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1、第四讲行政法的基本原则n一、基本原则的含义n 行政法的基本原则，是指贯穿在行政法律规范中，并由它们所确认或体现的基本精神，是行政主体在行政活动中必须遵循的基本行为准则。1n行政法的基本原则，是由行政法的外部经济、政治文化和法制环境决定的。n确立行政法基本原则，至少应考虑以下4个因素：n1 特殊性。行政法基本原则是行政法这一部门法的基本原则。n2 普遍性。行政法基本原则应贯穿于全部行政法规范之中，即适用于行政管理的整个过程和所有领域。n3 法律性。行政法基本原则是法律原则，而不是行政管理原则或政治原则。n4 规范性。2行政法的基本原则的意义n（一）指导功能指导行政法律规范制订行政立法、实施行政过
2、程+行政救济过程是行政法基本原则的基本使命。n（二）解释功能n（三）整合功能行政法基本原则的统一性和稳定性维系着行政法制的统一、协调和稳定n（四）补缺功能3三、我国行政法的基本原则n（一）我国行政法基本原则的核心：n行政法治n（二）行政法治原则的具体体现n1、行政合法性原则n2、行政合理性原则n3、正当法律程序原则45第一层次：第一层次：一般法律原则：如平等原则一般法律原则：如平等原则第二层次：第二层次：部门法的原则：如部门法的原则：如行政法行政法上的行政合法性原则上的行政合法性原则第三层次：第三层次：部门法中某一领域的原则：如部门法中某一领域的原则：如行政组织法行政组织法上的精简效率原则上的
3、精简效率原则第四层次：第四层次：某部法律的原则：如某部法律的原则：如行政复议法行政复议法上的全面审查原则上的全面审查原则 法条规定法条规定行政法中的原则6四、依法行政的原则行政合法性原则也称依法行政原则，英文为Administration according to the Law，即依照法律实施行政活动，政府的一切行政行为应依法而为，受法之拘束。7德国学者德国学者OttoMayer最先提出依法行政原则：最先提出依法行政原则：（1）法律优先：指法律位阶高于行政法规、）法律优先：指法律位阶高于行政法规、行政规章和行政命令行政规章和行政命令,一切行政法规、行政一切行政法规、行政规章和行政命令皆规章和
4、行政命令皆不得与法律相抵触不得与法律相抵触。消极消极（2）法律保留：）法律保留：1、指宪法关于人民基本权、指宪法关于人民基本权利限制等专属立法事项，必须由立法机关利限制等专属立法事项，必须由立法机关透过法律规定，行政机关不得代为规定透过法律规定，行政机关不得代为规定立法立法法第八条法第八条，2、行政机关、行政机关实施实施任何行政行为必任何行政行为必须有法律须有法律授权授权。积极8如何理解依法行政原则中的“法”？n依法行政原则中的“法律”首先是指实定法实定法。奥托迈耶最早提出依法律行政原则时，将其中的法律仅限于国会通过的、实定的法律。n二战后，实质法治国理论的兴起，实定法必须受超实定的法超实定的
5、法的约束，尤其是在缺乏实定法的前提下，行政还必须服从于超实定的法，这种超实定的法，比如宪法精神、公平、正义的法律理念等等，从而使“依法律行政”走向“依法行政”。n随着行政立法活动在世界各国普遍发展，依法行政从依照国会立法行政逐渐走向了依照一切制定法律行政。n在我国现阶段，行政合法原则要求行政机关进行行政活动时应遵循宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例以及行政规章等具有普遍约束力的规范性文件。9（一）法律优先法律优先，强调的是行政机关在政治制度上对立法机关的从属性，它是消极地禁止公行政违反法律，所以又称为“消极意义上的依法行政”。其含义如下:101，行政行为应受宪法的直接拘束n我
