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1、年度审计计划编制准备清单一、收集内部外资料（一）外部资料1 .监管当年下发的相关规定、意见：中国人民银行、银保监会（监审 联动…）等.主管部门下发的相关规定、意见：审计署、国资委等2 .上级主管单位下发的相关制度.外部检查的结果：如处罚情况（二）内部资料.领导的相关讲话：如涉及审计及审计整改、风险管理、内部控制等1 .组织制定的战略、规划：如十四五规划等.审计部门领导的指导意见2 .内部职能部门检查的果以及问责情况.审计部门各处室、各作业单位的的全年工作小结二、开展业务分析可利用PDCA等模型工具（一）盘点审计全年工作.总结成绩和不足1 .对照目标找差距（二）开展审计发现分析1
2、.从问题涉及审计流程.是否覆盖监管重点第1页共3页2 .问题的重复程度（三）开展分支机构风险分析在上年基础上完善风险评价体系.审计发现问题1 .监管处罚.业务规模2 .业务品质等三、确定年度目标、思路、策略（一）目标.与组织下年的经营目标和业务政策相一致。1 .契合审计部门的发展现状与发展理念。（二）思路围绕年度目标，构建工作思路。（三）策略（路径）根据思路，进一步对思路进行细化。四、重点工作及措施（一）审计作业1 .根据机构的风险分析结果，进行资源配置。2 .作业要求。时效、整体进度等。（二）审计整改审计整改虽然是审计成果运用的最基本形式，但鉴于其重要性，因此 需要单独来说。（三）成果运用第2页共3页优化现有的成果运用形式和机制，寻找成果运用的创新点（四）质量管理在优化已有的质量管理机制、体系下，针对薄弱环节寻找对策。（五）技术应用.数据层面1 .系统层面.模型层面（六）绩效考核绩效考核有无变化（七）培训支持下年培训支持的方向第3页共3页