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1、附件云南省科技揭榜制项目资金管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为突破制约云南省重点产业发展的关键核心 技术，创新财政科技投入机制，支持我省企业实施科技揭榜 制项目，加快推动重大科技成果转化，更好地服务保障云南 高质量跨越式发展，根据云南省财政科研项目和经费管理 改革20条措施规定要求，制定本办法。第二条 科技揭榜制是一种科技项目组织管理方式。通 过需求征集、成果评价等方式编制项目榜单并对外发布技术 攻关、成果转化揭榜任务，组织科研力量揭榜攻关，推动成 果转化。科技揭榜制项目分为技术攻关和成果转化两类。第三条 省科技厅、省财政厅共同对科技揭榜制项目进 行管理。省科技厅主要负责科技揭榜制项目管
2、理工作，组织 开展科技揭榜制项目征集、遴选、发榜、立项和绩效管理等 工作。省财政厅主要负责科技揭榜制项目预算审核、资金拨 付、绩效评价和监督管理等工作。第四条 建立省州市财政科技联动投入机制，鼓励州市 根据本地重点产业发展关键技术需求与省级联动组织实施揭榜制项目，按照“一事一议”方式给予一定比例资金支 持。支持云南实验室按揭榜制方式自主组织实施项目。第二章条件要求第五条 科技揭榜制项目聚焦落实国家和省重大科技 战略任务，聚焦高原特色现代农业、绿色铝、光伏、先进制 造业、绿色能源、烟草、新材料、生物医药、数字经济、生 态环境保护等重点领域关键核心技术攻关和成果转化，以任 务实施成效为衡量标准，由
3、创新主体或创新联合体揭榜实 施，需求目标清晰、应用导向鲜明、最终用户明确的科技项 目。科技揭榜制项目主体包括发榜方和揭榜方。第六条 技术攻关类项目发榜方和成果转化类项目揭 榜方主要为具有独立法人资格的科技型企业。第七条 技术攻关类项目发榜方是提出技术需求的单 位，须具备以下条件：（一）对关键核心技术、关键零部件、材料及工艺等有 内在迫切需求，项目攻关成功后能率先在本企业推广应用， 所形成的产品能够实现国产替代，有效改善供给能力，显著 提升企业核心竞争力。（二）具有保障项目实施的资金投入，能够提供项目实 施的配套条件。（三）近三年内无不良信用记录或重大违法行为。第八条 技术攻关类项目揭榜方，是国
4、内外有研究开发 能力的高校、科研院所、科技型企业或其组成的联合体（与 发榜方不能为同一单位或其下属子公司）。须符合下列条件:（一）有较强的研发实力、良好的科研条件，揭榜团队 负责人在行业内具有较强影响。（二）具有解决满足发榜项目需求的可行性方案，掌握 自主知识产权。（三）近三年内无不良信用记录或重大违法行为。（四）鼓励产学研合作揭榜攻关。第九条 成果转化类主要由科技成果拥有单位提出转 化需求，经省科技厅发榜后，在省内进行揭榜转化。第十条 成果转化类项目发榜方，是拥有已经比较成熟 且符合云南重点产业需求的重大科技成果的国内外高校、科 研机构、科技型企业等。须符合下列条件：（一）掌握关键核心技术，
5、拟转化的成果具备产业化和 推广应用条件，且符合云南企业和产业创新发展需求。（二）拥有拟转化成果的自主知识产权，市场用户和应 用范围明确，对云南产业转型升级能够发挥关键推动作用。（三）拥有成果转化的技术支撑队伍，能主动参与和协 助推广科技成果转化。（四）优先支持产业共性技术和首台（套）重大装备， 以及公益性、辐射带动效应显著的重大成果。第十一条 成果转化类项目揭榜方（与发榜方不能为同 一单位或其下属子公司）须符合下列条件：（一）拥有较强的成果推广应用队伍，能够提出科学合 理的成果转化方案。（二）能够提供成果转化应用场景，所需的资金、场地、 市场等配套条件。（三）积极开展示范应用，努力扩大社会应用
6、效益。（四）近三年内无不良信用记录或重大违法行为。第三章项目管理第十二条 管理流程。科技揭榜制项目按照榜单征集、 榜单论证、发榜公告、对接揭榜、合同签订、项目监管等流 程进行管理。（一）榜单征集。省科技厅通过自上而下、自下而上相 结合或“定向研发、定向转化、定向服务”等多种方式广泛 征集技术攻关和成果转化需求。需求内容应包括背景、拟解 决关键技术问题及技术指标、攻关成果应用形式与场景、时 限要求、资金投入、对揭榜方要求等主要内容。（二）榜单论证。省科技厅组织专家对征集的榜单进行 论证，重点遴选出影响力大、带动作用强、应用面广的关键 核心技术研发需求，以及具有广泛应用前景的科技成果转化 需求，编
