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1、ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核计划（20192019 年度）年度）ISO45001ISO45001 内部审核（方案）计划内部审核（方案）计划目的范围依据对公司职业健康安全管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。1.审核范围：设计和制造的相关职业健康安全管理活动。2.审核场所：XX（地址）公司所有部门、有关过程。1.ISO45001：2018 职业健康安全管理体系 要求及使用指南；2.GB/T19011-2011 质量和(或)环境管理体系审核指南；3.公司管理手册、规范制度等；4.公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件
2、；5.顾客要求等。时 间 安 排月份月份1部 门环安部生产部业务部行政部仓库采购部管理层23456789101112要求：1.公司各部门按 ISO 手册中的职能分配和职责做好各项工作,迎接公司内部审核；2.在确定审核日期前一周,做好各项准备工作。1）制定现场审核计划和日程安排表，组成审核组，确定审核组长；2）按现场审核计划的安排，编制好现场审核检查表及其它有关的职业健康安全记录表格；3）将审核计划及现场安排情况提前通知各部门和有关人员，以做好准备。编 制批 准ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理现场审核计划安排现场审核计划安排审核日程审核
3、日程月8:30-8:30-16:00过程编号名称过程编号名称标准条款号标准条款号审核部门审核员AP1-组织环境4.1 理解组织及其所处环境高层4.2 理解员工及相关方的需求和期望4.3 确定职业健康安全体系范围行政4.4 职业健康安全管理体系5.1 领导作用和承诺P2-领导作用高层5.2 职业健康安全方针5.3 组织角色职责和权限行政5.4 员工参与和协商6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则高层B日16:00P3-风险机遇6.1.2 危险源辨识与风险评价环安6.1.3 适用法律法规和其它要求确定6.1.4 措施的策划6.2 职业健康安全目标及实现的策划.P4-目标策划6.2.1 职业健
4、康安全目标6.2.2 实现职业健康安全目标措施的策划行政部8:30-P5-资源16:00P6-人力资源P7-成文信息7.1 资源设备，行政部C7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通环安部7.5 成文信息行政部7.5.1 总则 7.5.2 创建和更新ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理7.5.3 成文信息控制.P9-变更P10-采购8:30-16:00P8-运行策控8.1 运行策划和控制8.1.1 总则 8.1.2 消除危害降低 OHS 风险8.1.3 变更管理8.1.4 采购环安部环安部环安部B环安部A8:30-P11-应急响应8.2
5、应急准备和响应月16:00日9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1P12-监测评价总则高层9.1.2 合规性评价9.2 内部审核P13-内部审核环安部9.2.1 总则 9.2.2 内部审核方案8:30-行政部C16:00P14-管理评审9.3 管理评审10.1 总则P15-改进环安部10.2 事件 不符合和纠正措施10.3 持续改进ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理会议签到表会议签到表类别类别评审会议管审首次/末次会议内审首次/末次会议其他：时间时间XXX会议组织会议组织其他到会人员签名其他到会人员签名序号序号123456789会议
6、会议内容内容备注备注会议主持会议主持姓名姓名部门部门职位职位首次会议签到首次会议签到末次会议签到末次会议签到ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称过程涉及主要文件标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施4 组织所处环境4.1 理解组织及其所处环境OHSP4.1-01 组织环境相关方需求4.2 理解相关方需求和期望期望控制程序4.3 确定职业健康安全管理体系的范围4.4 职业健康安全管理体系过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是
7、否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？是 否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是否 0HSR4.3-01 职业健康安全管理规范已规定体系的范围0HSR4.4-01 总过程识别分析汇总P1 组织环境过程主要负责人OHSP4.1-01 组织环境相关方需求期望控制程序方法、内容记录符合否经过面谈、相关人员与相关人及负责人面谈、询问对的了解掌握方针和目方针的理解及目标分解实际情况标OHSP6.1-01 风险机遇控制程序已规定记录 ISO45001:2018(原
8、OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录相关方要求、期望：要求，合同及技术协议法律法规标准体系要求市场信息竞争对手资料内部改进建议工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标动态的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望组织所有产品和服务、基础设施、活动外部供应过程、产品、服务风险、危险源各项输入资料基本有效受控符合不符合 1开展过程活动的条件（本过程的输入）2各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？3危险源识别控制 4内外部因素识别规范规定的方法识别相关方要求等外部需求职责、权限的确定、沟通OHS 方针目标建立内
