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1、中铁电化运管公司采购业务监督管理方法（试行）第一章总那么第一条 为加强中铁电化运管公司（以下简称为公司）采购 业务监督管理，规范采购行为，提高采购质量，防范廉政风险, 根据国家相关法律法规和中铁电气化局集团采购业务 监督管理方法（电物资2021100号），制定本方法。第二条 本方法适用于公司机关及所属各单位（工程部）在 境内组织实施的物资、机械设备、办公用品、计算机软硬件、公 务用车、商旅服务、外包服务、机械设备租赁等各类产品和服务 （以下简称“各类产品和服务”）的采购活动，境外采购业务监督 可参照执行。第三条 本方法所称采购业务监督是指公司各类产品和服 务的采购管理部门对本级及各单位（工程部
2、）采购活动及相关工 作人员履职行为的适宜性、合规性进行的监督与处理。第二章监督部门及职责第四条公司物资部是公司物资采购业务监督的主管部门,主要职责:（一）贯彻执行国家有关法律法规，组织制定（修订）公司 采购业务监督管理方法并组织实施；（二）组织、指导各单位（工程部）物资采购管理部门开展专卖店（比价）采购是否进行性能、价格比选并履行内部审 批程序。第十九条 供应商集中招募监督包括以下内容：（一）招募方案是否按公司有关规定编制并组织评审或进行 审批；（二）招募公告是否在规定的平台公开发布；（三）招募文件编制及评审是否符合公司相关规定要求，是 否存在以不合理的条件限制、排斥潜在供应商的情形；（四）评
3、审委员会成员的产生方式、人员构成、结构比例等 是否符合公司相关规定；（五）评审小组是否按照招募文件规定的评审方法和标准进 行评审、推荐候选入围供应商，并编制评审报告；（六）评审委员会成员和现场工作人员是否遵守评审程序, 有无违反评审纪律的行为；（七）是否按规定确定供应商准入名单；（八）是否按规定进行供应商准入名单公示，公示期间的异 议是否按规定进行处理；（九）招募文件出售费用的收取与使用是否合规；（十）是否发布招募结果并进行应用交底。第五章违规干预采购行为的认定与记录第二十条本方法所称违规干预采购行为，是指在公司各类 产品和服务的采购活动中，各级领导干部及相关工作人员违反法-10 -律、法规、
4、规章、政策性规定或者议事规那么，利用职权或者职务 上的影响，向相关部门、单位或者有关人员以指定、授意、暗示 等方式提出要求，影响采购活动正常开展的行为。第二十一条以下行为属于违规干预采购行为：（一）违反规定要求对符合招标条件的工程不招标，或者要求对应当公开招标的工程不公开招标；（二）要求采购单位、采购服务机构等为特定供应商量身定 制采购文件，排斥潜在供应商；（三）违反规定干预评审委员会或谈判小组组成；（四）违反规定干预评审人员的评审或谈判工作，影响采购结果；（五）违反规定干预采购单位确定成交供应商；（六）在采购活动开展期间，违反规定要求评审人员或采购 单位工作人员私下会见特定供应商；（七）其他
5、违规干预采购活动、阻碍采购公正的行为。第二十二条 公司实行违规干预采购留痕制度。对违规干预, 采购业务经办部门及相关工作人员应拒绝执行，并填写违规干 预采购行为记录表（附件1）报采购单位的采购管理部门。采购管理部门应建立违规干预采购行为台账（附件2）,做到 全程留痕，有据可查。第六章违规行为处置第二十三条 对采购业务监督中发现的违规行为，采购管理部门应要求采购业务经办部门或相关工作人员进行纠正和整改,情节较轻的，进行通报批评，情节较重，建议调整工作岗位，必 要时可责令其暂停采购活动。第二十四条以下情形作为违规违纪问题线索移交纪检、审计等有关部门，由其按规定追究相关人员的责任。（一）发生违规行为
6、，拒不按要求纠正或整改的；（二）违规采购或违规干预采购造成损失或不良影响的;（三）屡次违规干预采购活动的；（四）不拒绝违规干预造成损失或不良影响的；（五）其他造成损失或不良影响的违规行为。第七章附那么第二十五条本方法所称供应商包括各类产品和服务的制 造商、代理商、经销商、服务提供商等。第二十六条本方法由公司物资部负责解释。第二十七条 本方法自发布之日起施行。附件：1.违规干预采购行为记录表.违规干预采购行为台账2 .管理职责界面确认单 12 一 采购业务监督；（三）组织开展物资采购业务专项监督检查。第五条 公司各类产品和服务的采购管理部门分别对相应 产品和服务的采购活动进行业务监督。公司各类和