6、国宪法第5条第3款规定：“一切法律、行政法规、地方性法规都不得同宪法相抵触；一切国家机关和武装力量、各政党和社会团体、各企事业组织都必须遵守宪法和法律，一切违反宪法和法律的行为,必须予以追究。”n遗憾的是，由于缺乏宪法诉讼机制，行政审判中也不作违宪意义的审查，使得本条规定在中国的司法实践中缺失。n宪法不仅规定了国家的基本制度，还规定了人民的基本权，行政行为，不论是高权行政还是国库行政，均应当受到基于宪法保障下的基本人权（特别是自由权与平等权）的限制。112.行政权应当受到法律的拘束n行政行为除应受宪法的拘束之外,也应受作为公意之代表的全国人民代表大会制定的法律、地方性法规及其它决议的约束。(1
7、)行政行为应受该制定机关在组织法上所赋予的职权职务范围限制,不得逾越组织权限。具体(2)行政行为也应受执行特定职务的拘束,即负有公正执行其职务的义务。抽象(3)行政行为的内容亦不得与同级及其上级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定等相冲突,否则便无效。123.行政行为应受一切有效规则的拘束n行政行为在法律规定之范围内,固然有自由行动的权利,但除了应受宪法、法律与其它权力机关的意志的拘束之外,也应遵守一切有效地的成文或不成文法源。平等保护原则；明确性原则；信赖保护原则其他成文法其他不成文法源134.法律审查n1.法律审查：对于是否遵守了法律优先，必须经由特定的程序加以保障。否则，法律优先无法得
8、到保障。n2.对于违背了法律优先原则的行政命令及行政行为，经审查得予以撤销。14n原告：某市A厂n被告：某市物价局nA厂向市物价局申请降价销售铝材，经其口头同意并在申请书上注明备案后，A厂降价销售了一批铝材。后该市某区物价局以A厂非法降价销售铝材为名，对A厂罚款5千元。A厂向市物价局申请复议失败后起诉。n无法律规定市物价局享有定价的权利15行政许可法中的法律优越原则n第一条：为了规范行政许可的设定和实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理，根据宪法，制定本法。n第四条：设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。16（二
9、）法律保留n法律保留原则，也称为“积极的依法行政”，是指行政机关的行政行为必须有法律的明确授权才能行使。171.法律保留的历史沿革n封建专制时期，权力集中于君主之手，自然不存在法律保留。n立宪制度兴起后，行政权除非依照法律的规定，否则不得干涉人民的自由，这就形成了最早的“干涉保留”。不在干涉保留范围之类的，就是所谓的“特别权力关系”。n行政职能进一步扩充后，给付行政有了大的发展，法律保留也随之进入“全面保留时期”。n政府间的竞争加剧，行政需要更多的自由，法律保留学说又发展出“重要性理论”。即只有关于公众公众及个人个人的“基本和重要”的决定，才需要采取法律保留。182.“重要性理论”下的层级保留
10、n宪法直接保留与规范的事项（制宪事项）n法律加以保留和规范的事项（立法法第8条）n法律和行政法规加以保留和规范的事项（行政许可法第14、15条）第十四条：本法第十二条所列事项，法律可以设定行政许可。尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。第十五条：本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。第十七条：除本法第十四条、第十五条规定的外
11、，其他规范性文件一律不得设定行政许可。n不适用法律保留的领域与事项193.特殊的行政保留n特殊行政保留是指受宪法保障的行政自主地位，强调立法对行政的尊重。n1958年法国宪法第34条列举了国会立法的范围，第37条规定，凡在第34条列举范围之外的事项都属于条例的范围。第34条还在列举属于法律范围内的事项时，规定其中某些事项法律只能规定原则，原则之外就属于条例的范围。法国政府制定条例的权力不仅范围广，而且有确定的保障。n第61条更规定，国会所制定的法律如果超出了第34条列举事项，因而侵犯了属于条例的权限时，政府可以请求宪法委员会宣告法律违宪。n在行政机关与立法机关均由选民直接选举产生的国家才允许有