9、外部信息交流途径编制 OHS 体系文件。识别确定内外部影响因素：SWOT 分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR 法，风险应对策划和控制规范。5如何开展？（方法、程序、相应的技术）使用什么方式开展这6些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他7的能力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规健康安全管理主管人员有职责权限要求上岗证 电话；计算机/网络；办公设备；会议室等 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理定能力和技能证据当能力和技能不足时9是否
10、进行了培训或是否有相应的培训计划？资源需求：人员、设备实施、原辅材料等任命的管理代表、员工代表顾客沟通，确认顾客特殊要求手册，规范，流程，记录。数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。项目开发进度计划产品接受准则风险及控制措施等组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、EHS 管理体系范围及删减理由（如有）、网站.OHS
11、过程识别分析、文件总策划等。受控的危险源部门记录归档，可追溯OHSR4.1-01 外部因素识别监视评价总清单12重要的输出及传递证据？OHSR4.1-02 内部因素识别监视评价总清单OHSR4.2-01 相关方的需求和期望清单 0HSR4.3-01 职业健康安全管理体系的范围0HSR4.4-01 总过程识别分析汇总对过程的有效性和效13率设定了哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证设定了评价指标，如：重要因素及时评审率 100%OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：重要因素及时评审率 100%对测量、评价指
12、标进行了适当的分析能力充足，并得到确定 10过程活动的结果？（即过程的输出）11输出的去向？是否可以追溯？ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因15素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：有改进措施，效果确定 日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P2领导作用领导作用过程主要负责人OHSP5.2-01 方针目标方案控制程序OHSP
13、5.3-01 各部门职业健康安全职责权限过程涉及主要文件OHSP5.3-02 职业健康安全职责权限及要求OHSP5.4-01 参与协商控制程序标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标已规定记录符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序 5 领导与员工参与OHSP5.2-01 方针目标方案控制程序5.1 领导与承诺OHSP5.3-01 各部门职业健康安全职责5.2 职业健康安全方权限针 5.3 组织角色、OHSP5.3-02 职业健康安全职责权限
14、及职责和权限要求5.4 参与和协商OHSP5.4-01 参与协商控制程序是 否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是否 规范已规定过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录法律、法规、标准、顾客、体系要求，市场调研结果、水平对比数据，市场趋势统计预测信息、EHS 工具应用结果、组织背景、战略、总方针总目
15、标，组织成功改进程度类型，相关方需求和期望，已定义的过程，所需资源；利益相关方的潜在贡献，组织机构图，人力资源及技能评价，方针目标、岗位要求描述资格等各项输入资料基本有效受控领导承诺、制定方针、职责分配、员工参与符合不符合 1开展过程活动的条件（本过程的输入）2各项输入是否有效/受控？3输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？4承诺、制定方针、职责权限分配、员工参与过程程序、规范；管理评审；信息交流，建立更新评价方针目标规范，体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,顾客满
16、意监测分析措施，相关风险与机遇等；组织宗旨、环境战略一致性确认；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险机遇应对 如何开展？（方法、程序、5相应的技术）使用什么方式开展这些活6动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能7力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规定能力行政、人事、总经理、管代、员工代表等岗位职责权限上岗证人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理和技能证据当能力和技能不足时是否进9行了培训或是否有相应的培训计划？职业健康安全体系领导作用承诺.会议报告、记
17、录;应对措施;修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;10过程活动的结果？（即过程的输出）批准发布文件化的方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；各级领导岗位描述；手册规范，培训需求，口头指导，员工参与、协商活动信息化职权分配，岗位职权分配风险及控制措施等11输出的去向？是否可以追溯？部门记录归档，可追溯OHSR5.1-01 职业健康安全管理体系承诺OHSR5.3-01 OHSMS 条款职责分配表12重要的输出及传递证据？OHSR5.3-02 管理体系业务流程权限 OHSR5.3-03 重点环境职健安全岗位职权OHSR5.4-01 信息沟通参与协商记录对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价
