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1、变频驱动产品公司监事与监事会制度分析XX集团名目公司基本状况3（1） 检查公司财务，可在必要时以公司名义另行托付会计师事 务所独立审查公司财务；（2） 对公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书执行公 司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；（3） 当公司董事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书的行为 损害公司的利益时，要求前述人员予以订正；（4） 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润 分配方案等财务资料，觉察疑问的可以公司名义托付注册会计师、执业审 计师挂念复审；可对公司聘用会计师事务所发表建议；（5） 提议召开临时股东大会，也可以在股东年会上提出临时提案；（6）
2、提议召开临时董事会；代表公司与董事交涉或对董事起诉。现行公司法第55条规定，监事可以列席董事会会议，并对董事 会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事 觉察公 司经营状况特别，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所等帮助 其工作，费用由公司担当。现行公司法与以前公司法相比，在监事会的职权方面已经有 了很大的进步，在现行公司法当中，已经规定了监事会的股 东会召集 权和代表公司诉讼的权利。五、独立监事制度的作用目前我国在独立监事制度方面尚未做出完善的规定，但是独立监事制度在以下方面可以发挥它的作用：1、可以增加对我国上市公司的监督力度近年来我国频频发生上市公司财务造假、恶意
3、“圈钱、违规担保等损 害投资者及上市公司利益大事，这些大事说明我国上市公司的监督机制要 连续加强。独立监事独立于公司，能够以更加有效和客观的形式监督权力， 加大监督力度。2、有利于完善我国公司监事会制度长期以来我国监事会没有发挥其应有的监督作用，存在缺乏独立性、 缺乏专业性、缺乏激励约束机制和议事机制不合理等问题。独立监事是与 公司管理层没有任何实质利害关系的外部监事，这使得他们能够独立、客 观、公正地履行监事职责，无疑更具有独立性。独立 监事的任职人员要求 具有必要的财会、管理、法律等方面学问，与以往的监事相比更具有专业 性和监督力量。止匕外，独立监事还享有独任监督权和更有效的激励约束机 制
4、。因此，在监事会制度存在的同时，独立监事制度的引入也成为公 司治 理当中的一个趋势。六、独立监事的独立性对独立监事概念的理解，关键是如何理解“独立”，即要到达什 么样 的标准，独立监事才算是真正的“独立监事？综合人们对“独立”的看法，我们推断独立监事是否“独立”主要基于以下几个因素：与该公司 或该公司关联企业的雇佣关系；与该公司或该公司 关联企业的经济利益 关系；与该公司或该公司关联企业的高级管理人员的私人关系或经济利 益关系。只要属于以上三种情形之一，这样 的监事就不是真正意义上的独 立监事。另外，还有一种特殊情形，即一开头具备独立监事资格，但后来 在履行监事职责过程中与公司管理 层产生了影
5、响其做出独立客观推断之利 害关系，这样的监事也不是真正意义上的独立监事。外部监事与独立监事这两个概念是否等同，又有什么不同呢？就 我国 公司治理的状况而言，独立监事与外部监事实际上是两个内涵不同的范畴。 外部监事只是说明此监事不是公司一般职工或管理者，而独立监事强调此 监事不但不属于公司成员，而且与公司没有经济上或其他可能阻碍其做出客观推断的利害关系。独立监事不兼任公司职工，与 公司不存在实质性利害关系，独立监事又不同于其他外部监事，尤其是股 东代表监事。从形式上看，独立监事来自公司之外，其 深层含义是强调该 监事与公司既无职务所属关系，又无经营利害关系，有的只是监督的客观 性。这种独立特征，
6、保障了监事行使监督权 的独立性。可以说，外部监事 强调的是监事来源的外部性，与“内部 监事”相对；独立监事强调的是监 事行使权时的独立性，与之相对的是“非独立监事”。出于确保监事独 立性的考虑，独立监事必需来源 于公司的外部，由外部监事担当。所以也 可以说，独立监事必需是外 部监事，但外部监事不肯定是独立监事，由于 有些外部监事可能与公司、管理层存在利害关系而不具有监督的独立性。七、SWOT分析（一）优势分析（S）1、自主研发优势公司在各个细分领域深化争辩的同时，通过整合各平台优势，构 建全 产品系列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创 新的进展 趋势。通过多年积累，公司产品性能处
7、于国内领先水平。公司多年来坚持技术创新，不断改进和优化产品性能，实现产品 结构 升级。公司结合国内市场客户的共性化需求，不断升级技术，充 分表达了 公司的持续创新力量。在不断开发新产品的过程中，公司已有多项产品均为国内领先水 平。 在留意新产品、新技术研发的同时，公司还格外重视自主学问产权的保护。2、工艺和质量把握优势公司进口大量设备和检测设备，有效提高了精度、生产效率，为 产品 研发与确保产品质量奠定了坚实的基础。此外，公司是行业内较 早通过 IS09001质量体系认证的企业之一，公司产品依据市场及客户 需要通过了 产品认证，说明公司产品不仅满足国内高端客户的要求，而且局部产品能 够与国际标
8、准接轨，能够跻身于国际市场竞争中。在日常生产中，公司严 格依据质量体系管理要求，不断完善产品的研 发、生产、检验、客户服务 等流程，保证公司产品质量的稳定性。3、产品种类齐全优势公司不仅能满足客户对标准化产品的需求，而且能依据客户的个 性化 要求，定制生产规格、型号不同的产品。公司齐全的产品系列，完备的产 品结构，能够为客户供应一站式服务。对公司来说，实现了对具有多种产 品需求客户的资源共享，拓展了销售渠道，增加了客户 粘性。公司产品价格与国外同类产品相比有较强性价比优势，在国内市 场起 到了逐步替代进口产品的作用。4、营销网络及服务优势依据公司产品服务的特点、客户分布的地域特点，公司营销掩盖
