2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2017 年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】D2、公募基金宣传推介材料允许使用()。A.知名媒体的推荐报告B.单位或个人材料的推荐材料C.基金的投资业绩预测D.最近 10 个完整会计年度的业绩【答案】D3、(2016 年真题)证券投资基金的专业

2、化服务提供长期投资的对象不包括()。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】C4、(2016 年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】C5、2014 年 3 月 11 日,投资者 A 认购了某只灵活配置混合型基金(以下简称甲基金)300 万元,认购费率为 1%,基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日,该基金发 布分红公告,拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红,每 10 份基金 份额派发红利 0.3 元,现金红利发放日为 2015 年 7 月 11 日。2015 年 7

3、月 12 日该基 金份额净值为 1.523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红,且持有的该基金 份额一直不变,则 2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的甲基金份额为()份。A.3030000B.3000000C.2947642.43D.2970297.03【答案】D6、对证券投资业绩进行预测属于()。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A7、储蓄的特征是其()。A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性【答案】A8、某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件()。A.基金管理人出具

4、委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资产的条件D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函【答案】C9、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。A.可转换债券B.1 年以内的中央银行票据C.信用等级在 AAA 级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】B10、基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认

5、购)、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】B12、()是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A13、(2016 年)基金试点的当年,我国共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C14、下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】A15、以下关于债券基金和基金区别的

6、说法中,错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A16、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。A.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】C17、关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是()A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案

7、C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】B18、投资人投资 3 万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为5 元,其对应的认购费率为 1.8%,基金份额面值为 1 元,则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B19、关于金融市场监管的外部性问题说法正确的是()A.监控成本过大带来经营压力弓 I 发的外部性问题B.过于重视规范化带来的发展问题C.金融产品、金融机构之间的关联性较弱带来的协调问题D.追求自身利益带来的忽视风险引发的外部性问题【答案】D20、(2

8、019 年真题)某基金公司的监察稽核控制如下:A.、B.、C.、D.、【答案】A21、根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时,下列表述正确的是()。A.应选择遵守更为严格的规范B.应选择遵守最容易执行的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】A22、(2016 年真题)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内

9、认购和场外认购【答案】D23、()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】C24、关于证券投资基金的表述,不正确的有()。A.基金投资者是基金资产的所有者B.基金管理人负责基金财产的托管C.基金实行组合投资,以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资管理和运作【答案】B25、下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。A.B.、C.、D.、【答案】D26、()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原

10、则D.相互制约原则【答案】B27、按交易标的物分类,金融市场类别不包括()。A.外汇市场B.艺术品市场C.票据市场D.黄金市场【答案】B28、一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向()。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】C29、(2016 年)()主要依赖于金融衍生产品,实现投资组合价值的保本与增值。A.对冲保险策略B.对冲投资策略C.固定比例投资组合保险策略D.浮动比例投资组合保险策略【答案】A30、(2016 年)监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司

11、董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D31、关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是()。A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金【答案】D32、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】D33、督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长

12、【答案】A34、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D35、(2017 年)投资者在 T 日 15:03 申请赎回某开放式基金 1000 份,该笔赎回的确认日期为()。A.T+2 日B.T-1 日C.T+1 日D.T 日【答案】A36、公司应当建立科学、严格的(),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】B37、召

13、开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】C38、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D39、基金客户服务的特点不包括()。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D40、(2020 年真题)某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部赎回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户接受部分赎回,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?()

14、A.、B.、C.、D.、【答案】A41、(2021 年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】B42、(2016 年)下列关于封闭式基金交易的表述,不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币C.基金单笔最大数量应当低于 100 万份D.实行 T+1 交收制度【答案】B43、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()

15、的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失和声誉损失D.以上都是【答案】D44、下列属于长期机构投资者的是()。A.养老金B.保险资金C.主权财富基金D.以上都是【答案】D45、(2016 年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C46、下列()可以作为保险资产管理产品的投资人。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对

16、象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度【答案】D48、基金托管人的最主要职责是负责()。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作【答案】C49、(2017 年真题)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是()。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】A50、开放式基金的发售基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A

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