18、指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标15水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结设定了评价指标，如：领导承诺执行率 100%OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：领导承诺执行率 100%对测量、评价指标进行了适当的分析 能力充足，并得到确定 13有改进措施，效果确定 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审
19、报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P3风险机遇风险机遇过程主要负责人OHSP6.1-01 风险机遇控制程序过程涉及主要文件OHSP6.1-02 危险源识别评价控制程序OHSP6.1-03 法律法规其它要求控制程序标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险和机遇措施6.1.1 总则OHSP6.1-01 风险机遇控制程序规范已规定方法、内容与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标符合否6.1.2 危险源辩识风险评价OHSP6.1-02 危险源识别评价控制程
20、序6.1.3 法律法规及其它要求确定6.1.4 措施的策划过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？是 否OHSP6.1-03 法律法规其它要求控制程序下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是否 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录组织的职业健康安全符合不符合 1开展过程活动的条件（本过程的输入）相关方的需求和期望组织战略，体系的各个过程危
21、险源，法律法规标准等2各项输入是否有效/受控？3输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？各项输入资料基本有效受控风险机遇识别，危险源辨识、风险评价风险机遇识别，危险源辨识、法律法规要求确定、风险评价风险机遇控制程序，波特五力，PESTEL，4 5如何开展？（方法、程序、相应的技术）SWOT，FMEA监测分析和评价内审、管理评审使用什么方式开展这些活6动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能7力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规定能力和技能证据内外部全体人员、基础设施（环境、场所、资金、计算机、设备等）、原材料等 环安人员、各部门主管、管代
22、、员工代表等职责权限要求 上岗证 9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培能力充足，并得到确定 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理训计划？风险机遇的体系范围各个过程的风险和机遇过程活动的结果？（即过程的输出）所有风险机遇应对措施计划风险机遇措施有效性评价危险源识别评价表重大危险源法律法规标准清单、合规性义务清单11输出的去向？是否可以追溯？部门记录归档，可追溯0HSR6.1.1-00 风险机遇识别应对过程流程及实施 0HSR6.1.1-01 风险管理计划OHSR6.1.1-02 风险机遇识别措施评价表-管理类OHSR6.1.1
23、-03 职业健康安全体系 SWOT 分析OHSR6.1.1-04 风险管理报告12重要的输出及传递证据？OHSR6.1.1-05 危险作业风险分析安全控制措施OHER6.1.2-01 危险源辨识与风险评价表OHSR6.1.2-02 重大危险源合规义务风险机遇措施OHSR6.1.3-01 法律法规和其他要求清单OHSR6.1.3-02 法律法规适应性评价表-合规义务 OHSR6.1.3-03 合规义务过程流程及实施对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？设定了评价指标，如：风险机遇控制率 100%1013ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过
24、程整理如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标15水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：有改进措施，效果确定 OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：风险机遇控制率 100%对测量、评价指标进行了适当的分析 日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P4-目标策划目标策划过程主要负责人OHSP5.2-01 方针目标方案控制
25、程序过程涉及主要文件OHSP6.2-01 目标分解计划及监测方案标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施6.26.2 职业健康安全目标及其实现的策划过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？OHSP6.2-01 目标分解计划及监测方案下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和
