《章节习题（全网最全）《基金法律法规、职业道德与业务规范》26第26章基金管理人的合规管理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《章节习题（全网最全）《基金法律法规、职业道德与业务规范》26第26章基金管理人的合规管理.docx（63页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、第一节合规管理概述【单项选择题】基金管理人合规管理的基本原那么不包括（）原那么。A .成熟性B .协调性C .独立性D .客观性【答案】A【解析】基金管理人合规管理的基本原那么有：独立性原那么;客观 性原那么;公正性原那么;专业性原那么;协调性原那么。【单项选择题】以下关于合规管理的概念，说法有误的是（XA.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监 管规定、规那么、行业自律准那么等一种鉴证行为B.合规管理中的规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织 制定的适用于全行业的规范、标准、惯例C .合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规那么、自律性组 织制定的有关准那么，以及适
2、用于自身业务活动的行为准那么而可能遭受 法律制裁或监管处分、重大财务损失或声誉损失的风险D .所谓合规，与违规相对应，是 活动与法律、规那么和准那么一致 【答案】B【解析】合规管理的规那么包括：立法机关和证监会发布的基本法律 规那么;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业c.专业性原那么D.协调性原那么【答案】B【解析】合规管理的基本原那么包括独立性原那么、客观性原那么、公正性 原那么、专业性原那么和协调性原那么。其中，客观性原那么是指合规人员应 当依照相关法规对违规事实进行客观评价，防止出现合规人员自身与 业务人员合谋的违规行为。第二节合规管理机构设置【单项选择题】基金公司总经
3、理对存在问题不整改或者整改未到达要求的, 督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。A .股东会B.董事会D.以上都不是【答案】B【解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的, 督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。【单项选择题】合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序, 通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规那么和准那么的 要求。A.合规部门负责人B.合规检查小组c.合规风险报告路线D.其他途径【答案】C【解析】合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通 过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规 那么和
4、准那么的要求。【单项选择题】合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别 和管理所面临的合规风险，履行基本职责。A.股东B.董事会C .督察长D .总经理【答案】C【解析】合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别 和管理所面临的合规风险，履行基本职责。【单项选择题】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职 权不包括（XA.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会【答案】C【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行 使以下职权：Q）检查公司的财务。（2）对公司董事和高级管理人员
5、履 行合规管理职责的情况进行监督。（3）对发生重大合规风险负有主要 责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。（4）提议 召开临时股东会。（5）列席董事会会议。（6）公司章程规定的其他职权。【单项选择题】督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的 事项不包括（1A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务 规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D .基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】D【解析】督察长监督检查公司内部风险
6、控制情况，应当重点关注以下 事项：公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各 项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实 施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制 度。D项，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于“督 察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。【单项选择题】在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有 建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原那么。A.客观合理B .独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】C【解析】在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建 议和为客户进行的所有交易都是本着客户
7、利益第一的原那么。【单项选择题】督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（1 I .基金 投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为口 .基金销售 是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定田.基金运营是否 平安IV.公司资产是否平安完整A . IB . I、口c. I、口、inD . I、口、田、IV【答案】D【解析】督察长履行职责，应当重点关注以下事项：Q）基金销售是 否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服 务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违 法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是 否遵守公司制定的投资业务流程等
8、相关制度，是否存在内幕交易、操 纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、 及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基 金运营是否平安，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据 是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5） 公司资产是否平安完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等 情况。【单项选择题】督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董 事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运 作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全
9、体监事C .总经理D.合规管理部门【答案】A【解析】督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在 董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司 运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单项选择题】存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项 不属于特殊情况的是（1A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表 公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表
10、公司与股东进行交涉【答案】D【解析】在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：Q）当公司 与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉 讼一方处理有关法律事宜。（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时, 由监事会代表公司与董事进行交涉。（3）当监事调查公司业务及财务 状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三 方人员协助调查。【单项选择题】以下选项不属于董事会履行合规管理职责的是（1A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B【解析】董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基 本制
11、度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合 规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负 责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接 沟通机制。（6）评估合规管理有效性，催促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。B项属于管理层的合规职 责。【单项选择题】（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】B【解析】合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部 门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司 各部门和全体员工