12、行政保留的存在。所以行政保留只在采用总统制、半总统制的美国和法国才有探讨的可能。204.法律保留授权明确性与法律明确性n授权明确性主要适用授权立法当中,见于德国基本法第80条第1项。n授权明确性，要求国会授权行政机关立法时，必须明确规定此项授权的内容、目的与范围，否则该授权无效。行政自主地位n法律明确性是要求限制人民自由权利除了要有法律依据外，该依据的内容必须足以使被规范人理解和预见。对公民权利的保护21建阳市第二建筑公司诉建阳市第二轻工业局处罚决定案n1996年9月27日，原告建阳市第二建筑公司(以下简称二建公司)与该市某银行签订装修工程合同。10月5日，二建公司在取得市建委的建筑施工许可证
13、后，开始施工。随后，被告建阳市第二轻工业局发现二建公司违法施工，即进行制止，并两次发出书面通知要求原告办理有关手续。原告未予理睬，继续施工。12月3日，被告以二建公司未取得室内装饰施工资质等级证书和未办理施工许可证书进行室内装修活动，违反了国务院的国办通国务院的国办通(1992)31号文件和中号文件和中国轻工总会的轻总室国轻工总会的轻总室(1996)4号文件的有关规定，依据南号文件的有关规定，依据南平市平市(地区地区)人民政府的人民政府的南平市室内装饰行业管理规定南平市室内装饰行业管理规定第第14号规定号规定，对二建公司罚款5000元，二建公司不服该处罚决定，向建阳市人民法院提起行政诉讼。22
14、n分析:n本案涉及法律保留原则.n行政处罚法第12条规定，国务院部委制定的规章国务院部委制定的规章可以在法律、行政法规规定的处罚行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、行政法规的，前款规定的国务院部委制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚，处罚的限额由国务院国务院规定。但是，中国轻工总会并不属于国务院部委中国轻工总会并不属于国务院部委，即没有法律赋予的制定行政规章设定行政处罚的权力。n行政处罚法第13条规定，省、自治区、直辖市人民政府省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批和省、自治区人民政府所在地的市人民政
15、府以及经国务院批准的较大市人民政府准的较大市人民政府制定的规章可以在法律、法规规定的行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、法规的，前款规定的人民政府制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。而本案中的南平市政府却不属于上述规定的地方政府南平市政府却不属于上述规定的地方政府范围范围，其制定的南平市室内装饰行业管理规定也不属于地方政府规章。n行政处罚法第14条规定，其他规范性文件不得设定行政其他规范性文件不得设定行政处罚处罚。建阳市第二轻工业局处罚决定依据的三个规范性法律文件，不能设定行政处罚，所以，其行为无效。23禁摩令案件n据不完全统计
16、，国内至少有30多个城市对摩托车、微型车实行了不同程度的禁止或限制。n各地政府列举的禁摩理由，大致有4个：首先是道路交通日趋饱和，道路建设远不能满足车辆增长的需求；其次是摩托车和微型车技术性能较差，车速慢，容易发生车辆机件故障，影响其他车辆的行使；第三是摩托车和微型汽车相对而言对环境造成的污染也更大；最后由于微型车普遍档次低，外观不好看，有损城市形象。n各地停止核发号牌以及“禁摩令”，一般都是以“市政府办公会议”、“市政府决定”、“市政府常务会议公告”、“政府通告”等名义发布。n长沙市公安局交警支队根据市政府“禁摩令”的有关规定，对城区六路一桥全面禁摩。2004年7月12日，刘铁山骑摩托车经过
