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1、银行工作自查报告10篇1.银行工作自查报告为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支 行个人理财业务，根据银监会下发的关于进一步规范商业银 行个人理财业务有关问题的通知精神，我支行对20xx年以来 的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工 作情况汇报如下：一、人员配备情况为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财 经理一名，该人员已通过XX银行总行的理财经理资格考试、 并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基 金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现 已全面杜绝。二、销售流程支行理财经理均是在
2、充分了解客户的财务状况、投资目的、 投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产 品，并为每一位购买产品的客户填写个人客户投资风险评估 报告（以下简称评估报告），理财经理根据其评估结果, 向客户推荐相应得理财产品。评估报告经理财经理与客户 进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超 过100万的客户，评估报告还经由支行分管个人理财业务n、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。（二）安全防范设施建设情况：1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及 进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征 及进、出钞口现金装填过程图像清晰。2、已安装防
3、窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。3、图像数据记录采用数字录像设备。4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30 天。5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥 挡板。8、自助设备采用实体砖。今后，我社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备、 自助银行安全防范规定。严格执行总部统一制定的自助设备 安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险 防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社 区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。5.银行工作自查报告根据转发中国人
4、民银行关于开展金融统计大检查的通知 南银发20xx 127号要求，在*联社的统一领导部署下， 我社迅速成立了金融统计自查工作领导小组，由主任*担任组 长，副主任*、委派会计*为副组长，辖内各成员积极参与 配合，针对我社20xx年以来的金融统计数据的情况、统计法规 和统计制度的贯彻情况以及统计工作的管理情况进行了系统而 全面的自查和分析。现将自查情况报告如下：一、金融统计数据的真实性情况通过对20xx年以来科目统计数据（包括财务会计报表、信 贷台账、贷款明细账等）的自我检查，认为上报数据真实完整。 没有发现下列统计违法行为。1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反 统计法规和工作程序
5、编造统计数据的行为。2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与 统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大。3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统 计有关的其他原始资料行为。4、未强迫或授意统计人员在统计数据上弄虚作假。二、统计法规和统计制度的贯彻情况。1、认真贯彻中华人民共和国统计法、金融统计管理 规定等法律、法规。2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理 办法，并接受人民银行的监督、检查。3、及时收集、汇总、编制、管理本社金融统计数据和报表。 三、统计工作管理情况1、统计岗位设置及人员配备情况。我社金融统计工作主要 由联社委派会计熊民敏负责，辖内各成员
6、积极配合提供统计数 据和上报金融工作动态。2、日常报表操作情况。经查，所报营业报表、资产负债表、 业务状况表、不良贷款统计表等各类统计报表均能及时、保质、 保量地报送至联社相关科室，各类统计报表、统计数据能做到 及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报 统计数据的现象。四、存在的问题及整改措施（一）存在的问题：1、未建立相应的统计操作规程。2、但由于人员缺乏，一直以来统计岗均由委派会计兼任， 没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员。3、我社对统计人员的业务培训还不到位，对金融统计知识 的更新较慢，加之员工由于忙于各自日常工作中的事情，对统 计工作的认识不能真正地重视起来。（二）针
7、对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施。1、尽快建立相应的统计操作规程。建议县联社制定符合农 村信用社的统计操作方法，确保统计工作的标准化、规范化。2、加快队伍建设。建议由县联社统一指派和领导，给每个 基层信用社配备一名专职的统计人员，定期组织统计人员学习 金融统计知识，加强岗位培训和岗位练兵，提高统计人员素质, 保证基层信用社统计数据的准备性、真实性。3、提高认识，明确职责，依法统计，确保各项统计数据的 真实、准确和完整。对转发的人民银行制定的金融统计制度切 实的贯彻执行，确保人人懂统计，实事求数据。6 .银行工作自查报告根据XXX消防大队对我公司出具的消防隐患整改意见书内 容，经公司高
8、层研究决定，在资金及其困难的情况下，我公司 抽调二期工程建设资金，来建设和完善厂区消防设施，具体内 容如下：一、在20xx年10月10日前，建好消防控制系统及配套声 光报警和广播系统，完善车间内各类疏散标识及应急灯光设施。二、在20xx年9月30日前，规划好消防水池和水泵的规 划定位，20xx年10月30日前建设完成。三、在20xx年10月30日前，根据消防大队的意见增加和 改造车间外部消防栓，保证消防栓相互间隔合理。另外根据产业区管委会和商务局领导以及公安局王书记的 意见，任命一位专职副总，主抓消防安全，下设固定办公机构; 抽调本厂男性员工成立厂区义务消防队，定期培训和演练；车 间内每个班组
9、设专职安全员，保证突发事故人员疏散的安全。7 .银行工作自查报告做客户经理有半年时间，认真反思和检察自己的问题和不足, 自查剖析存在的问题的根源，认真面对，谨慎对待，深刻检察，提 出改正自己的措施，为下步彻底改正自己的不足提供思路，我将 自己按照以下措施改正自己，提高自己。、在思想方面有时有所松懈，学习意识不强。自入行以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、合 规文化培训了解了行内合规文化的必要性；经案防实务学习， 以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。但有 时工作一忙就对业务学习有所放松，自觉性不高，不能真正的 做到在工作中学习，在学习中进步。今后要更深入学习并认真 执行有关的
10、规章制度和操作规程，提高意识，多思考，善总结 以使自己得到提示。二、工作积极性偶有下降。长期枯燥的会计工作使得自己工作积极性偶有下降。在今 后工作中，我会尝试克服这方面的影响，清醒把握尺寸，出现 问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态 好坏的不同情况下，处理不同的工作。三、创新意识不足。通过自查以及与同事们的互查后，我深刻的感觉到自己在 平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部的整体规划及其 他员工的关心和帮助做的还有所欠缺。作为一名老员工，在今 后工作中不仅要做好自己的本职工作，还要考虑到要有能组织 整个机构条理工作的能力，以及本机构和其他部门的协调能力, 在工作中要起到模范
11、带头作用。四、工作积极性偶有下降。长期枯燥的会计工作使得自己工作积极性偶有下降。在今 后工作中，我会尝试克服这方面的影响，清醒把握尺寸，出现 问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态 好坏的不同情况下，处理不同的工作。五、风险意识有待提高。对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性，应当积极组织全行员工以操作风险防控为 主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论 进一步提高员工风险防范意识和防范能力。总之，这次个人工作自查在改进工作不足之余对我来说是 一种进步。在今后的工作中我们仍需怀着良好的职业操守，本 着实事求是的职业作风，在问题面前不要害