7、服务的采购专 项领导小组负责机关本部采购业务的监督。第三章监督方式及要求第六条采购业务监督方式包括过程监督和结果监督。过程监督是指采购管理部门根据相关采购管理制度通过采 购方案审批、文件评审、开评标或谈判过程监控、成交供应商审 核、合同评审等活动对采购工程进行控制和监管。结果监督是指采购管理部门通过采购价格查核、业务资料查 验、监督检查等活动对采购工程进行事后监管。第七条 各级采购管理部门可通过鲁班平台、阿里巴巴等和 管理三化平台等信息系统进行采购过程管控和监督。战略采购、框架协议采购、招标采购、动态竞价采购、竞争 性谈判采购、单一来源采购的方案审批、文件评审、开评标或谈 判过程监控、成交供应
8、商确定是采购过程监督的重点内容。采购 管理部门按权限对采购方案、采购文件进行评审或审批，并对上 述采购活动的开评标或谈判过程、成交供应商确定进行监督。其 中，采购方案审批、采购文件评审须到达全覆盖。第八条 采购管理部门可通过鲁班平台、阿里巴巴等采购业 务监督模块功能开展采购价格查核、业务资料查验，实施采购结 果监督。采购管理部门可通过鲁班平台、阿里巴巴等利用大数据技术 分析、查找、筛选采购工程异常情况并及时处理，上级公司采购 管理部门可通过鲁班平台（阿里巴巴）对下级公司的采购工程进 行随机抽查。采购管理部门应详实记录监督过程中发现的问题及 整改情况。公司原那么上应每年组织开展一次采购业务专项监
9、督检查。第四章监督内容第九条 公司以负面清单的形式明确采购业务监督的重点 内容，并明确各类采购方式业务监督的主要内容。各级采购管理 部门应根据公司采购管理制度和采购工程实际情况实施采购业 务监督，监督内容应包括但不限于本章所列内容。第十条 负面清单包括以下内容：（一）违规不融入上级单位组织实施的集中采购供应活动；（二）违规向限制交易期内的供应商实施采购；（三）违规变更采购方式，违规将符合招标条件的采购工程 不予招标，将采购工程化整为零或者以其他方式规避招标；（四）以不合理的条件限制、排斥潜在供应商；（五）在采购活动中与供应商串通损害企业利益；（六）向无准入证或无相应资信等级证的劳务（专业）分包
10、 企业实施采购；（七）违规干预采购活动；（八）违反廉洁从业规定。第十一条战略采购监督包括以下内容：（一）是否按规定编制可行性分析报告并进行审批，采购立 项资料是否齐备；（二）是否按规定编制战略采购方案并组织评审；（三）是否按规定编制供应商考察谈判报告；（四）战略采购供应商名单及实施要点是否按规定进行审定;（五）战略采购协议的评审、签订是否规范；（六）战略采购协议履行是否全面、规范，是否认期对采购 效果进行评价和优化。第十二条 框架协议采购监督包括以下内容：（一）框架协议采购工程及实施要点是否按规定进行审定；（二）是否按规定编制框架协议采购方案并组织评审；（三）是否按规定编制采购文件并组织评审；
11、（四）公开招标或竞争性谈判是否规范；（五）是否按照招标或竞争性谈判评审结果确定入围供应商 名单，并按规定进行审定；（六）框架协议的评审、签订是否规范；（七）是否按规定进行框架协议交底；（八）采购实施单位是否按框架协议实施采购，具体工程采 购合同是否违背框架协议的实质性内容。第十三条 招标采购监督包括以下内容：（一）招标方案是否按公司有关规定编制并组织评审或进行审批；（二）公开招标工程的招标采购公告是否在规定的平台发布;（三）采取邀请招标方式，被邀请投标人是否不少于3家， 被邀请投标人的名单是否按规定进行审批；（四）招标文件编制及评审是否符合公司相关规定要求，是 否存在以不合理的条件限制、排斥潜
12、在供应商的情形；（五）资格预审是否按确定的标准和方法进行评审，是否按 照资格预审结果确定投标人名单；（六）是否拒收未按招标文件要求密封的和逾期送达的投标 文件；（七）是否按照招标文件确定的时间、地点、方式开标；（八）投标人数量是否满足开标要求；（九）线下开标时，投标文件的密封检查、当众拆封、宣读 投标报价等开标程序是否符合规定并形成记录；线上开标时，投 标文件的加密情况检查、在线解密、报价展示是否符合规定并形 成记录；（十）投标人对开标提出异议时，招标人是否按规定作出答 复并制作记录；（十一）评标委员会成员的产生方式、人员构成、结构比例 等是否符合国家法律法规和公司相关规定；（十二）与投标人有