9、了华 南、华东、华北及东北等下游客户较为集中的区域，并在欧美、日本、东 南亚等国家和地区初步建立经销商网络，准时了解客户需求，为客户供应 贴身服务，到达快速响应的效果。公司拥有一支行业阅历丰富的销售团队，在各区域配备销售人员，建 立从市场调研、产品推广、客户管理、销售管理到客户服务的多维度销售 网络体系。公司的服务掩盖产品服务整个生命周期，公司多名销售人员具 有研发背景，可引导客户的技术需求并为其供应解决方案，为客户供应准 时、深化的专业技术服务与支持。公司与经销商互利共赢，结成了长期战略合作伙伴关系，公司经销网 络较为稳定，有利于深耕行业和区域市场，带动经销商共同成 长。 劣势分析(W)1、
10、资本实力相对缺乏近年来，随着公司订单快速增加，生产规模不断扩大，各类产品市场 逐步翻开，公司对流淌资金需求增大；随着产品技术水平的提 升，公司对 先进生产设备及研发工程的投资需求也持续增加。公司规 模和业务的不断 扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需转变以往主要靠自有 资金的进展模式，转向利用多种融资方式相结合模式，以求增加资本实 力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续开展。2、规模效益不明显历经多年进展，行业整合不断加速。公司已在同行业企业中占据了较 为优势的市场地位。但与行业的龙头厂商相比，公司的规模效益仍存在提 升空间。因此，公司拟通过加大优势工程投资，扩大产能规模，促进公司
11、向规模经济化方向进一步进展。（三） 机会分析（0）1、长期的技术积累为工程的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游 客户 的普遍认可，为工程的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的进展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓舞、规范产业进展。在国 家政 策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴 产业，伴 随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康进展的快车 道，工程产品亦随之快速升级进展。（四） 威逼分析（T）1、技术风险(1)技术更新的风险行业属于高新技术产业，对行业新进入者存在着较高的技术壁垒。公 司需要自行研制工艺以保证
12、产成品的稳定性。作为新兴行业，其生产技术 和产品性能处于快速革新中，随着技术的不断更新换代，假如公司在技术革新和研发成果应用等方面不能与时俱进，将可能被其他 具有新产品、新技术的公司赶超，从而影响公司进展前景。(2) 人才流失的风险行业属于技术密集型行业，其技术含量较高，产品技术水平和质量把 握对企业的进展格外重要。优秀的人才是公司生存和进展的基础，随着行 业竞争格局的变化，国内外同行业企业的人才竞争日趋激 烈。假设公司将来 不能在薪酬待遇、晋升体系、工作环境等方面持续提供有效的激励机制， 可能会缺乏对人才的吸引力，同时现有管理团队 成员及核心技术人员也可 能流失，这将对公司的生产经营造成重大
13、不 利影响。(3) 技术失密的风险公司在核心技术上均拥有自主学问产权。公司制定了严格的保密 制度 并严格执行，但上述措施仍无法完全避开公司核心技术的失密风险。假如 公司相关核心技术的内控和保密机制不能得到有效执行，或因行业中可能 的不正值竞争等使得核心技术泄密，那么可能导致公司核心技术失密的风险 将对公司进展造成不利影响。2、经营风险(1)宏观经济波动的风险公司的进展受行业整体景气指数影响较大。行业与我国乃至全球 的宏 观经济走势联系紧密，使得公司面临着肯定宏观经济波动的风险。近年来，国际宏观经济复苏程度较为有限，且我国宏观经济也正 处于 由高增长转向平稳增长的过渡时期。将来，假设国内外宏观经
14、济形 势无法好 转，将可能影响到行业的外部需求，从而使得公司面临产品需求、盈利力 量下降的风险。(2) 产业政策变化、下游行业波动及客户较为集中的风险行业作为战略新兴产业，受宏观经济状况、产业政策、产业链各环节 进展均衡程度、市场需求、其他能源竞争比拟优势等因素影响，呈现肯定 波动性。将来假设主要客户因产业政策变化、下游行业波动或自身经营状况 变化 等缘由，削减对公司的采购而公司未能准时增加其他客户销售，将对公司 的生产经营及盈利力量产生不利影响。(3) 原材料价格波动与供应商集中的风险假设将来公司主要原材料市场价格消灭特别波动，公司产品售价未能作 出相应调整以转移本钱波动的压力，或公司未能准
15、时把握原料市场行情变 化并准时合理支配采购方案，那么有可能面临原料采购本钱大幅波动从而影 响经营业绩的风险。公司与主要供应商形成较为稳定的合作关系，虽然该等合作关系 能保 障公司原料的稳定供应、提升采购效率，但假设主要原料供应商未 来在产品价格、质量、供应准时性等方面无法满足公司业务进展需求，将对公司的 生产经营产生肯定的不利影响。3、市场竞争风险近年来相关行业进展快速，行业集中度较高，竞争优势进一步向头部 企业集中。业内企业将面临更加激烈的市场竞争，竞争焦点也由原来的重 规模转向企业的综合实力竞争，包括产品品质、技术研发、市场营销、资 金实力、商业模式创新等。假如公司不能实行有效措施 乐观应
