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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A5、下列关于风险认
2、知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A6、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A7、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C8、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B
3、.、C.、D.、【答案】A11、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D12、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A16、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应
4、C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B17、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C19、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A20、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A22、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于
5、 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D24、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D25、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A26、关于优化法，说法正确的是（）。A
6、.B.C.D.【答案】B27、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D28、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B29、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B30、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括
7、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D35、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D36、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B37、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C38、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.
8、财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D40、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D41、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A43、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D45、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C48、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B49、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C