12、怕，要学会多看、 多学、多想、多做，扎实自己的业务素质，不断完善自身业务 水平。8 .银行工作自查报告我行在收到中国银监会芜湖监管分局转发关于加强影子 银行风险防控的通知文件后立即组织相关人员对我行进行了 影子银行风险排查，并安排部署了我行员工的自查工作，现将 风险排查情况汇报如下：一、风险排查情况未发现我行与影子银行有任何业务往来，与我行合作的 XXX融资担保有限公司、XXXX担保有限公司、XXXX融资担保 （集团）有限公司在我行无贷款业务，且我行无理财业务及信 托业务，目前不存在影子银行的风险隐患。二、风险自查情况我行组织全行所有员工进行影子银行风险自查工作，未发 现我行员工有参与社会融资
13、、资金中介、私售产品等违法违规 行为。三、下一步工作要求我行按有关要求不与影子银行发生相关业务，以确保符合 监管规定要求和有效防控风险；改进相关业务系统，严格执行 既定风险限额和政策，杜绝自营业务和代理业务之间的利益让 渡和风险转移等；规范对小额贷款公司和融资性担保公司的准 入合作和额担保限额管理制度；同时我行将不定时的对我行业 务进行风险排查，对违法违规行为予以严厉打击。9 .银行工作自查报告今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧 紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体, 从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实 做好合规经营、合规操作监督检查和整改
14、工作，进一步规范经 营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又 快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议 事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓 不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监 事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、 合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组 织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。 二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自 纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的 放矢。三是实行一把手负责制，
15、联社监事长与各信用社主任、 信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作 责任书份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履 职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人, 为深化改革和促进发展奠定基础。二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把 自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律 法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制 度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照 统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期， 参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真 正认识
16、到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位 内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、 分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习 业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等 业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融 入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随 时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以 通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会, 进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验 学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用 社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛；11月下
17、旬，组 织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与 员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%o三、强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差 错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点 一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。 联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综 合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理 确定岗位编制个，撤并低效网点个，二是面向社会，招贤聚才。 公开聘用大、中专毕业生名为短期合同工，委托省联社招收计 算机、法律、财务审计等专业技术人才人，经过岗前培训，
18、全 部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难 的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求， 设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门 职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头, 财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、 出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一 项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作 流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。四、狠抓制度执行，监督检查到位重点人员人，仍有名员工在同一岗位工作超过3年以上未 轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年 以上未轮岗适时进行了岗位调
19、整；名有经商行为的员工家属已 在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用 社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。 采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜 间查相结合的方式，共开展各种安全检查社次。同时本着安全 坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护 设施进行了更新；新安装更换报警器台、维修警器具社次。通 过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重 点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发 生。五、建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、 纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在