16、对日益增加 的市场竞争压力，不能充分发挥公司在技术、质量、营销、服务、品牌、 运营、管理等方面的优势，无法持续保持产品的领先地位，无法进一步扩 大重点产品以及新研发产品的市场份额，公司将面临较大的同业企业市场 竞争风险。4、内控风险近年来，公司业务不断成长，资产规模持续扩大，管理水平不断提升。 但随着经营规模的快速增长 特殊是将来募集资金到位和投资工程实施后 公司的资产规模及营业收入将进一步上升，从而在公司管理、科研开发、 资本运作、市场开拓等方面对管理层提出更高的要求，增加公司管理与运 作的难度。如果公司不能准时提高管理力量以及充实相关高素养人才以适 应公司将来成长和市场环境的变化，将可能对
17、公司的生产经营带来不利的 影响。5、财务风险(1)毛利率波动及低于同行业的风险公司毛利率的变动主要受产品销售价格变动、原材料采购价格变 动、 产品结构变化、市场竞争程度、技术升级迭代等因素的影响。假设将来行业竞争加剧导致产品销售价格下降；原材料价格上升，公司 未能有效把握产品本钱；公司未能准时推出新的技术领先产品有 效参与市 场竞争等状况发生，公司毛利率将存在波动加剧的风险，公司毛利率低于 行业平均水平的状况可能始终持续，将对公司盈利力量 造成负面影响。(2) 应收款项回收或承兑风险随着公司业务的快速进展，公司应收款项金额可能上升。假如客户信 用管理制度未能有效执行，或者下游客户因经营过程受宏
18、观经济、市场需 求、产品质量不抱负等因素导致其经营消灭困难，将会导 致公司应收款项 存在无法收回或者无法承兑的风险，从而对公司的收 入质量及现金流量造 成不利影响。(3) 坏账预备计提比例低于同行业的风险假如将来公司账龄半年以内的应收账款坏账实际发生比例超过坏 账预 备计提比例，将对公司的业绩水平产生不利影响。6、法律风险(1)学问产权保护风险假设公司被竞争对手诉诸学问产权争端，或者公司自身的学问产权被竞 争对手侵害而采取诉讼等法律措施后仍无法对公司的学问产权进行有效爱二、工程基本状况4三、监事会的概念及特征9四、监事会的职权10五、独立监事制度的作用12六、独立监事的独立性13七、SWOT分
19、析14八、法人治理23九、工程风险分析34十、工程风险对策36十一、人力资源配置37劳动定员一览表38护，将对公司的品牌形象、竞争地位和生产经营造成不利影 响。（2）产品质量、劳动纠纷责任等风险公司在正常生产经营过程中，可能会存在因产品质量瑕疵、劳动 纠纷 等其他潜在事由引发诉讼和索赔风险。假如公司患病诉讼和索赔 事项，可 能会对公司的企业形象与生产经营产生不利影响。八、法人治理（一）股东权利及义务1、公司股东享有以下权利：（1） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益安排；依法恳求、召集、主持、参与或者委派股东代理人参与股东大会，并行使相应的表决权；对公司的经营进行监督，提出建议或者
20、质询；（2） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（3） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（4） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参与公司剩余财产的安排；（5） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东 要求公司收购其股份;（6） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、公司股东担当以下义务：(1)遵守法律、行政法规和本章程；依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；(2) 除法律、法规规定的情形外，不得退股；不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和
21、股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法担 当赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，躲躲债务，严 重损 害公司债权人利益的，应当对公司债务担当连带责任。(3) 法律、行政法规及本章程规定应当担当的其他义务。3、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押 的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。4、公司的控股股东、实际把握人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。公司控股股东及实际把握人对公司和公司社会公众股股东负有诚 信义 务。控股股东应严格依法行使出资人的权利控股
22、股东不得利用利润安打 资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股 股东的合法利益不得利用其把握地位损害公司和社会公众股股东的利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当担当赔 偿责任。公司董事会建立对 控股股东所持公司股份“占用即冻结机 制，即觉察控股股东侵占公司资 产马上申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权归还侵占资产。(二)董事1、公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必需的学问、技能和素 养，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积 极参与有 关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，生疏有关法 律法规，把握 作为董事应具备的相关学问。有以下情形之