13、利害关系的评标委员会成员或工作人员是否回避；（十三）评标委员会成员是否按照评标方法进行评审；（十四）评标委员会成员和现场工作人员是否遵守评标程序, 有无违反评标纪律的行为；（十五）是否按规定编制评标报告，评标委员会成员是否在 评审记录、评标报告上签字确认；（十六）是否按规定公示中标候选人或结果，公示期间的异 议是否按规定进行处理；（十七）是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序和公示 异议处置情况确定中标人；（十八）中标价格高于市场调查价格或预估价格是否经过审 批；（十九）确定中标人后是否按规定通知中标人和未中标人；（二十）招标人与中标人是否按照招标文件要求在规定的时 间内签订合同，合同的标的、
14、价款、质量、履行期限等主要条款 是否与招标文件和中标人的投标文件的内容一致，采购合同关键 内容设定是否合理；（二十一）签订合同前，是否按招标文件约定收取履约保证 金；（二十二）是否存在与投标人串通，搞虚假招标的行为；（二十三）是否存在泄露评标委员会组成、标底、评标过程 的行为；（二十四）招标采购活动相关人员是否遵规守纪、有无索贿受贿及其它阻碍招标公正的行为；（二十五）投标保证金的收取、收缴及退还管理是否规范,标书费用的收取与使用是否合规。第十四条动态竞价采购监督包括以下内容:（一）采购方案是否按公司有关规定编制并进行审核；（二）竞价文件是否按公司有关规定编制并进行评审；（三）对需要进行资格审查
15、的采购工程，是否对供应商进行资格审查；资格评审委员会的组建、采购评审专家的选取是否合 规，是否按要求编制资格评审报告，是否按规定通知通过资格评 审的供应商和未通过资格评审的供应商，是否存在泄露通过资格 审查的供应商名单的行为；（四）是否按规定编写竞价采购报告并推荐成交候选供应商;（五）是否按规定确定成交供应商，并通知成交供应商和未 成交供应商；（六）是否按照竞价文件确定的合同文本以及确认的成交价 格签订采购合同，是否在规定的时间内签订合同；（七）是否按规定及时处理供应商提出的异议；（A）竞价保证金的收取、收缴及退还管理是否规范，竞价 文件出售费用的收取与使用是否合规。第十五条竞争性谈判采购监督
16、包括以下内容：（一）采购方案是否按公司有关规定编制并组织评审或进行 审批，采用邀请竞争性谈判方式是否按规定审批；（二）谈判小组的产生方式、人员构成、结构比例等是否符 合公司相关规定；（三）是否存在泄露谈判小组名单的行为；（四）谈判文件编制及评审是否符合公司相关规定，谈判文 件中是否存在以不合理的条件限制、排斥潜在供应商的情形；（五）竞争性谈判工程的采购公告是否在规定的平台发布;（六）采取邀请竞争性谈判方式，被邀请供应商是否不少于 3家；（七）是否拒收未按谈判文件要求密封的响应文件，是否拒 收逾期送达的响应文件；（八）响应文件的密封检查、当众拆封、报价宣读、开标记 录等工作程序是否符合规定；（九
17、）是否按谈判文件约定的方式确定进入谈判程序的供应 商并逐一进行谈判；（十）二次报价程序是否符合规定；（十一）谈判小组是否按照谈判文件规定的评审方法和标准 进行评审、推荐成交候选供应商，并编制评审报告；（十二）是否按规定确定成交供应商；（十三）是否按规定进行成交公示，公示期间的异议是否按 规定进行处理；（十四）是否按规定发放成交通知书及成交告知书;（十五）是否按要求在规定的时间内签订合同，合同的主要 条款是否与谈判文件、成交供应商的响应文件内容一致，合同关 键内容设定是否合理；（十六）谈判保证金的收取、收缴及退还管理是否规范，谈 判文件出售费用的收取与使用是否合规。第十六条询价采购监督包括以下内
18、容：（一）询价采购方式选择是否合理；（二）采用线下询价实施方式时，拟询价供应商是否不少于3家，拟询价供应商名单是否按规定进行审批；（三）是否按规定编制、发布询价书；（四）是否存在泄露供应商响应文件信息的情形；（五）是否按规定确定成交供应商；（六）是否在规定时间内向成交供应商下达成交通知、采购 订单或与供应商签订合同，被邀请供应商的名单按规定进行审批;（七）是否按规定及时处理供应商提出的异议；（八）询价保证金的收取、收缴及退还管理是否规范。第十七条 单一来源采购监督包括以下内容：（一）选择单一来源采购方式是否履行审批程序；（二）是否编制采购文件和洽谈方案并据此与供应商进行洽谈;（三）采购价格是否合理。第十八条鲁班商城采购监督包括以下内容: