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1、中外专利信息的中外专利信息的检索与利用检索与利用陈建红，陈建红，2673114426731144深圳职业技术学院图书馆信息部深圳职业技术学院图书馆信息部关注专利信息关注专利信息 把握最新科技把握最新科技欧洲专利局统计显示，欧洲专利局统计显示，世界上所有技术知识的世界上所有技术知识的80%80%都能够在专利文献中找到都能够在专利文献中找到世界知识产权组织（世界知识产权组织（WIPOWIPO）调查显示：）调查显示：世界上世界上90%90%95%95%的发明成果以专利文献的形式问世，的发明成果以专利文献的形式问世，其中约有其中约有70%70%的发明成果从未在其他非专利文献上的发明成果从未在其他非专利
2、文献上发表过发表过 应用好专利文献，可以节约应用好专利文献，可以节约40%40%的研的研发经费，节省发经费，节省60%60%的时间！的时间！22009-12-29提纲提纲专利与专利文献专利与专利文献检索技巧检索技巧国内外专利检索国内外专利检索专利申请专利申请小结小结32009-12-29一、专利基本知识一、专利基本知识专利（专利（patentpatent）是指国家授予发明创造申请人在一定是指国家授予发明创造申请人在一定时间内对发明创造拥有的专有权利。发明人公开技术或设时间内对发明创造拥有的专有权利。发明人公开技术或设计，国家对其公开的技术或设计给予保护，即计，国家对其公开的技术或设计给予保护，
3、即“以公开换以公开换取保护取保护”。专利的类型 专利权的三性 发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利外观设计专利外观设计专利独占性独占性地域性地域性时间性时间性42009-12-29我国专利的基本知识名称名称发明专利(20年）实用新型专利（10年）外观设计专利（10年）要要求求对产品、方法及其改进提出的新的技术方案对产品形状、构造及其结合提出的实用方案对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计特特 点点具有突出的实质性特点和显著进步具有实质性特点和进步具有实质性特点和进步专利文献专利文献 是各国专利局及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称
4、。作为公开出版的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等狭义的专利文献仅指专利说明书 专利说明书的结构专利说明书的结构专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写三部分内容标头部分正文部分权利要求部分 专利文献专利文献62009-12-29专利说明书专利说明书-标头部分标头部分一般均著录有：一般均著录有：申请号专利号、国别标志、申请日期、专利说明书名称、国际专利分类号、专利题目、申请者。如为相同专利，则要著录优先项：优先申请日期、优先申请国别、优先申请号等。申请年代专利类型国别代码专利类型流水号法律状态专利分
5、类号国际通行代码72009-12-29 各国的专利文献名称是不一样的，下面列出几个主要国 家和地区的国别代码、专利文献代码、专利文献名称：国别代码国别代码 国家国家 专利文献代码专利文献代码 专利文献名称专利文献名称 CN 中国 A 发明专利申请公开说明书 B 发明专利申请审定说明书 EP 欧洲专利组织 A1 欧洲专利申请说明书（附检索报 告）A2 欧洲专利申请说明书（无检索报 告）A3 欧洲专利申请说明书的检索报告 B1 欧洲专利 B2 修订的欧洲专利 JP 日本 A2 公开特许公报 B4 特许公报 US 美国 A 专利 E 再公告专利 H 防卫性公告 A1或A4 申请专利 AO 专利申请（
6、国家技术情报服务社 出版的美国申请专利说明书）WO 世界知识产权组织 A1 专利合作条约国际申请（附检索报告）A2 专利合作条约国际申请（无检索报告）A3 检索报告 82009-12-29专利文献种类标识代码专利文献种类标识代码专利类型专利类型代码代码代码标识含义代码标识含义发明专利A发明专利申请公布说明书A8发明专利申请公布说明书（扉页再版）A9发明专利申请公布说明书（全文再版）B发明专利说明书B8发明专利说明书（扉页再版）B9发明专利说明书（全文再版）C1C7发明专利权部分无效宣告的公告实用新型专利U实用新型专利说明书U8实用新型专利说明书（扉页再版）U9实用新型专利说明书（全文再版）Y1