23、一的，不能担当公司的董事：(1) 无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未 逾三年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起 未逾 三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；(2) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。2、 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会
24、解除其职务。董事每届任期3年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任 期届满未准时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其 他高 级管理人员职务的董事以及由职工代表担当的董事，总计不得超过公司董 事总数的l/2oX董事应当遵守法律、行政法规和本章程对公司负有以下忠实义务(1) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的 财 产；不得挪用公司资金；(2) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；(3) 不得
25、违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人供应担保；(4) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；(5) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业 务；（7）不得接受与公司交易的佣金归为己有;(8) 不得擅自披露公司隐秘；不得利用其关联关系损害公司利益；(9) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。(10) 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司全部；给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。人董事应当遵守法律、行政法规和本章程对公司负有以下勤
26、勉义务(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赐予的权利，以保证公司的商 业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动 不超过营业执照规定的业务范围；应公正对待全部股东；(11) 准时了解公司业务经营管理状况；应当保证准时、公正地披露信息；(12) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、精确的信息真实、精确、完整。假设无法保证定期报告内容的真实性、精确性、完整性或者存在异议，应当在书面确认意见中发 表意见并陈述理由，公司应当披露，公司不予披露的，董事可以直接申请 披露;(13) 应当照实向监事会供应有关状况和资料，不得阻碍监事会或者监事行使职权;(7)法律
27、、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。5、董事连续两次未能亲自出席，也不托付其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。6、董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面 辞职报告。董事会将在2日内披露有关状况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董 事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定， 履行董事职务。除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。267、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥全部移交手续，其对 公司担当的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在半年内仍然有效。 董事
28、对公司商业隐秘保密的义务在其任期结束后仍旧有效，直至该隐秘成 为公开信息。其他义务的持续期间应当依据公正原那么决定，视大事发生与 离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。8、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义 代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方 会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的状况下，该董事应 当事先声明其 立场和身份。9、 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。10、公司设立独立董事。独立董事应依据法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。独立董事对公