17、湘江一桥收费站处，被交警以闯禁区为由，罚款200元。8月10日，刘铁山起诉岳麓区交警大队的诉状递交到岳麓区人民法院。法院随即受理此案。24n违背法律优先：机动车辆登记制度就是行政许可登记制度就是行政许可。对摩托车、微型车不予登记就是不予许可。根据行政许可法规定，“行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料”，行政机关及其工作人员“对符合法定条件的行政许可申请不予受理的对符合法定条件的行政许可申请不予受理的”属于违法属于违法行为，行为，要予以纠正和处分。这也就表示，市民只要提交道路交通安全法规定的材料，公安机关就应该受理登记。n违背法律保留禁摩是对公民权利的限制，所
18、以必须得到法律的授权对公民权利的限制，所以必须得到法律的授权，翻遍相关法律，行政机关没有得到此类性质的授权。25（三）行政合法性原则的具体要求具体要求n1行政行为的作出主体合法主体合法。n公权力的享有者必须具备一定的前提条件。n行政主体必须是1依法成立的享有行政管理依法成立的享有行政管理权的行政机关权的行政机关和2经法律法规授权的组织经法律法规授权的组织，也可以是行政机关委托的其他非行政组织。n受委托组织只能以委托组织的以名义行使职权活动，且其法律效果也直接归属于委托组织。262行政行政职权法定职权法定n行政机关的职权，必须由法律规定。行政机关必须在法律规定的职权范围内活动。凡法律没有授法律没
19、有授予的，行政机关就不得为之予的，行政机关就不得为之。法律保留法律禁止的当然更不得为之。否则就是超越职权。n在内部，超越职权就是行政机关横向超越了某一横向超越了某一行政机关的职权，或纵向超越了上下级行政机关行政机关的职权，或纵向超越了上下级行政机关之间的职权之间的职权；在外部，超越职权就会侵犯公民的合法权益。n行政机关的法定职权，一般有两种形式：一是由一是由行政机关组织法规定行政机关组织法规定，大都以概括之语言，划定各机关的职责范围；二是由单行的实体法二是由单行的实体法，规定某一具体事项由哪一行政机关管辖。27案例n某娱乐公司于浦东新区博山东路号开设卡拉、包房，开设于居民居所楼下，居住于楼上的
20、居民因受噪声污染，高某状告被告上海市社会文化管理处，要求法院撤销被告违法颁发的文化经营许可证。法院经审理查明，按照上海市文化娱乐市场管理条例的规定，颁发文化经营许可证的权限在文化娱乐场所所在地的文化行政管理部门，而不在上海市社会文化管理处，故判决撤销其颁发的文化经营许可证的具体行政行为。283行政行为行政行为实体内容合法实体内容合法n行政机关作出的具体行政行为必须以事实为依据，行政机关作出的具体行政行为必须以事实为依据，以法律为准绳。以法律为准绳。以事实为依据，要求任何一个行政行为必须以事实为依据，要求任何一个行政行为必须以法律规以法律规定的事实要件为基础定的事实要件为基础，而每一个事实要件必
21、须由相应，而每一个事实要件必须由相应的事实佐证，每一个事实佐证必须经得起审查和行政的事实佐证，每一个事实佐证必须经得起审查和行政管理相对人的反驳与质证。管理相对人的反驳与质证。以法律为准绳首先是找对法律。行政机关援引的以法律为准绳首先是找对法律。行政机关援引的规范规范性文件性文件必须是必须是1、合法有效的文件，、合法有效的文件，2、不得与更高层、不得与更高层次的规范性文件相抵触；次的规范性文件相抵触；以法律为准绳其次是对于法律的理解与运用正确。作以法律为准绳其次是对于法律的理解与运用正确。作出行政行为时，对各个方面出行政行为时，对各个方面事项事项的认定的认定和对事件性质和对事件性质的判断应当的
