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1、编号：WD-HT-0132开放式基金 交易协议（协议官方版）协议书AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：协议系列文字均可修改-协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同开放式基金 交易协议（协议官方版）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署协议，在协议期限内按照协议约定或 者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。甲方:证件类型:证件号码:基金帐号:业务经办人: :联系 :地址:乙方:地址: :联系人:委托服务 : 确认专线:为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法协议范本 | AG
2、REEMENT TEMPLATE企业公民常用合同律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等,自愿的原那么，经 过友好协商，就甲方采用 委托的方式办理基金业务申请达成如下 协议：第一条释义 除非本协议文意另有所指,以下词语具有如下含义：1 . 委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过 下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙 方指定 号码 至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服 务方式。2 .乙方目前受理的 委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料（不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户 的修改及其他乙方认定的不宜 办理的交易事项），认购，申购, 赎回
3、，撤单，基金转换,转托管,更改分红方式，以及其他乙方根据 其业务情况认定的事项。3 .基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。4 .基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。5 .认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同基金份额的行为。6 .申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份额的行为。7 .赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。8 .基金
4、份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。9 .基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额 的行为。10 .基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除 以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份 额净值来计价的。11 . t日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；t + n日：指 自t日起第n个工作日（不包含t日）。12 .工作日：指上海*券交易所,深*证券交易所的正常交易日。13 .开放日：指为投
5、资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。14 .交易密码：指诺-安直销交易帐户的交易密码。协议范本 I AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同第二条 交易条件1 .甲方与乙方签订了1 .甲方与乙方签订了基金管理开放式基金 交易协议书。2 .甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态。3 .甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为印鉴+密码（机构投资者）或者”密码（个人投资者），甲方的经 办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定 期更换密码。4 .甲方办理 交易赎回,基金份额转托管,基金转换委托申请的，在委托有效日相
6、应直销交易帐户应有足够的基金份额。5 .甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站（提供的或从乙方网站（）下载的相关交易申请表。6乙方受理甲方 交易的时间为每个基金开放日的9 30-15 :00。7 .甲方办理 认购，申购委托申请的，应在该交易日15 : 00之前将足额认购,申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理 交 易赎回,基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐 户有足够的基金份额，否那么视为无效申请。协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同.甲方办理 交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款
7、项划往甲方指定的银行帐户。8 .甲方办理 交易转托管委托申请的,乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。第三条 交易流程1 .甲方应指定专人通过事先指定的 发出 交易申请, 乙方指定专门的 受理甲方 交易申请，除此之外的 申 请视为无效。假设甲方更换授权经办人或 ，应提出书面申请, 经乙方确认后方可生效。2 .甲方办理 开户业务的， 给乙方的资料包括：机构投 资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定 代表人证明书,法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留 印鉴卡，指定银行帐户的开户许可证或开立银行帐户申请表， 填妥并加盖公章的申请表；个人投资者本人有效身份
8、证件，指 定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件才受权委托书, 填妥的申请表。(1)甲方办理 资料变更业务的， 给乙方的资料包括： 机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副 本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同件，填妥的申请表；个人投资者本人有效身份证件,指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书,填妥的申请表。(2 )甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的， 给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥
9、的申请表；个人 投资者本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书, 填妥的申请表。3 .甲方发出 后，应立即 联系乙方直销机构，确认是否收到 及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根 据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。假设乙方联系不到甲方的指 定人员，但 内容清晰，明确，申请表中印鉴的外表形式与预留印 鉴核对一致的，那么乙方受理委托申请；假设乙方联系不到甲方的指定人 员且 内容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。4 .乙方直销业务人员应在处理完交易申请后将受理回单 给甲方。您可以在此处填写公司名称或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE