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1、法务管理制度第一节总则第一条通过对XX地产控股有限公司的法律事务工作进行梳理，规范公 司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开 发提供支持。第二条除非特别指出，本制度中“公司”指“XX地产控股（总部）有限公 司“，“总部”指“XX地产控股（总部）有限公司总部”，“成员公司”指“XX地 产控股（总部）有限公司下属全资、控股公司”，“区域公司”指“XX地产控股 （总部）有限公司区域公司，目前共分为四大区域公司”，“项目公司”指“XX 地产控股（总部）有限公司项目公司第二节案件诉讼第三条起诉申请：由各经办部门在诉讼申请表中阐明起诉对象（背 景）、事由、目的、希望的结果等事项
2、，与相关证据材料一并报告公司法务 人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报合规部总经理审批同意后进入实 务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起 诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，合规部可组织相关部门开 会研究。第四条合规部总经理在诉讼申请表上书面签字后，由公司法务人 员，展开诉前准备操作步骤：（一）初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供专业及技术 支持；（二）如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件 的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测；（三）准备涉诉材料，提起诉讼；（四）对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执
3、行。需向 公司法务人员提交的基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传 真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详 细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字 及计算依据和方式。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据要 求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录 清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部 门、保管人。第五条诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视 具体情况确定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料 的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟
4、踪、向本部门反馈案件进展情 况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。第六条应诉：（一）公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交 公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相关信件交 行政办公室或合规部总经理处理；（二）公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系， 了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报合规部总经理审批；（三）待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。第七条审理阶段：（一）本阶段工作主要由公司法务人员承担，各相关部门根据公司法务人员 的要求给予及时、必要的配合。（二）公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报合 规部
5、总经理。（三）涉及调解：1）公司法务人员应上报合规部总经理审批；2）涉及调解原则或方案，应经经办部门负责人、合规部总经理审批后方 可操作。（四）关于结果：案件审理结案后，公司法务人员要即时将相关情况制作书 面文件随附相关裁判告知相关部门及公司管理层。（五）涉及执行：1）由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；2）对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请强制 执行程序。第八条二审阶段的基本处理程序及原则参照一审相关程序办理，可视具 体情况对环节进行简化。第九条案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及 相关数据指标计算的，由财务部门负责计算并将计算结果和相关数
6、据提供给 公司法务人员，公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的 相关数据证据。遇有意见特别相反的情况时，必须以总裁批准的为最终意 见。第十条在案件举证期届满前，公司管理层可根据情况决定召开协调会针 对案件进行综合评议、决定策略（公司法务人员有建议权）；举证期届满 后，除非特殊情况（指二审对策研究、调解方案、重大突发事件等），一般 不需召开此类会议。第H一条特别重大案件必须在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作日 内召开专题会议。第十二条案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案 卷，归档保存。第三节法律文件审核第十三条原则上公司对外法律文件在正式发出前，必须经公司法务人
7、员 审核，但以下情况除外：（一）按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；（二）业务流程内一般性的通知、知会；（三）与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；（四）社交、礼仪性质的文书。第十四条公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必 须事先经公司法务人员审核。第十五条审核程序：（五）一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务 人员审核；（六）公司法务人员审核修改后交由原经办人员修正定稿；（七）文件需经公司正式审批（如合同、协议等）的，则进入审批流程，如 不需上述环节或没有相应的流程，则由经办部门负责人、公司法务人员（视 情况决定是否经管理层相关人