22、判断应当正确，正确，逻辑推理逻辑推理应当无误。应当无误。294行政行为行政行为程序合法程序合法n行政主体必须依照法定程序实施行政行为。行政主体必须依照法定程序实施行政行为。程序是法定的方式、步骤、顺序以及时限等。程序是法定的方式、步骤、顺序以及时限等。遵守法定的步骤：如法律规定必须举行听证的就必须遵守法定的步骤：如法律规定必须举行听证的就必须举行举行听证听证）法定的顺序：如法律要求法定的顺序：如法律要求先取证、后裁决先取证、后裁决，就不能先，就不能先裁决、后取证）裁决、后取证）法定的方式：如在调查取证时法定的方式：如在调查取证时必须有两个执法人员在必须有两个执法人员在场、必须穿戴制服）场、必须
23、穿戴制服）法定的程序制度（如行政执法人员的回避制度、听取法定的程序制度（如行政执法人员的回避制度、听取当事人意见制度、听证制度、监督检查制度、保全制当事人意见制度、听证制度、监督检查制度、保全制度等等度等等)法定的时间。法定的时间。30案例n2001年年10月月6日，吴某到厂长办公室要求分房。厂长日，吴某到厂长办公室要求分房。厂长刘某以要出去开会为由令吴某离开。吴某不从，刘某刘某以要出去开会为由令吴某离开。吴某不从，刘某遂不耐烦，并向外推吴某。吴某在后退中无意将办公遂不耐烦，并向外推吴某。吴某在后退中无意将办公桌撞倒，打破茶杯。刘某见状大怒，向公安机关报警。桌撞倒，打破茶杯。刘某见状大怒，向公
24、安机关报警。公安干警赶到后，不容吴某分辩将其带到派出所。第公安干警赶到后，不容吴某分辩将其带到派出所。第二天，某市二天，某市A区公安分局以吴某妨碍公务为由，作出区公安分局以吴某妨碍公务为由，作出对其行政拘留对其行政拘留10日的处罚。吴某不服提请复议，市公日的处罚。吴某不服提请复议，市公安局维持原裁决。被处罚后，吴某仍然不服，提起行安局维持原裁决。被处罚后，吴某仍然不服，提起行政诉讼，请求法院撤销行政处罚决定，并要求公安机政诉讼，请求法院撤销行政处罚决定，并要求公安机关赔偿损失。关赔偿损失。n问：某市问：某市A区公安分局的行为是否符合行政合法性原区公安分局的行为是否符合行政合法性原则的要求？受理
25、法院应如何处理？则的要求？受理法院应如何处理？31n分析要点：分析要点：n法院经审理认为，某市法院经审理认为，某市A区公安分局认区公安分局认定事实不清，证据不足定事实不清，证据不足实体内容不合法实体内容不合法，行，行政处罚过程中没有听取当事人的申辩政处罚过程中没有听取当事人的申辩程序程序不合法不合法，严重违反法定程序，故依法予以，严重违反法定程序，故依法予以撤销原处罚决定。撤销原处罚决定。325行政行为形式合法行政行为形式合法n指行政行为的表现形式必须符合法律规范的要求。指行政行为的表现形式必须符合法律规范的要求。n行政行为形式合法是作为的行政行为在形式上应行政行为形式合法是作为的行政行为在形
26、式上应当合法，不作为的行政行为没有直观的外在的表当合法，不作为的行政行为没有直观的外在的表现形式，因而一般不纳入行政行为形式合法的范现形式，因而一般不纳入行政行为形式合法的范畴。畴。n行政行为形式合法主要是表现为行政行为形式合法主要是表现为语言文字的行为语言文字的行为形式和表现为动作的行为形式形式和表现为动作的行为形式要合乎法律规范的要合乎法律规范的规定。规定。例如行政处罚决定书必须是书面的，口头无效；例如行政处罚决定书必须是书面的，口头无效；例如地方政府规章的颁布必须由市长签署等等。例如地方政府规章的颁布必须由市长签署等等。33思考n据2003年5月15日南方周末报道，卫生部卫生与法制监督司