7、Y7实用新型专利权部分无效宣告的公告外观设计专利S外观设计专利授权公告S8预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版S9外观设计专利授权公告（全部再版）S1S7外观设计专利权部分无效宣告的公告一般可划分为五个方面：（1）前言（发明背景介绍或专利权人介绍）；（2）同类专利存在的问题；（3）本专利要解决的问题及其优点；（4）专利内容（原料、制造条件等）的解释；（5）实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等）专利说明书专利说明书-正文部分正文部分102009-12-29专利说明书专利说明书-权利要求部权利要求部分专利权项部分一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，
8、后几条是具体的内容。此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告（即相关文献目录）提示：由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所以专利说明书行文结构大体相同。我们熟悉它，对于查阅和掌握专利发明的内容大有裨益。例如你要了解配方、操作步骤和条件，只要阅读实例部分即可，而且其中第一个实例是最主要的。要了解专利主要内容，只要看专利内容解释部分就行。这样可以大大节省研读文献的时间。112009-12-29二、检索技巧二、检索技巧122009-12-29专利检索主要信息需求：专利检索主要信息需求：查找某种专利技术信息查找某种专利的新颖性查找是否有相关专利，以免侵权同族专利检索，了解某专利在国际市场的发
9、展状况法律状态检索，了解专利是否有效、失效等。132009-12-29通过主题检索通过主题检索专利的主题内容在专利名称或摘要中体现的比较准确，通过主题专利的主题内容在专利名称或摘要中体现的比较准确，通过主题检索找到相关文献。检索找到相关文献。示例：示例：检索关于外科手术用的检索关于外科手术用的“拉钩拉钩”。实践一下：实践一下：检中检中 11+33+279 检索结果除了涉及手术用拉钩外，还检出了如检索结果除了涉及手术用拉钩外，还检出了如“钢窗拉钩钢窗拉钩”、“墙壁无痕挂拉钩墙壁无痕挂拉钩”等完全不相关的文献等完全不相关的文献分析：分析：检索结果中的相关文献，发现有些文献用了检索结果中的相关文献，
10、发现有些文献用了“手术牵开手术牵开器器”，另外，这些专利的国际专利分类号多数是，另外，这些专利的国际专利分类号多数是A61B1702 142009-12-29国际专利分类法（国际专利分类法（IPCIPC）International Patents ClassificationInternational Patents Classification，IPCIPC（19681968年）年）每每5 5年修订一次，现在是第年修订一次，现在是第8 8版，在专利文献上表示为：版，在专利文献上表示为：Int.CL.8 Int.CL.8。按功能分类为主，功能与应用相结合。按功能分类为主，功能与应用相结合分类号
11、由部、大类、小类、大组、小组的符号结合构成分类号由部、大类、小类、大组、小组的符号结合构成结构特点：结构特点：“字母字母数字数字字母字母数字数字”相间相间等级层叠分类体系：等级层叠分类体系：部部 （8 8个，用个，用A AH H表示）表示）大类大类小类小类大组大组小组（小圆点的个数）小组（小圆点的个数）如：如：A61B17/02的含义是：的含义是：A 人类生活必需人类生活必需A61 医学；卫生学医学；卫生学A61B 诊断；外科，鉴定诊断；外科，鉴定A 61B1700 外科机械或外科机械或方法方法A61B1702 保持伤口张开保持伤口张开的器械的器械152009-12-29通过分类检索通过分类检