29、司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相 关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履 行职责，不受 公司主要股东、实际把握人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或 个人的影响。独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责， 公司独立董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人 土。独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不 得超 过六年。独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事 会应当建议股东大会予以撤换。以下人员不得担当独立董事：(1) 在公司或
30、者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系；直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属；在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近三年内曾经具有前两项所列举情形的人员；为公司或者其附属企业供应财务、法律、询问等服务的人最近三年内曾经具有前两项所列举情形的人员；为公司或者其附属企业供应财务、法律、询问等服务的人(4)(2) 员;（5） 公司章程规定的其他人员。（三）高级管理人员公司设总经理、技术总监、财务负责人，依据公司需要可以设副总经理。总经理、副总经理、技术总监、财务负责人由董事会聘任
31、 或解 聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。1、 本章程中关于不得担当公司董事的情形同时适用于高级管理人员。财务负责人作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备会计 师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业学问背景并从事会 计工作三 年以上。本章程中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管 理人员。2、 在公司控股股东、实际把握人单位担当除董事、监事以外其他 职务的人员，不得担当公司的高级管理人员。3、 总经理每届任期3年，经董事会决议，连聘可以连任。4、 总经理对董事会负责，行使以下职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向董 事会报
32、告工作；（2）组织实施公司年度经营方案和投资方案；(3) 拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；(4) 制定公司的具体规章；提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；(5) 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；(8 )本章程或董事会授予的其他职权。总经理列席董事会会议。6、总经理应制订总经理工作细那么，报董事会批准后实施。7、总经理工作细那么包括以下内容：(1)总经理睬议召开的条件、程序和参与的人员；总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；(2) 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；(3) 董事会认为必要的其
33、他事项。8、副总经理和财务负责人向总经理负责并报告工作，但必要时可应 董事长的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。9、总经理等高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。公司现任高级管理人员发生本章程规定的不符合任职资格的情形的， 应当准时向公司主动报告并自事实发生之日起1个月内离职。10、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。(四)监事1、公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持 监事 会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共 同推举一名
34、监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工 代表 的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表 大会选举 产生。2、监事会行使以下职权：(1)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 意 见；检查公司财务；(2) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出 罢免的建议；(3) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董 事、高级管理人员予以订正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会