27、司长赵同刚表示，我国暂时将非典归入乙类传染病中的特殊传染病加以管理。然而，传染病防治法规定，对甲类传染病病人和病原携带者，乙类传染病中的艾滋病病人、炭疽中的肺炭疽病人，方可予以隔离治疗。这样，我们当时采取的对非典病人的强制隔离措施就陷入了一种尴尬境地，即缺乏法律依据。对此，赵司长表示，我们是把非典作为乙类传染病中的特殊类来加以管理的，因为是特殊类，所以我们认为可以也需要采取隔离的控制措施，但是对于这一点，却没有明确的法律依据予以授权。n对非典病人的强制隔离是否违反了行政合法原则？34n应急性原则是现代行政法治原则的重要内容，指在某些特殊的紧急情况下，出于国家安全、社会秩序或公共利益的需要，行政
28、机关可以采取没有法律依据的或与法律相抵触的措施。n应急性原则是合法性原则的例外，但是应急性原则并非排斥任何的法律控制。不受任何限制的行政应急权力同样是行政法治原则所不容许的。一般而言，行政应急权力的行使应符合以下几个条件：(1)存在明确无误的紧急危险；(2)非法定机关行使了紧急权力，事后应由有权机关予以确认；(3)行政机关作出应急行为应受有权机关的监督；(4)应急权力的行使应该适当，应将负面损害控制在最小的程度和范围内。n从广义上讲，行政应急原则是合法性原则、合理性原则的非常原则。应急性原则并没有脱离行政法治原则，而是行政法治原则特殊的重要的内容。35行政合理原则n一、行政合理原则的概念n行政
29、合理原则亦称行政适当原则，是指行政行为在合法的前提下应尽可能合理、适当和公正。n合理性原则的主要意义，便在于在个案结果上达到一种公平的状态。36鲁克诉下水道管理委员会案（1598）n英国下水道管理委员会的委员们为修正河岸征收费用。但他们把所有所需费用都摊派给邻近土地的所有人，而不是摊派给所有的受益者。法律赋予委员们有征收费用的自由裁量权，但没有规定向谁征收。n科克法官在判词中写道：尽管委员会授权委员们尽管委员会授权委员们自由裁量，但他们的活动应受限制并应遵守合理自由裁量，但他们的活动应受限制并应遵守合理规则和法律规则。因为自由裁量权是一门识别真规则和法律规则。因为自由裁量权是一门识别真假、是非
30、、虚实、公平与虚伪的科学，而不应按假、是非、虚实、公平与虚伪的科学，而不应按照他们自己的意愿和私人感情行事。照他们自己的意愿和私人感情行事。37二、合理性原则的产生背景n行政合理性原则是基于实际行政活动的需要而存在的。(1)法律不可能规范全部行政活动。(2)法律对行政活动的规范，应留出一定的余地，以便使行政机关根据具体情况灵活处理。n行政合理性原则是基于自由裁量权而产生的，以控制自由裁量权和自由裁量行为的实施为目的。n“所有的自由裁量权都可能被滥用，这仍是个至理名言。”H韦德38裁量权最初的目的是防止司法过渡干预行政防止司法过渡干预行政n19世纪，欧洲绝对王政松动后，行政与司法的分离逐渐明显。
31、为避免行政措施遭遇法院的干预，裁量的概念随之产生。1，裁量权意味某项权利确立属于行政部门的范围2，在裁量范围内，普通法院或行政裁判权自身的审查应受限制39行政对法律构成要件的判断n1.首先判断构成要件是否该当n2.构成要件如果与事实相符，法律如果授权行政机关具有裁量权，则开始裁量；如果法律规定了明确的适用后果，则属于羁束行政。n判断与裁量都是行政适用法律时审酌或衡量的方法。区别在与：判断：行政机关适用法律时先就适用条件加以评价适用条件加以评价及估测裁量：行政裁量权由法律授与，是一种自决权权40裁量的种类n自由裁量：行政机关可以自由地判断衡量，做出何种处分符合公益。原则上不发生违法问题。n羁束裁
32、量：裁量权必须在法律规定的范围内行使，行政机关的裁量受到法规的拘束。如有错误，则是违法问题。41裁量瑕疵的种类n裁量逾越：指行政机关裁量的结果，超出法律授权的范围超出法律授权的范围。例如：某法规定对于漏税者得处漏税额的3-5倍罚款，但主管机关却罚到6倍。n裁量滥用：指行政机关所作出的裁量与法律授权目的不符，或出于不相关不相关的动机。例如：外国人申请入籍，国籍法就裁量要件有明文的规定，但主管机关却以其原国籍国与本国无外交关系为由(法条上未明文的原因)，驳回申请。42n裁量怠惰：指行政机关依法有裁量权限，却因故意过失而消极不行使裁量权。例如：法律规定对于有事实认为有妨害国家安全的重大嫌疑人，入出境