12、的合规管理工作。【单项选择题】督察长应当（）向全体董事报送工作报告。A.每个月B.每个季度C .不定期D.定期或不定期【答案】D【解析】督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在 董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司 运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单项选择题】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的, 督察长应当向（）报告。工、公司董事会口、中国证监会田、中国证监会相关派出机构IV、公司监事会A . 口、印、IVB . I、 IVC . I、口、IVd . I、口、in【答案】D【解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的,
13、 督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。【单项选择题】基金管理人的（）负责落实合规管理目标,对合规运营承 担责任，履行合规管理职责。A .股东会B.董事会C .管理层【答案】C【解析】基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承 担责任，履行合规管理职责。【单项选择题】合规管理部门的基本职责不包括（1A .持续关注法律、规那么和准那么的最新开展，正确理解法律、规那么和 准那么的规定及其精神，准确把握法律、规那么和准那么对基金经营的影响, 及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试c.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价
14、、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D .审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、 协调和催促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南 进行梳理和修订【答案】B【解析】B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性 的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规 性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规 性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报 告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规那么和准那么的要 求。【单项选择题】合规管理部门的基本职责包括（11.制定并执行风险为 本的合规管理计划口
15、.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指 南的合规性皿协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训IIV.决定 公司的合规管理部门的设置和职能B .工、口、IVc .、m、ivD . I、口、田、IV【答案】A【解析】合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：持续关注法律、 规那么和准那么的最新开展，正确理解法律、规那么和准那么的规定及其精神, 准确把握法律、规那么和准那么对基金经营的影响，及时为高级管理层提 供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政 策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教 育等。（3
16、）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性, 组织、协调和催促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操 作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、 规那么和准那么的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培 训I ,包括新员工的合规培训L以及所有员工的定期合规培训，并成为 员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序 以及合规手册、员工行为准那么等合规指南，并评估合规管理程序和合 规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规那么和准那么提供指导。 积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括 为新产品和新业务的开发提供必要的合
17、规性审核和测试，识别和评估 新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大 变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的 数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标， 按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优 先考虑序列。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括 通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序 存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的老实、守信的职业道德。B项表述不全面。【单项选择题】合规管理的意
18、义不包括（1A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处分导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】A【解析】随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的开展 空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处分导 致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基 金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项，合规管理只 是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。【单项选择题】合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系, 努力形成公司的合规合力，防止内部消耗，表达了合规管理的（ A.独立性原那么
19、B.公正性原那么C.专业性原那么D.协调性原那么【答案】D【解析】协调性原那么是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监 管部门的关系，努力形成公司的合规合力，防止内部消耗。的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项 政策和程序符合法律、规那么和准那么的要求。（9）保持与监管机构日常 的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管 理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动 与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反应防止合规风险的 发生。【单项选择题】（）应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会D.基金管理人【答案】D【解析】基金管理人应
20、保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公 司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业 务环节。【单项选择题】关于督察长的合规责任，以下表述错误的选项是（XA.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作【答案】C【解析】督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行 职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、 风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。故c项说法 错误【单项选择题】董事会履行的合规职责不包括
21、（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C .决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】B【解析】董事会履行以下合规管理职责：审议批准合规管理的基 本制度。（A项正确）（2）审议批准公司年度合规报告。（B项错误）（3）决 定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理 人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（C项正 确）（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（D项正确）（6）评估合规管 理有效性，催促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其 他合规
22、管理职责。【单项选择题】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及 时予以制止，重大问题应当报告（力A.中国证券业协会B.董事会c.中国基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】D【解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时 予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。【单项选择题】基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公 司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承当责任。A .股东会B.董事会D.督察长【答案】B【解析】基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公 司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承当责任。【单项选择题】基
23、金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员 会，公司（）负责合规管理工作。A.督察长B .总经理C .股东D.独立董事【答案】A【解析】基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。【单项选择题】（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.勤勉尽责，遵守公司章程D.参与任何操纵市场的行为【答案】C【解析】公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：以任 何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚 假陈述或隐瞒重要事实，该