20、内部弘扬正气，杜绝违 规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。 一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签 订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建 立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、 有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反 映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及 时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责 机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和 政纪处分同步，110月，受诫勉谈话的信用社班子社次，通 报批评的社次（含分社、储蓄所），经济处罚人次、罚款金额 元，待岗人，免职
21、人，除名人，待给予政纪处分和其他处理的 8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社 规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健 康发展。10 .银行工作自查报告 行长签字。自查中发现有少数客户的评估报告未经支行理 财主管签字审核，已补交给支行主管审核。在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品 结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础 上作出选择。理财产品的合约、合同、风险揭示书 中客户资料均填写完整。三、资料档案保存20xx年以来，所有理财产品的风险评估报告、合 约、合同、风险揭示书等文件资料均保存完整，并 按期装订成册，入库统一保管，其中，客户
22、风险评估报告 实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期 产品和风险评估报告建立了详尽的客户电子档案，方便及 时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险 评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。四、今后工作计划支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品， 但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天 集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行关于 进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知的精神， 合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证XX银 行芜湖XX支行理财业务的健康、规范发展。2.银行工作自查报告通过这次现场检查，及
23、时的发现了我行在金融统计方面存 在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求,根据总行关于立即开展安全生产大检查的通知文件精 神，XXX支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查 情况汇报如下：1 .检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期 组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用 消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无 压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全 出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变； 支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令 淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物。2 .
24、支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、 敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱 拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的 水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支 行的线路安全。3 .支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范 设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等 安防设备有效运转。4 .应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一 对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位。5 .我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演 练，做到由预案演练现实突发情况。 这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极
25、的意义。根据 执法检查意见书（平）银检【20xx】13号）要求，我行对现 场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下:一、加强统计管理工作.加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障我行制定了统一的内部填报制度和实施细则，特别是强化建 立数据来源和报表项目之间的对应规则，进一步明确内部报表各 科目与金融统计报表项目之间的对应关系，全面梳理统计人员所 采用统计方法的正确性，并设置相关核查复合机制。另外，对于 我行统计人员自行整理的统计岗操作流程手册进行核实和 更新，确保统计工作有规则制度可依，有细则说明可核，确保能够 具备对报表质量进行整体评估和复核的操作依据，从制度上对统 计人员和统
26、计工作进行约束和指导，为统计工作的规范性和准确 性奠定基础。2 .注重金融统计制度的学习培训在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需要 手工进行填报、处理，统计人员任务重、工作量大，资料统计报 送时间又集中在月初，因此为了确保数据统计报送质量，我行加 大对统计人员的岗前培训和继续教育，加强对金融统计制度的学 习，全面提升统计人员的素质，让统计岗位工作人员对报表填报 程序和方法有正确理解和掌握，确保统计报表能按时保质保量完O我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报 说明的理解，使每一位统计人员都能按要求同口径统计数据， 保证报送数据口径统一、准确完整。我行制定了详细的统计培 训
27、制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形成培训笔 记及时与相关未参加培训人员交流学习，掌握好金融统计制度 变化的重点、细节等，积极应用到报表的填制中；二是不断学习 我行制定的相关统计制度、统计工作流程，做到严格按照制度 开展统计工作；三是仔细研究学习报表填报说明，明确每一个指 标的具体含义，掌握每一个数字的统计口径，做到统计取数的 连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。二、注重细节，提升统计数据质量由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时 间较短，收入金额较少，所以在统计报表的填制过程中容易被 忽视。“中间业务季报表”是金融统计报表中今年新增的一张 表单，填报人
28、员对报表结构不够熟悉，误把我行代收代付业务 合计金额填入“其他银行卡业务收入”。为此我行采取措施， 加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人 员仔细研究重新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的 具体含义、统计口径，保持统计取数的连续性，彻底消除错报、 漏报等错误，提高金融统计数据质量。三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目 的设置不够全面，所以从核心系统直接提取的数据暂时不能满 足系统上报数据的需求，统计工作暂时还未实现自动化、系统 化和网络化。统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、 分析，难以确保数据质量的准