26、目标已规定记录符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序OHSP5.2-01 方针目标方案控制程序 规范已规定是 否是否 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录公司战略宗旨,法律法规顾客要求，股东及政府的要求内部需求、经营计划、OHS 方针目标、公司发展竞争对手资料行业背景资料/信息以往绩效数据 内外部审核结果 过程绩效指标统计组织动态变化环境、供方及合作伙伴发展预测、各过程风险机遇的评审，管理体系及过程；利益相关方需求期望及变化;危险源、不合格、报废等。各项输入资料基本有效受控符合不符合 1开展过程活动的条件（本过程
27、的输入）2各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？3OHS 方针目标、公司发展 4以往绩效统计、发展要求、制定目标、分解过程规范规定经营计划、目标策划竞争对手分析以往绩效趋势分析行业背景分析实施跟踪评审修订过程实际绩效的统计分析平面布置评价 5如何开展？（方法、程序、相应的技术）过程流程评价。新风险评估，风险应对。组织环境变化价值分析/价值工程，平衡记分卡，SWOT，SWART，4W1H,KPI。比较、测量、分析、预测、开拓；体系变更策划规范，利益相关方需求变更论证分析.使用什么方式开展这些6活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，
28、他的7能力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规定电话；计算机/网络；办公设备；会议室,内/外部经营数据 行政安全管理人员、各部门主管人员岗位职责权限上岗证 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理能力和技能证据当能力和技能不足时是9否进行了培训或是否有相应的培训计划？中长期年度经营计划及分解计划：包括销售、目标、生产、采购、培训、技术开发、人力资源开过程活动的结果？（即过程的输出）发、设备维护保养、劳动安全环保等计划方案OHS方针目标及其衡量方法、完成情况管理方案及实施检查生产成本风险及控制措施等.资源的再获得：机构、人员、工艺、
29、技术、设备、设施、危险源、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；部门记录归档，可追溯OHSR6.2-01 OHS 目标管理过程流程及实施12重要的输出及传递证据？OHSR6.2-02 目标实施策划表OHSR6.2-03 管理方案OHSR6.2-04 管理方案实施检查表对过程的有效性和效率13设定了哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价15指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？有改进措施，效果确定 设定了评价指标，如：目标策划及时率 100%OHSR9.1-04目标完成情况
30、统计汇总目标统计如下：目标策划及时率 100%对测量、评价指标进行了适当的分析 能力充足，并得到确定 1011输出的去向？是否可以追溯？ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P5-资源过程主要负责人OHSP7.1-01 基础设施控制程序过程涉及主要文件OHSP7.1-02 监测资源控制程序标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS
31、 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标已规定记录符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序OHSP7.1-01 基础设施控制程序 7.1 资源OHSP7.1-02 监测资源控制程序过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？是 否规范已规定下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是否 ISO45001:201
32、8(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录相关方要求，OHS 体系要求 产能/生产率需求设备制造商建议 以往设备维护/故障经验经营计划,维护保养计划三同时要求法规、技术标准要求审核不符合项 以往安全事故信息合格产品和服务要求。工艺规范、指导书监测设备现场工作环境各项输入资料基本有效受控符合不符合 1开展过程活动的条件（本过程的输入）2各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？3体系运行要求、资源配备 4硬件资源的申请、购置、运行、维护等规范规定的方法设备识别、维护计划、预防性 5如何开展？（方法、程序、
33、相应的技术）维护、备件管理、故障模式分析、预测性维护、修理,应急处理、评估改进维护目标危险源识别 6S 管理设备操作规程 ERP、MES、TPM、基础设施故障失效风险应对；使用什么方式开展这些6活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的7能力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规定能力和技能证据电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；设备使用的场地、维修工具、维修配件、检测设备、工装检查量具、有资格的量具管理人员、校准装置；工装制作/维修设备、工装放置区，财务资源设备、设施、监测资源主管岗位职责权限 上岗证 9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有能力充足，并得