33、主管机关有权不予许可其入出境。但是该机关人员毫无理由的不作为。4344三、行政合理性原则的内容三、行政合理性原则的内容n1.行政行为的动因应符合立法目的，应与法律追求的价值行政行为的动因应符合立法目的，应与法律追求的价值取向和国家行政管理的根本目的相一致。（合目的性）取向和国家行政管理的根本目的相一致。（合目的性）n任何行政法律规范的制定都是基于一定的社会需任何行政法律规范的制定都是基于一定的社会需要，为达要，为达到某种社会目的。而行政法律规范授予行政主体某种行政到某种社会目的。而行政法律规范授予行政主体某种行政权力都是为了实现该项立法目的。即使没有成文法的规定，权力都是为了实现该项立法目的。
34、即使没有成文法的规定，行政主体在运用行政权力时也必须要符合立法目的。特别行政主体在运用行政权力时也必须要符合立法目的。特别是在行政主体被赋予自由裁量权时，立法目的尤其要进行是在行政主体被赋予自由裁量权时，立法目的尤其要进行特别考虑。凡是有悖于立法目的的行为都是不合理的行为。特别考虑。凡是有悖于立法目的的行为都是不合理的行为。45行政合理性原则的内容行政合理性原则的内容n2行政行为必须出于合法的动机与考虑（执法动行政行为必须出于合法的动机与考虑（执法动机公平）机公平）n所谓正当考虑是指行政主体在作出某一行政行为所谓正当考虑是指行政主体在作出某一行政行为时，在其最初的出发点和动机上，不得违背社会时
35、，在其最初的出发点和动机上，不得违背社会公平观念或法律精神，必须客观、实事求是，而公平观念或法律精神，必须客观、实事求是，而不是主观臆断，脱离实际或存在法律动机以外的不是主观臆断，脱离实际或存在法律动机以外的目的追求。一般包括：目的追求。一般包括：虚假动机：指行政行为的实际目的和行政权设置的初虚假动机：指行政行为的实际目的和行政权设置的初衷不一致，或有偏差或是完全的背离。衷不一致，或有偏差或是完全的背离。恶意：是出于个人或政治敌意而对当事人诉诸极端的恶意：是出于个人或政治敌意而对当事人诉诸极端的偏见和刁难。偏见和刁难。个人私利的支配个人私利的支配46考虑相关的因素n相关的因素是某一行政行为作出
36、时，应当作为行为作出前提条件的诸因素。n相关因素的考量必须置于具体的个案中才能将其明确化。n行政程序法的发展使得该判断成为可能。（说明理由制度）47行政合理性原则的内容行政合理性原则的内容n行政行为的内容和程序应当合乎理性。行政行为的内容和程序应当合乎理性。n行政权特别是行政自由裁量权的行使应符行政权特别是行政自由裁量权的行使应符合人之常情，包括符合事物的客观规律，合人之常情，包括符合事物的客观规律，符合日常生活中的常识，符合人们普遍遵符合日常生活中的常识，符合人们普遍遵守的准则，符合一般人的正常理智判断。守的准则，符合一般人的正常理智判断。n内容的合理性是个主观标准。依照丹宁法内容的合理性是
37、个主观标准。依照丹宁法官的见解：官的见解：“如此错误以致有理性的人会如此错误以致有理性的人会明智地不赞同那个观点。明智地不赞同那个观点。”n法国人将这一判断客观化法国人将这一判断客观化公务标准公务标准48合理性的另外一个限制合理性的另外一个限制平等原则平等原则n2002年4月21日，刘某认为邻居李某家中十分吵闹，影响其休息，于是上门干预。双方在交涉中发生争执并相互殴打，双方均受伤。5月11日，某市公安局某区公安分局以刘某殴打他人为由，作出治安管理处罚裁决书，决定对其拘留15天；同时，对李某处以50元罚款。刘某不服，诉至某区人民法院。n问：某市公安局某区公安分局的处罚行为是否符合行政合理性原则的
