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1、深圳前海汉辰股权投资基金管理有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为了提高投资业务质量，控制资金风险，制定本制度。第二条基金管理有限公司（以下简称“公司”）设立投资决策委员会。第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决，出具审核意见。第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程，报董事会审议通 过。第七条依照公司管理规定，审议、制定公司本息逾期90天（含）以上投 资项目的处理方案，报董事会审批。第八条投资决策委员会对公司股东负责，有权审查所有投资项目实施情 况。第二章投资决策委员会
2、的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。第十条投资决策委员会每名委员均有表决权。第十一条投资决策委员会设主任1名，负责召集、主持投资决策委员会会 议。第十二条投资决策委员会主任的职责包括：1、股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委 员会会议；2、债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委 员会会议；3、组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨 论。一般情况下，针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作 日出具最终审核意见。针对债权投资项目应在会后3个工作日内出具最终审核意 见，若未在固定时间内出具审核
3、意见，则视为同意；4、负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见，并由全体成员签字确认。第十三条 投资决策委员会委员及主任每届任期3年，可以连任。第十四条 投资决策委员会委员有下列情形之一的，应当予以更换：1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的；2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3、本人提出更换申请的；4、一年内2次以上不履行职责的；5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。投资决策委员会委 员更换后，股东会应及时推选新的投资决策委员会委员。第三章投资决策委员会的职责第十五条投资决策委员会的职责是：1、审订投资项目管理
4、制度和业务流程；2、监督公司经营管理层严格、有效执行投资项目操作流程；3、适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例；4、审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定的条件；5、听取项目组关于投资项目情况的汇报；6、审核项目组出具的初审意见；7、依照有关规定对投资项目出具审核意见，经全体委员通过的投资项目经 董事长决策后由项目组负责人组织实施。8、听取项目组负责人关于投资项目实施进度情况的汇报；9、审议、制定投资逾期90天（含）以上的处理方案，并在出现上述情况 的7个工作日内形成书面报告，全体委员在书面报告签字后报董事会审批；10、其他投资决策委员会认为需要审批的事项。第十六条投资决策委员会委员因故无法行使表决权时视为放弃权利。第十七条投资决策委员会委员可以向董事长申请调阅履行职责所必需的 与公司有关的资料。第十八条投资决策委员会委员应当遵守下列规定：1、按要求出席投资决策委员会会议，并在审核工作中勤勉尽职；