34、到确定 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理相应的培训计划？得到识别并维护满足要求的各设备工装设施监测资源财务资源等效率和有效性得到改进具备能力的资源应急计划，备品备件清单清洁有序整理的工作环境风险及控制措施等OHS 三同时所需资源合格监测设备合格现场工作环境部门记录归档，可追溯OHSR7.1.3-01 设备工装需求申请表（申购单）OHSR7.1.3-02 设备工装检查验收单OHSR7.1.3-03 设备工装台帐OHSR7.1.3-04 设备工装维修保养计划OHSR7.1.3-05 设备工装维修保养记录（台帐）OHSR7.1.3-06 设
35、备工装备品备件清单OHSR7.1.3-07 设备工装报废单OHSR7.1.3-08 设备保养完成率统计12重要的输出及传递证据？OHSR7.1.3-09 设备运行故障率统计OHSR7.1.3-10 设备工装配备及利用率统计OHSR7.1.3-11 基础设施台账等OHSR7.1.4-01 OHS 财务资源投入汇总报告OHSR7.1.5-01 监测资源一览表（总台帐）OHSR7.1.5-02 监测资源周期检定计划表OHSR7.1.5-03 监测资源验收单OHSR7.1.5-04 监测资源维护保养记录OHSR7.1.5-05 不合格测量资源处置单OHSR7.1.5-06 监测资源检定或校准证书或报告
36、 10过程活动的结果？（即过程的输出）11输出的去向？是否可以追溯？ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理OHSR7.1.5-07 监测资源状态标识设定了评价指标，如：对过程的有效性和效率13设定了哪些测量、评价指标？设备工装配备及完好率 100%设备保养完成率 100%；环保安全资金投入保证率 100%监测资源按期受检率 100%OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？设备工装配备及完好率 100%设备保养完成率 100%；环保安全
37、资金投入保证率 100%监测资源按期受检率 100%对测量、评价指标进行了适当的分析是否对影响测量、评价15指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：有改进措施，效果确定 日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P6-人力资源人力资源过程主要负责人OHSP7.2-01 人力资源控制程序过程涉及主要文件OHSP7.4-01 信息沟通控制程序标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险
38、机遇措施7.2 能力7.3 意识 7.4 沟通过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？OHSP7.4-01 信息沟通控制程序下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标已规定记录符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序 OHSP7.2-01 人力资源控制程序规范已规定是 否是否 ISO45001:2018(原
39、 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录符合不符合1.企业发展规划，业务计划,生产计划,订单/合同开展过程活动的条1 件（本过程的输入）2.法律法规标准要求、审核员资格3.职业健康安全管理体系要求4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）2各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？各项输入资料基本有效受控 3岗位技能要求、招聘、培训 4确定岗位技能要求、招聘、培训、人力资源控制规范，信息交流沟通控制规范上岗培训在职培训 如何开展？（方5法、程序、相应的技术）委托外部培训招聘转岗培训激励衡量员
40、工认知度人力资源外包 使用什么方式开展6这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，7他的能力、技能要求是否给出明确规电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会 人事行政人员岗位职责权限 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理定？表明这些人员具备8规定能力和技能证据当能力和技能不足9时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？员工档案掌握了统计技术基本概念（变差、控制、能力、过度调整）的人员，符合岗位要求的员工10过程活动的结果？（即过程的输出）满意的员工：具备资格、技能、意
41、识的人员有效的培训：培训全套记录风险及控制措施等人员激励、授权、考核奖罚的记录11输出的去向？是否可以追溯？部门记录归档，可追溯OHSR7.2-01 人员需求申请表OHSR7.2-02 岗位技能要求矩阵OHSR7.2-03 员工招聘登记表（员工登记表）OHSR7.2-04 员工试用转正评定表12重要的输出及传递证据？OHSR7.2-05 岗位技能评定表 OHSR7.2-06 培训需求调查表OHSR7.2-07 年度培训计划OHSR7.2-08 培训记录OHSR7.2-09 培训有效性评价表OHSR7.2-10 培训考核成绩登记表(即培训档案)OHSR7.2-11 员工考核奖惩表 能力充足，并得
42、到确定 上岗证 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理OHSR7.2-12 员工登记表-花名册OHSR7.4-01 信息沟通协商事项清单设定了评价指标，如：对过程的有效性和13效率设定了哪些测量、评价指标？培训完成率 100%信息及时沟通率 100%员工体检率 100%如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主15要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：有改进措施，效果确定 OHSR9.1-04目标完成情