12、索通过专利分类检索，我们能找到同类文献。专利分类的依据是通过专利分类检索，我们能找到同类文献。专利分类的依据是国际专利分类法国际专利分类法国际外观设计分来表国际外观设计分来表。初学者也可利。初学者也可利用用国际专利分类表关键词索引国际专利分类表关键词索引查国际专利分类表查国际专利分类表 http:/ 实践一下：实践一下：检中检中 160+0+558160+0+558 提示：提示：因专利文献行文的特殊性，描述技术的名称往往与一般说因专利文献行文的特殊性，描述技术的名称往往与一般说法不同，因此，我们要查找某一技术或工艺的专利，最好学会法不同，因此，我们要查找某一技术或工艺的专利，最好学会使用使用I
13、PCIPC分类表。分类表。162009-12-29分类浏览检索法 很多网站提供了方便的分类检索功能，例如：IPC分类检索的问题：检索结分类检索的问题：检索结果多，没有明确的指向性，适果多，没有明确的指向性，适合检索已知某份专利的同类专合检索已知某份专利的同类专利利172009-12-29通过组配检索通过组配检索 组配检索就是跨字段进行逻辑组配进行检索。组配检索就是跨字段进行逻辑组配进行检索。灵活组合多个灵活组合多个条件，会使检索的效率更高。条件，会使检索的效率更高。示例：示例：检索外科手术用的检索外科手术用的“拉钩拉钩”。检索式调整为：检索式调整为：名称：名称：拉钩拉钩 or or 牵开牵开
14、组合分类检索组合分类检索 分类号：分类号：A61B17/02A61B17/02 实践一下：实践一下：检索结果：检索结果：23+0+32323+0+323用两种语言结合的混合组配检索的效果较好用两种语言结合的混合组配检索的效果较好182009-12-29专利检索技巧专利检索技巧1 1、用主题词，初步找出几篇文献用主题词，初步找出几篇文献 2 2、确定相关的国际专利分类号确定相关的国际专利分类号IPCIPC 3 3、确定同义词、近义词、确定同义词、近义词 4 4、确定完整的检索表达式并检索、确定完整的检索表达式并检索 5 5、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选
15、6 6、深入分析，进行扩大检索、深入分析，进行扩大检索192009-12-29检索语法规则检索语法规则各检索字段之间默认以各检索字段之间默认以“ANDAND”连接连接 不区分大小写字符不区分大小写字符不需使用引号，系统自动检索词组不需使用引号，系统自动检索词组当当ANDAND、OROR、NOTNOT不作为布尔运算符时，必须用引不作为布尔运算符时，必须用引号号截词符是截词符是“*，？，？”空格来可以代替连接符空格来可以代替连接符 SAMESAME：表示检索词出现在同一字段中：表示检索词出现在同一字段中202009-12-29三、国内外专利检索与利用三、国内外专利检索与利用我们将会用到的专利检索工
16、具商业数据库,我馆电子资源http:/ 商业数据库,我馆电子资源中文专利主要信息源中文专利主要信息源222009-12-29数据数据库库比比较项目较项目万方数据库-中国专利全文数据库中国知网-中国专利全文数据库中国知识产权局：http:/中国知识产权网(http:/)文献类型文献类型摘要；全文摘要；全文全文全文检索入口检索入口专利号、作者、专利代理人专利号、作者、专利代理人专利号、作者、专利代理人、分类等专利号、作者、专利代理人等资源来源资源来源我馆电子资源我馆电子资源免费网络资源免费网络资源资源资源从1985年至今授理的专利。缺点：没有最新专利信息自1985年至今 的中国专利。特点：通过知网
17、节可检索与该专利相关的最新文献、科技成果等信息自1985年至今 的中国专利，需下载阅读器。每周三更新中国专利及国外专利信息、中国中药专利。232009-12-29示例：检索有关计算机控制的专利文献？选择题名主题 计算机 and 控制选择文摘主题 计算机 and 控制实践一下：检索结果：691+0+203中国专利检索示例中国专利检索示例242009-12-29点击查看文摘点击查看文摘点击查看全文点击查看全文252009-12-29国外专利信息源国外专利信息源各国专利局网站各国专利局网站欧洲专利数据库欧洲专利数据库USPTO (美国专利和商标局全文专利数据库美国专利和商标局全文专利数据库)加拿大知