35、提出提案；(4) 依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管一、公司基本状况公司简介展望将来，公司将围绕企业进展目标的实现，在“幻想、责任、忠 诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才 队伍体 系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队力量建 设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应 链管理平台。公司在进展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进 研发 设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技 技术等优 势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和 品牌进展。（一） 核心人员介绍1、罗XX, 1957年诞生，大专学历
36、。1994年5月至2002年6月就职于 XXX；2002年6月至20n年4月任XXX有限责任公司董 事。2018年3月至今任公司董事。2、贾xx,中国国籍，无永久境外居留权，1970年诞生，硕士研究生学 历。2012年4月至今任xxx监事。2018年8月至今任公司独立董 事。3、黎xx,中国国籍，无永久境外居留权，1971年诞生，本科学历，中 级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003 年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。4、杜xx,中国国籍，1977年诞生，本科学历。2018年9月至今历任
37、公理人员提起诉讼；觉察公司经营状况特别，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作，费用由公司承 担。3、监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监 事 会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。4、监事会制定监事会议事规章，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监 事会会议记录作为公司档案保存10年。5、监事会会议通知包括以下内容：(1)进行会议的日期、地点和会议期限；事由及议题；(2) 发出通知的日期。九、工程风险分析(一)政策风险本工程符合国家产业政策。工程实
38、施后，可以向市场供应需要的相关系列产品，同时稳定企业的生产经营，增加就业岗位，保障社会和谐，符合国家进展和谐社会的要求。依据市场调研分析，该系列产品市 场空间大，需求旺盛，竞争力强，同时产品结构合理，产品灵活，因此政 策风险很小。（二）社会风险本工程选址地势平坦，市政设施配套齐全，交通便捷， 是建设该 工程的抱负地段。周边无任何文物古迹，矿产资源以烟煤为主，是非 生态脆弱区。因此，分析该工程社会风险小。（三）经济风险经济因素在工程的全寿命周期内长期存在，影响频率高，交叉作用 多见，缘由较为简单。主要有合同风险（如合同履约与变更问题，争议 与索赔，合同的条款确定等）、建设本钱风险（包括涉及到工程
39、的建设 本钱的融资问题、财务问题、利率与汇率波动、通货膨胀和物价波动问 题等）、工程的竣工风险（主要是指工程的进度方案和竣工址间的不确 定性）、税收政策的风险（指工程在建设期和运营期内负担的税赋和税 率、税种变化的不确定性）。而对于以上各种风险，除非不行抗力的缘由造成外，大局部风险是 人为可控的，如合同风险、工程竣工风险等通常在执行过程中通过严格 的程序化把握，其风险是可以接受的。本节不做分析。其他风险分析如 下：1、税收风险：目前及将来几年，由于国家采用的是刺激消费，造福民生的宏观政策，税收应是越来越宽松的，因此，本工程不存在税收风险。2、利率汇率风险、通货膨胀风险和物价波动风险：目前世界金
40、融危机已涉及全球，原材料、产品的价格波动会产生肯 定的影响。这些风险对本工程而言，是可以接受的。3、财务风险：就工程财务的评价报告可以看出，本工程的静态与动态盈利力量超 过了行业的基本标准，财务评价结果是良好的。（四） 技术风险本工程涉及的生产技术为本公司既有技术，生产工艺、检测技术成 熟，原材料有稳定供应渠道，生产操作条件温存、易控，产品质量稳定。 本工程的技术风险较小。（五） 管理风险工程由于管理缘由而产生的平安、质量、责任事故影响恶劣，且后 果损失巨大，其中多数因管理组织方式的建立、管理制度的制定不健全 或是因疏于对人员的管理教育而产生道德行为风险和职业责任风险。十、工程风险对策（一）政
41、策风险对策目前，国内有良好的宏观经济政策，但还需要把握机会，抓住国家目 前鼓舞符合产业政策工程建设的机会，让工程尽快进入实施阶 段。（二）社会风险对策加强与当地各级政府部门的沟通，以期获得更好的支持和挂念，为 工程的顺当实施供应保障。（三）经济风险对策亲密关注国际金融和政治环境对本工程产品市场的影响，依据实际状 况调整营销策略。另外，企业内部要不断地进行技术改进和管理 创新，节 能减排，使工程产品本钱降至最低限度。同时，与下游客户 建立良好的合 作关系，形成稳固的销售网络。（四） 管理风险对策选聘优秀的管理人才，并施以职业道德、修养、力量等综合方面的教 育；同时制定合理高效适用的管理程序和制度
42、，杜绝由于管理制 度和措施 的不到位、不完善造成的风险。特殊是在工程建设过程中应选择具有较好 业绩和口碑的设计工程公司、监理公司、施工单位，确 保工程按时按质完 成建设，准时投运。十一、人力资源配置（一）人力资源配置依据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程工程劳动定员是 以所需的基本生产工人为基数，依据生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用 企业人力资 源的基础上，本期工程工程建成投产后聘请人员实行全员聘任合同制；生 产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按 照“四班三运转”配置定 员，每班8小时，依据xx集团规戈达产年劳动定员405人。劳动定