24、事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3） 参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交 往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向任何其他人透露（除非是代表 客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的 信息。【单项选择题】基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行, 每名监事有（）票表决权。D . 3【答案】B【解析】监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事 出席时方可举行，每名监事有一票表决权。【单项选择题】监事会对经营管理的业务监督，说法错误的选项是（XA.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监
25、事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】B【解析】监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务 机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公 司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止 其行为（A项说法正确）。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件, 并有权要求董事会向其提供情况。（B项说法错误）（3）审核董事会编制 的提供给股东会的各种报表，并把
26、审核意见向股东会报告。（C项说 法正确）（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时, 可以提议召开股东会。（D项说法正确）【单项选择题】关于基金管理人的经理层人员，说法正确的有（）。I .维 护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预n.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会 的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权印.构建公司自身的 企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完 整IV.可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益 输送A . Ib .工、nc.工、口、田D . I、口、田、IV【答案】C【解析】经
27、理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监 管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运 作，为基金份额持有人谋求最大利益。n项说法正确经理层人员应当 维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独 立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者 其他机构和人员。I项说法正确经理层人员应当构建公司自身的企业 文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整, 不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员 工之间出现割裂的情况。田项说法正确经理层人员应当公平对待公司 管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间
28、、基金财 产与委托资产之间进行利益输送。iv项说法错误【单项选择题】基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。发现违法违规行为及时报告公司章程确定的其他要求建立健全合规 管理组织架构关注公司资产平安完整A .B .C .D.【答案】A【解析】基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承 担责任，履行合规管理职责：建立健全合规管理组织架构，遵守合 规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的 人力、物力、财力、技术支持和保障。发现违法违规行为及时报告、 整改，落实责任追究。公司章程或者董事会确定的其他要求。【单项选择题】监事会对经营管理的业务监督说法正确的选项是（）。工
29、.通知 业务机构停止其违法行为口 .随时调查公司的财务状况，审查账册文 件，并有权要求董事会向其提供情况ni.审核董事会编制的提供给股 东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告iv.当监事会认为有必 要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会 a . I、口、mb . I、n、ivc . i、m、IVd . I、口、田、iv【答案】D【解析】为了完成合规监督职能，基金管理人的监事会不仅要进行会 计监督，而且要进行业务监督。不仅要有事后监督，而且要有事前和 事中监督（即计划、决策时的监督）。监事会对经营管理的业务监督包 括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员 执
30、行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务 时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况， 审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编 制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当 监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开 股东会。【单项选择题】基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（XA.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 C.
31、按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C【解析】基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：Q）通过单 独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连 续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证 券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所 有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。（4）为获取利 益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场, 影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投
32、资者在不了 解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。【单项选择题】（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应 当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B .管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】A【解析】督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应 当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单项选择题】关于管理层的合规责任，以下说法中错误的选项是（XA.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制 人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对 公司经营活动进行独立、自主决策C .经理层人员应当按照公司章程、制度
33、和业务流程的规定开展工作, 不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】A【解析】A项说法错误，经理层人员应当公平对待所有股东，不得接 受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于 任何一方股东。【单项选择题】基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至 少须经（）以上监事投票通过。A .每半年;2/3B .每年：1/2C .每年;2/3D .每半年：1/2【答案】B【解析】监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事 出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数 以上监事投票通过。【单项选择题基
34、金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情 况的汇报应当提交（）审议。B.董事会C.监事会D.总经理办公会【答案】B【单项选择题】合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规那么不包括（XA.立法机关和证监会发布的基本法律规那么B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的老实、守 信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规 范、标准、惯例【答案】B【解析】合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规那么包括：立法 机关和证监会发布的基本法律规那么;基金业协会和证券业协会等自 律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以
35、及企业的各种内部规章制度（故B项不正确）以及应当遵守的老实、守 信的职业道德。【单项选择题】合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的 运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合 规管理的（XA.独立性原那么B.客观性原那么C.专业性原那么D.协调性原那么【答案】C【解析】合规管理的专业性原那么是指合规人员应当熟悉业务制度，了【解析】基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况 的汇报应当列入董事会的审议范围。【单项选择题】督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机 构报告的情况不包括（1A.基金或公司发生信誉风险B.基金及公司发生违法违规行为C.基金