18、识产权局网站数据库加拿大知识产权局网站数据库 http:/opic.gc.ca/日本特许厅网站专利数据库日本特许厅网站专利数据库 http:/www.ipdl.ncipi.go.jp/homepge.ipdl世界知识产权组织网站数据库世界知识产权组织网站数据库 http:/www.wipo.int/综合性专利数据库综合性专利数据库Derwent Innovations Index（德温特创新索引）（德温特创新索引）espcenet数据库数据库262009-12-29欧洲专利局/免费网络资源日本特许厅/免费网络资源DII综合专利数据库/商业网络资源美国专利商标局/免费网络资源外文专利主要信息源外
19、文专利主要信息源272009-12-29数据数据库库比比较项目较项目USPTODIIespcenet文献类型文献类型全文摘要；全文摘要；全文语语 种种英语英语，原文有其它语种英文；德语；法语学科领域学科领域所有专利领域所有专利领域所有专利领域资源资源自1790 年以来美国专利信息，现有600万条数据收录40多个国家的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。每周更新。每周增加40多个专利机构的2万5千多个专利。提供欧洲专利局和包括欧洲专利组织19个成员国在内的共80多个国家或组织的专利。300万份世界各国的专利。外文专利主要信息比较外文专利主要信息比较282009-12-
20、29查询国外主要国家专利的集中入口大家不用一个个国大家不用一个个国家记，从这里入口家记，从这里入口就行了就行了292009-12-29例：检索2009年，有关吸附式制冷专利的信息title or abstract项输入主题词吸附式 Absor*制冷 refrigerat*Publication date项输入 2009实践一下：检索示例检索示例Search302009-12-29公开号、申请号、优先权号浏览或检索欧洲专利局的分类系统高级检索简单检索欧洲专利局欧洲专利局312009-12-29欧洲专利局(EPO)检索检索方式检索方式检索入口检索入口检索入口检索入口点击检索点击检索供选择的数据库：
21、供选择的数据库：EP-espcenet：最近两年：最近两年由欧洲专利局出版的专利。由欧洲专利局出版的专利。每周三更新一次。每周三更新一次。Worldwide数据库数据库：它包括：它包括63个国家或地区最近个国家或地区最近30年来年来的专利文献、以及的专利文献、以及10个专利个专利机构的专利英文摘要和全文。机构的专利英文摘要和全文。WIPO-espcenet：近两近两年由世界知识产权组织出版年由世界知识产权组织出版的的PCT专利。每周更新一次。专利。每周更新一次。数据库的选择数据库的选择322009-12-29检索结果点击查看文摘点击查看文摘题目显示区浏览图片格式的全文浏览图片格式的全文原文33
22、2009-12-29四、专利申请四、专利申请342009-12-29谁能获得专利？谁能获得专利？授予专利权的条件授予专利权的条件新颖性：新颖性：指发明创造必须是前所未有的技术。我国规定 在申请日以前在世界范围内未公开发表，在本国范围内未公开使用。创造性创造性实用性实用性352009-12-29不授予专利权的客体不授予专利权的客体 1 1、违反国家法律、违反国家法律 如：吸毒的器具如：吸毒的器具 2 2、违反社会公德、违反社会公德 如：淫秽图片的外观设计如：淫秽图片的外观设计 3 3、妨害公共利益、妨害公共利益 4 4、科学发现、科学发现 5 5、智力活动的规则和方法、智力活动的规则和方法 6
23、6、疾病的诊断和治疗方法、疾病的诊断和治疗方法 7 7、动物和植物品种、动物和植物品种 8 8、用原子核变换方法所获得的物质。、用原子核变换方法所获得的物质。362009-12-29申请程序申请程序 审查程序审查程序 复审程序复审程序撰写申请文件撰写申请文件递交申请文件递交申请文件确定申请日确定申请日收到申请受理通知书收到申请受理通知书缴纳相关费用缴纳相关费用获得专利证书获得专利证书如何获得专利如何获得专利?请求书权利要求书说明书及其附图摘要及其附图专利代理委托书（委托代理机构的情况下）372009-12-29权利要求书权利要求书1 1、以说明书为依据，说明技术特征，表述请求专利保护、以说明书