43、员一览表序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操作岗位263正常运营年份2技术指导岗位41/3管理工作岗位417/4质量检测岗位617/合计405（二）员工技能培训1、 为了得到文化技术素养较高、操作娴熟的操作人员和技术人 员 必需高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证平安生产的重 要手段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环 节，因此，工程 建设单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在 上岗前生疏操作，以保证设备顺当开车及平安生产。2、 人员培训工作在设备安装前完成，以便操作人员能在设备安装 阶段生疏现场配置和生产工艺流程，并作好单机试车、联动试车和投料试
44、车的各项预备工作。工程人员的培训工作考虑在国内相像工厂进 行。3、 工程建设单位将对新增各类人员必需进行岗前培训和岗位技能培训，上岗人员需经所应聘岗位和职责范围进行应知应会考试，合格后方 可上岗。4、 新增员工在上岗前，由工程建设单位培训部门按岗位职责范 围，统一组织进行岗前培训，届时聘请劳动就业局讲授中华人民共和国 劳动法，请消防部门和电力部门讲授平安操作学问，同时加强公司经营 理念综合培训，教育员工爱岗敬业，遵纪守法。5、 本期工程工程需进行培训的人员主要包括技术人员、生产操作 人员和设备修理人员；新增人员岗前培训采用集中授课，统一考核的方 式，其培训内容及程序入厂军训一企业文化（管理制度
45、）培训一法 制培训 一消防、平安培训一技术理论培训（设备操作程序及原理、加 工工艺、检 测方法、设备修理与保养，各种原材料、辅料、备品零部件的识别及使用 方法）一 IS09000质量管理体系培训一考试、考核。6、 工程建设单位将定期对全体员工进行法律法规的宣扬教育，做 到教育有方案、考核有标准、培训制度化，不断提高员工的业务素质，为 企业的进展奠定良好的人力资源基础。司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。5、吴xx, 1974年诞生，争辩生学历。2002年6月至2006年8月 就职 于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销 售部副经理。2011年3月至
46、今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019 年8月至今任公司监事会主席。二、工程基本状况工程承办单位名称XX集团工程联系人罗XX工程建设单位概况公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢的经营理念，以“市场为导 向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户供应优质产品和一 流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。公司坚持提升企业素养，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结 构进一步优化，人员素养进一步提升，平安生产意识和社会责任意识进一 步增加，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素养企 业员工，企业品牌影响力不断提升。展望将来，公司将围绕企业进展目标的实现，在“幻想、责任、忠诚
47、、 一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重 塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队力量建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应 链管理平台。公司在进展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发 设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技 技术等优 势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌进展。（四）工程实施的可行性1、长期的技术积累为工程的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户 的普遍认可，为工程的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的进展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓舞、规范产业进展。在国家政 策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴 随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健 康进展的快车 道，工程产品亦随之快速升级进展。电机行业产业链上游是硅钢片、漆包线、铝锭、圆钢等原材料供应商 以及轴承、铸件等配件供应商，钢、铜、铝等大宗商品有着成熟的交易机 制和价格体系。上游金属材料等原材料价格的波动会对行业的业绩产生肯 定影响。价格随市场需求的起优波动较大。在经济上升周期中，上述主要 原材料价格的上涨将给电机的生产带来较大的本钱 压力，并占用企业较多 的流淌资金。我国是钢材、铜铝材及相应结构配件的生产大国，