8、员签署意见）在正式确定的文稿上签字同意后 即可申请盖章发出。第十六条重要文件的文稿可由公司法务人员拟订，经办部门要对相关情 况进行详细说明，并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。第十七条下列法律文件，需公司法务人员审核，并视情况出具法律意见 书：（一）土地转让、出让合同；（二）股权转让合同；（三）项目合同（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协 议）；（四）遗留问题处理协议；（五）重大投诉处理的相关文件；（六）其它与公司重大事项相关的文件。第十八条遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况， 应避免单纯文件审核的方式。第十九条遇有公司法务人员意见与经办部门意见不一致的情形出现，
9、双 方应采用小范围会议研究形式确定，必要时上报总裁决策。第四节聘请的顾问律师管理第二十条公司顾问律师事务所的选择：由公司法务人员负责考察，考察 结束后出具专业意见及提供顾问律师事务所信息，并由公司统一招标和签订 合同。第二十一条公司常年合作事务所确立后，应由双方确定12名固定律师 负责公司的业务。第二十二条公司聘请的顾问律师应按照公司的要求提供准确及时的法律 服务。第二十三条公司法务人员负责对公司顾问律师的管理、工作衔接及业绩 考核。第二十四条每年年终，公司法务人员要根据合作伙伴的工作情况，向公 司管理层提交相关的工作报告及考核评定。第二十五条公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助。（
10、一）电话、邮件咨询；（二）通过公司法务人员，约请律师面谈；（三）特别重大事件经公司批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专 人和公司法务人员与律师配合，共同处理。第二十六条对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由顾问律 师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅 由公司法务人员出具内部法律意见书。第五节法律咨询及法律意见出具第二十七条公司法务人员有义务解答公司各部门及公司管理层的涉及公 司业务和管理的法律咨询。如需公司法务人员出具书面法律意见，经办部门 需提交争议事件材料及书面咨询意见。第二十八条对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给予答复；无 法即时答复的
11、，应记录在案，一般不迟于第二个工作日给予答复。第二十九条对于经办部门提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，公司法 务人员向经办部门了解实施情况后需以书面方式解答。第三十条需公司法务人员配合的事项（包括参与执行、参加会议、谈判 等）需提前一个工作日知会公司法务人员。第三十一条前条所述事项如属紧急事件或需要在会议即时发表意见的， 组织部门应提前一个工作日将相关情况或相关资料提供给公司法务人员。第三十二条除开庭或与其它公司事项冲突，时间确无法安排的情况外， 公司法务人员必须按组织者要求准时参加；在上述除外情况下，公司法务人 员也应即时与组织者联系，研究其它参与途径。第六节法律知识培训与宣传第三十三条公司
12、法务人员负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工 作。第三十四条对新颁法律法规应进行培训I。第三十五条遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相 关人员参加学习培训。第三十六条应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律 培训。第七节项目收购第三十七条项目收购指项目公司并/收购、土地使用权受让、项目合作开 发、品牌收购等，含项目实施过程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资 金支付的全过程。第三十八条具体程序（一）由经办部门收集项目资料，进行项目调查与初评；参与对收购项目进 行资产评估、可研报告的拟定、审核及项目评审。（二）由经办部门组织团队进行尽职调查，总部合规部配合拟定尽职调
13、查清 单、出具尽职调查报告，并配合经办部门根据资产评估、可研报告、尽职调 查报告作出项目投资决策。（三）总部合规部参与收购谈判，并负责收购合同的拟定、审核。（四）经办部门按合同办理付款手续，并负责组织协调各专业部门跟进合同 履行。第三十九条其他需要说明的事项（一）可行性研究报告的内容应包括：市场分析、财务审计、工程评价、资 产评估、经济效益测算、投资预算、法律风险等。（二）尽职调查清单的主要内容是需要合作方提供的关于项目、项目权属人 及其关联人的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各 类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业 的经营业务，以及所涉及的政
14、府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇 员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件。尽职调查报告的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理 能力、资产规模、负债情况、发展前景等。（三）在项目评审后，应形成由所有项目评审小组成员签字、并由公司领导 签署评审意见的项目评审表，作为项目前期资料不可缺少的部分。第八节法律风险体系及风险管理准则、规范的制定第四十条针对公司经营运作方式及未来发展方向，结合相关法律法规， 组织相关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。第四十一条针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风 险内部管理体系。第四十二条针对企业法律风
15、险内部管理制度的执行情况，组织相关部门 建立企业法律风险的监控体系。第九节法律信息管理第四十三条法律信息管理工作包括：（一）常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；（二）实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；（三）即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；（四）重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。第十节其它事务第四十四条公司法务人员按照公司的要求，根据自身能力特点，积极参 与公司各项业务活动，以达到预防法律风险的目的。第四十五条公司法务人员对公司各项经营、管理业务中可能出现的法律 风险有预测、监督、提醒、防范的义务，并应通过恰当、及时、有效的方式 反馈和执行。第四十六条公司法务人员负责建立维护相关的公共关系，逐步形成良性 的运作模式。第十一节附则第四十七条本规则未尽事宜或与新颁布的法律法规、其他有关规范性文 件的规定冲突的，以法律法规、其他有关规范性文件的规定为准。第四十八条本规则由合规部提出草案与修正案，由决策委员会审核，由 总裁批准后发布执行。第四十九条本制度自发布之日起生效，原有相关制度如与本制度冲突， 以本制度为准。第五十条本规则的解释权属于合规部。一、支持性文件