24、为依据，说明技术特征，表述请求专利保护的范围；两种基本类型：的范围；两种基本类型：物（产品、设备）物（产品、设备）、活动（方法、活动（方法、用途）用途）2 2、一份权利要求书中至少包括一项、一份权利要求书中至少包括一项独立权利要求独立权利要求，还可，还可以包括从属权利要求。以包括从属权利要求。独立权利要求的撰写规定：独立权利要求的撰写规定：前序部分前序部分 写明技术方案的主题名称和最接近的现有写明技术方案的主题名称和最接近的现有 技术共有的必要技术特征技术共有的必要技术特征 特征部分特征部分 一般使用一般使用“其特征是其特征是”写明区别于最接写明区别于最接 近的现有技术的技术特征近的现有技术的
25、技术特征模拟案例模拟案例:假设假设1990年以前人们用无盖的杯子喝水年以前人们用无盖的杯子喝水.1990年甲发明了有盖的杯子年甲发明了有盖的杯子,解决开水的保温问题解决开水的保温问题.1995年乙在甲发明的基础上年乙在甲发明的基础上,在杯体上增加了提手在杯体上增加了提手,以解决手握杯体发以解决手握杯体发 烫问题烫问题.甲和乙权利要求的写法是甲和乙权利要求的写法是:甲甲:一种杯体一种杯体,包含杯体包含杯体,其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子.乙乙:一种杯体一种杯体,包含杯体和杯盖包含杯体和杯盖,其特征是在所述的杯体外侧增加一个提手其特征是在所述的
26、杯体外侧增加一个提手.382009-12-29说明书说明书说明书撰写方式和顺序：说明书撰写方式和顺序：技术领域技术领域:是指所属或直接应用的具体技术领域是指所属或直接应用的具体技术领域.格式格式语句有语句有:“本发明涉及一种本发明涉及一种”“本发明属于一种本发明属于一种”背景技术背景技术:引证最接近的现有技术文件引证最接近的现有技术文件发明内容：发明内容：一般包括要解决的技术问题，技术方案，一般包括要解决的技术问题，技术方案，有益效果等有益效果等附图说明附图说明具体实施方式具体实施方式以乙专利为例目的：解决烫手问题技术方案：在杯体外侧增加一个提手效果：一定程度上解决了烫手问题小提示小提示:申请
27、前要进行专利检索，申请前要进行专利检索，仔细对比评估发明创造的价值和条仔细对比评估发明创造的价值和条件，选择合适的专利申请形式，以件，选择合适的专利申请形式，以防因撰写缺陷导致权利损失防因撰写缺陷导致权利损失.392009-12-29专利审查程序汇总发明专利发明专利发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利实用新型专利实用新型专利 外观设计专利外观设计专利外观设计专利外观设计专利保护客体保护客体保护客体保护客体产品和方法的技产品和方法的技产品和方法的技产品和方法的技术方案术方案术方案术方案产品的形状、构造的产品的形状、构造的产品的形状、构造的产品的形状、构造的技术方案技术方案技术方案技术方案产品
28、的形状、图案、产品的形状、图案、产品的形状、图案、产品的形状、图案、色彩新设计色彩新设计色彩新设计色彩新设计审查制度审查制度审查制度审查制度先公开后进行实先公开后进行实先公开后进行实先公开后进行实质审查质审查质审查质审查形式审查形式审查形式审查形式审查+明显实质性明显实质性明显实质性明显实质性缺陷审查缺陷审查缺陷审查缺陷审查形式审查形式审查形式审查形式审查+明显实质性明显实质性明显实质性明显实质性缺陷审查缺陷审查缺陷审查缺陷审查创造性标创造性标创造性标创造性标准准准准突出的实质性特突出的实质性特突出的实质性特突出的实质性特点和显著的进步点和显著的进步点和显著的进步点和显著的进步实质性特点和进步实质性特点和进步实质性特点和进步实质性特点和进步不相近似不相近似不相近似不相近似保护期限保护期限保护期限保护期限20202020年年年年10101010年年年年10101010年年年年审查费用审查费用审查费用审查费用申请费实审费申请费实审费申请费实审费申请费实审费年费年费年费年费申请费年费申请费年费申请费年费申请费年费申请费年费申请费年费申请费年费申请费年费402009-12-29善用专利信息助您学术成功联系方式：陈建红联系方式：陈建红(西区图书馆六楼办公区西区图书馆六楼办公区)26731144 26731144