29、确性、完整性、及时性。统计报 表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解自行 填报，不同填报人员选用的统计方法有差异，准确统一的取数来 源和数据处理流程急需进一步完善。统计工作的科技支持力度 薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间的校验, 缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技 术支持平台。我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行 建设新一代核心业务系统、信贷管理系统、报表管理系统及相 关附属系统。新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小企 业信贷管理、企业（个人）征信管理功能，并可实现对客户信息、 贷款业务、存款记录、微小贷款等各种信息的整合，自动
30、对这 些数据进行汇总、分析。报表管理系统包括非现场金融信息系 统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够及 时、完整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制 和数据管理，以适应金融统计和金融统计发展的需要。3 .银行工作自查报告根据总行农发银计【20xx】22号关于开展中国农业发展 银行20xx年统计检查的通知中国人民银行关于开展20xx 年金融统计检查的通知（银发【87】号）的要求，为严格执 行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作 检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报 告如下：一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工
31、作，我行高度重视，加强组织领 导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工 认真学习了中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的 通知、中国农业发展银行统计工作管理制度、中国农 业发展银行非现场监管报表管理暂行办法等文件办法内容。 通过学习，统一了员工的思想认识，提高了对开展统计检查和 加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、 重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求, 从而保证了自查效果。二、统计工作检查情况（一）落实整改20xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民 银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对 性的复查。围绕整改中发
32、现的问题进行了逐一检查，未发现重 复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障 了金融统计工作的质量。（二）落实人民银行统计制度的情况1、认真贯彻中华人民共和国统计法金融统计管理规、 定现金收支统计操作规程等法律、法规，以及相关的法 律、法规。2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计 制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等 各类报表均能及时、保质、保量地报送。4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存， 不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。5、按
33、时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工 作。（三）落实银监会非现场监管报表制度的情况1、认真贯彻执行中国农业发展银行非现场监管报表管理 暂行办法，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报 表。2、认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作 员，互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及 时完成数据统计、上报工作。3、通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据 真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录， 未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报 送报表数据的及时性、准确性、完整性。（四）统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分 行下发的
34、专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系 统运行正常，做到专人负责使用。统计人员业务规范，操作熟 练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分 析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查，我行 加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计 法规的自觉性有了一定提高。三、存在的问题和改进措施检查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平 尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面 发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性。根 据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人 员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的
35、学习，努力提高统计水平和统计质量。二是严格按照人民银行 和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异地存放，保 证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统 计资料的完整。四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分 析的作用，为行领导决策提供有力依据。4 .银行工作自查报告根据中国银监会办公厅印发的中国银监会办公厅关于开 展银行业金融机构自助设备专项检查的通知我社区支行非常 重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并 在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情 况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。二、自查内容（一）基础管理情况：1、
36、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况， 保证自助设备全天24小时正常运行。2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按 要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金 清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款 箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清 晰，已做到每月3次查看监控录像。5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密 码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要 求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进 行记录。6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备 案，按要求进行记录。7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理 制度和操作规程，保证自助设备正常运行。8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作 规程。9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全 用卡、放心用卡。10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。