36、及公司存在重大经营风险D.基金及公司存在重大隐患【答案】A【解析】发现以下情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国 证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2） 基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报 告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。【单项选择题】为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管 理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自 己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A【解析】为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、老实和公平交
37、易，并以最高水准要求自己。【单项选择题】基金管理人设监事会，监事会向）负责。A.董事会【答案】D【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。【单项选择题】以下情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相 关派出机构报告的是（X I.中国证监会规定的其他情形n.基金及公司发生违法违规行为田基金及公司存在重大经营风险或平安隐患IV.基金公司销售人员离职A . IB . I、口c.工、口、ind . I、n、m、iv【答案】C【解析】发现以下情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国 证监会及相关派出机构报告：Q）基金及公司发生违法违规行为。（2） 基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）
38、督察长依法认为需要报 告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。【单项选择题】以下关于监事会的合规责任的描述中，错误的选项是（A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.评估合规管理有效性，催促解决合规管理中存在的问题【答案】D【解析】监事会的合规责任包括：（1）通知业务机构停止其违法行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向 其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把 审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司 出现重大问题时，可以提议召开股东会。D项属于董事会的合规责任
39、。【单项选择题】以下选项不属于基金管理人合规管理意义的是（1A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】C【解析】基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金 行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行 业规范运作，夯实行业诚信基础。【单项选择题】（）应当指导、催促公司妥善处理投资人的重大投诉，保 护投资人的合法权益。A.监事会B .总经理C.合规管理部门D .督察长【答案】D【解析】督察长应当指导、催促公司妥善处理投资人的重大投诉，保 护投资人的合法权益。【单项选择题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知
40、及处分 措施等应当列入（）的通报事项。A.董事会B.监事会C .管理层D.业务部门【答案】A【解析】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处分措 施等应当列入董事会的通报事项。【单项选择题】基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营 承当责任，履行合规管理职责包括（XA.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适 当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支 持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究c.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是【答案】D【解析】基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承 担责任，履行合规
41、管理职责：建立健全合规管理组织架构，遵守合 规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的 人力、物力、财力、技术支持和保障。发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。公司章程或者董事会确定的其他要求。【单项选择题】（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】D【解析】A项是合规管理部门的基本职责。B、C项属于监事会的合 规责任。【单项选择题】以下关于基金管理人的经理层人员，说法错误的选项是（XA.经理层人员在职权范围
42、内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越 股东会、董事会的指示【答案】D【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围 内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经 营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。A项说法正确经理层人员 应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东 会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。D项说法错误经理层 人员应当公平对待公司管理的不同基金财
43、产和客户资产，不得在不同 基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。B项说法正 确经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作, 不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便 向股东、本人及他人进行利益输送。C项说法正确【单项选择题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知 公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改 措施的制定和落实。A .总经理B .股东会C.董事会D.董事长【答案】A【解析】督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改 措施的制定和落实。【单
44、项选择题】合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识 别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准那么等合规指南， 并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规 那么和准那么提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训I ,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D .审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、 协调和催促各业务条线和内
45、部控制部门对各项政策、程序和操作指南 进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规那么和准那么的要求【答案】D【解析】D项错误，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作 指南的合规性，组织、协调和催促各业务条线和内部控制部门对各项 政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作 指南符合法律、规那么和准那么的要求。【单项选择题】基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵抗，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】C【解析】基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽 逃出资、以任何形式占
46、有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融 资或者担保等不当要求，应当予以抵抗，并立即向中国证监会及相关 派出机构报告。第三节合规管理的主要内容【单项选择题】一般来说，基金管理人的合规审核不包括（XA.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】B【解析】一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合 规审核机制;合规审核调查;合规审核评价。【单项选择题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管 理、监察稽核等内容，其具体内容不包括（A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.代表有需
47、要的客户履行职责D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识【答案】C【解析】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、 监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司 合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同， 控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对 外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估 基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性”方范 运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训I。（5） 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协