43、况统计汇总目标统计如下：培训完成率 100%信息及时沟通率 100%员工体检率 100%对测量、评价指标进行了适当的分析 日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P7-文件信息文件信息过程主要负责人过程涉及主要文件OHSP7.5-01 成文信息控制程序标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施7.5 成文信息过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？与相
44、关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标已规定记录规范已规定符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序OHSP7.5-01 成文信息控制程序是 否 是否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理序号评价问题审核记录相关方要求、投诉、外部需求体系文件策划的输入要求、内部需求法律、法规、标准要求各部门形成的记录符合不符合1开展过程活动的条件（本过
45、程的输入）纠正预防措施、持续改进需求；内部所有活动输入失败和成功的经验教训内部人员知识和经验顾客供方合作伙伴知识竞争对手比较环境因素危险源识别评价控制需求 2各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记录？过程中主要活动或开展的主要工作？各项输入资料基本有效受控 3法规标准要求、4文件识别、编制核准、发放使用、作废、存档借阅等规范规定编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、修改/更改、处置等识别外来文件 分发文件,识别现行修订状态确定并控制文件的有效期文件更改评审更新并再次批准编目,以便于检索规定记录保存期处置记录 5如何开展？（方法、程序、相应的技术）使用什么方式开展这些6活动？（
46、开展活动所需要的材电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；消防设备、电子媒体防护、档案室 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理料、设备等）活动由谁来进行，他的7能力、技能要求是否给出明确规定？8表明这些人员具备规定能力和技能证据当能力和技能不足时是9否进行了培训或是否有相应的培训计划？有效的、清晰并易于识别的文件化信息得到标识的作废有保留价值的参考文件过程活动的结果？（即过程的输出）处于保存期内的、有效的、清晰并易于查阅的文件、记录提供查阅超出保存期无保留价值已销毁的文件、记录风险及控制措施等完整记录、证据信息11输出的去向？是否可以
47、追溯？部门记录归档，可追溯OHSR7.5-01 成文信息清单OHSR7.5-02 成文信息制/修/废申请通知单12重要的输出及传递证据？OHSR7.5-03 成文信息分发/回收表OHSR7.5-04 成文信息借阅复制登记表OHSR7.5-05 成文信息作废销毁登记表对过程的有效性和效率13设定哪些测量、评价指标？设定了评价指标，如：文件化信息受控率 100 能力充足，并得到确定 文件管理、编制岗位职责权限 上岗证 10 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？
48、有否证据？是否对影响测量、评价15指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？16其他：部门负责人：其他相关文件均符合要求审核员：有改进措施，效果确定 OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：文件化信息受控率 100对测量、评价指标进行了适当的分析 日期：ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理审核日期：2019 年 5 月 19 日 NO：2019过程名称P8-运行策控运行策控过程主要负责人OHSP8.1-01 职业健康安全运行策划控制程序OHSP8.1-02 安全生产管理制度OHSP8.1-03 安全生产责任制度O
49、HSP8.1-04 新改扩建项目控制规定OHSP8.1-05 设备设施安全管理制度OHSP8.1-06 消防安全管理制度OHSP8.1-07 危险化学品管理制度过程涉及主要文件OHSP8.1-08 电气安全管理制度OHSP8.1-09 厂内道路交通安全管理制度OHSP8.1-10 特种设备及作业员安全管理制度OHSP8.1-11 劳动防护用品管理规定OHSP8.1-12 职业病预防管理制度OHSP8.1-13 员工安全行为规定OHSP8.1-14 仓库安全管理制度OHSP8.1-15 食堂管理制度标准条款要求5.2OHS 方针6.2OHS 目标及实现策划6.1 应对风险机遇措施8.1 运行策划
50、控制过程特性：是否明确执行者？与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况方法、内容记录经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标已规定记录规范已规定否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确使用什么（材料、设备）符合否OHSP6.1-01 风险机遇控制程序同上文件是 是否 ISO45001:2018(原 OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？有谁进行（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）ISO45001:2018(原 OHS18001)