7、制形成榜单向社会张榜公告。榜单形成过程主要包括形式审查、同行评议、现场考察 和发榜公告等环节。1 .形式审查。对需求方的资质条件、真实性等进行审查, 包括科研能力、财务状况、市场推广、社会诚信等情况。2 .同行评议。行业专家根据项目类型开展审查论证。技 术攻关类项目重点对需求方的各类资质条件、发榜技术需求 的重要性、必要性进行审查论证；成果转化类项目重点对拟 转化已有科技成果的成熟度、自主知识产权、转化应用后可 能产生的重大经济社会效益、转化支撑服务等进行审查论 证。3 .现场考察。必要时组织专家实地考察项目需求的相关 情况。（三）发榜公告。省科技厅会商相关部门遴选后向社会 发布重大科技需求榜
8、单，明确揭榜具体要求、材料报送流程 和起止时限、评定榜单规则等。（四）对接揭榜。省科技厅组织发榜方和揭榜方进行项 目对接谈判，细化落实合作具体内容，达成共识。同一项需 求榜单有多个揭榜方揭榜的，省科技厅组织专家评审论证， 商发榜方择优定榜；发榜方、中榜方按有关规定签订技术合 同，并共同制定发榜项目的实施方案报送省科技厅；省科技 厅对实施方案可行性进行论证，确定拟支持项目名单及补助 金额，经向社会公示无异议的项目，省科技厅及时发布中榜 公告。（五）合同签订。成功揭榜的项目，由省科技厅与技术 攻关类科技揭榜制项目发榜方签订科技计划项目合同；与成 果转化类科技揭榜制项目揭榜方签订科技计划项目合同。（
9、六）项目监管。对实施周期三年以下的项目以承担单 位自我管理为主，一般不开展过程检查。项目完成后，省科 技厅委托第三方专业机构组织对项目进行验收。第四章资金管理第十三条 科技揭榜制项目财政补助资金的申请、评 审、拨付、使用管理通过“云南省科技管理信息系统”“阳 光云财一网通”等平台办理。第十四条 单个项目科技投入总额原则上不低于500万 元，项目实施周期一般不超过3年。第十五条 技术攻关类科技揭榜制项目财政补助对象 为发榜方；成果转化类科技揭榜制项目财政补助对象为揭榜 方。第十六条 以企业为主体的项目，省级财政按不超过项 目科技经费投入总额的40%给予资金补助，单个项目最高不 超过1000万元；
10、应急攻关、公共研发服务平台建设等社会 公益类项目按“一项一议”原则确定补助经费。第十七条 省科技厅负责核实揭榜制项目的总投入和 技术合同后，给予技术合同中的发榜方（技术攻关类）、揭 榜方（成果转化类）省级财政资金支持。科技揭榜制项目财 政补助资金分两批拨付。项目立项程序完成后即拨付拟补助 资金的40%,其余60%在项目通过验收后拨付。技术攻关类 项目发榜方支付揭榜方、成果转化类项目揭榜方支付给发榜 方的资金应按照双方约定及时支付资金。第十八条 财政补助资金实行包干制，可用于关键技术 研发、示范生产线建设、推广风险补偿、技术标准制定等方 面。第五章监督管理第十九条省财政厅、省科技厅负责组织对科技
11、揭榜制 项目资金实施预算绩效管理。科技揭榜制项目每年开展1次 绩效评价，发榜方（技术攻关类）和揭榜方（成果转化类） 开展绩效自评并形成财政科技项目绩效自评报告，于每年3 月30日前提交省科技厅。省财政厅根据需要开展绩效再评 价。绩效评价结果作为结余资金留用和后续资金安排的重要 依据。第二十条 揭榜方已按技术合同内容开展技术攻关或 成果转化工作，但因客观原因或不可抗力原因导致项目任务 无法按期按质完成的，委托第三方出具审计报告并经省科技 厅审核同意后，可以延期继续实施或终止项目；项目终止的, 剩余资金不再拨付，已拨付尚未使用和不符合使用规定的资 金原渠道收回。因发榜方或揭榜方主观原因造成项目终止的，省科技厅全额收回财政科技资金，并酌情将其纳入不良 信用行为记录名单。第六章附则第二十一条除本办法有特殊规定外，科技揭榜制项目 列入省级科技计划，按照省级科技计划项目和资金管理办法 进行管理。第二十二条本办法由省财政厅、省科技厅负责解释。第二十三条本办法自2023年 月 日起施行，有效 期五年。