38、要求？受理法院应如何处理？n某区人民法院经审理认为，行政行为应建立在正当考虑的基础上，不行政行为应建立在正当考虑的基础上，不得对相同事实给予不同对待。得对相同事实给予不同对待。刘某殴打他人造成李某轻微伤害，李某同样殴打他人造成刘某轻微伤害，但某区公安分局对刘某处以15天拘留，而对李某只处以50元罚款，两相比较，对刘某的处罚便显失公正。据此，依照行政诉讼法第54条（四）项、第61条第（三）项的规定，判决变更某区公安分局对刘某拘留15天的处罚裁决为50元罚款49行政比例原则行政比例原则n（大炮轰蚊子（大炮轰蚊子）n指行政行为应满足适当性、必要性和比例性的指行政行为应满足适当性、必要性和比例性的要求
39、。要求。适当性适当性要求要求手段是能够达到行政目的手段是能够达到行政目的，如果手段根，如果手段根本无法达到目的或过激，就有失妥当性；本无法达到目的或过激，就有失妥当性；必要性必要性要求行政主体在若干个实现法律目的的方法要求行政主体在若干个实现法律目的的方法中，只能够中，只能够选择使用那些对个人和社会造成最小损选择使用那些对个人和社会造成最小损害的措施；害的措施；比例性（狭义比例性（狭义）要求适当地平衡一种行政措施对个）要求适当地平衡一种行政措施对个人造成的损害与对社会获得的利益之间的关系，也人造成的损害与对社会获得的利益之间的关系，也禁止那些对个人的损害超过了对社会的利益的措施。禁止那些对个人
40、的损害超过了对社会的利益的措施。50苯污染决定案n联邦职业安全与健康法规定，管理机构应当为各种有毒物质规定“最充分地确保在最可行的范围内，任何雇员不致遭受健康上的或行为能力上的严重损害”的标准。“职业安全与健康管理局”（OSHA）通过规章规定工人所允许的暴露标准为百万分之一，并且认为这是最低的可行标准。n此规定受到了以美国石油协会为代表的石油业雇主集团的挑战。他们认为，行政机构没有提供有关证据来证明这一标准比原有标准能更有效地保护安全和健康，而此标准给企业所施加的负担则是确定的。据估算，要达到此标准所需的总费用为：基建方面的投资2.66亿美元，第一年的开办费为1.82亿美元，以后每年的运行费用
41、为3400万美元。n在上诉审中，联邦最高法院撤销了OSHA制定的标准。法院多元意见认为，根据职业安全与健康法，“职业安全与健康标准”应当是“为提供安全的或健康的劳动场所合理必要的或适当的”，这要求行政机构至少能提供初步证据，证明提高污染控制标准所带来的收益能超过投资成本。但在本案中，OSHA未能提供任何确切的病理学证据，来说明这一标准有助于保护工人安全与健康。这样的成本-收益关系不具有合理性。51n美国司法审查判例所总结的合理性原则侧重于行政行为是否符合“合理”的法律标准，其内涵在于用什么来衡量合理与不合理用什么来衡量合理与不合理。n“合理”标准在于：手段与目的之间关系的必要和适当，行使的结果
42、可以带来什么好处，又要付出什么样的代价，即成本成本收益的合理性收益的合理性。n行政自由裁量权行使的结果应该是总收益总成本，而在自由裁量权可以行使的众多方案中，应该选择行使总成本最低也就是净收益最高的方案，这才能够算得上“合理”。52合理性原则与比例原则的不同n就合理性原则在美国的适用而言，法官在审查中侧重于行政自由裁量权行使结果的收益程度的权衡，即积极的作为中所获得积极的作为中所获得的积极收益的积极收益。n比例原则更加着重于考察行政自由裁量权考察行政自由裁量权行使时对公民权利的消极的不侵害程度，行使时对公民权利的消极的不侵害程度，即对消极的作为中成本的限制。即对消极的作为中成本的限制。53行政
43、合法性原则和行政合理性原则的比较n行政合法性原则和行政合理性原则共同构成行政法治行政合法性原则和行政合理性原则共同构成行政法治的原则。的原则。n合法性原则主要解决行政合法与非法问题，合理性原合法性原则主要解决行政合法与非法问题，合理性原则解决行政则解决行政是否适当是否适当的问题。的问题。n合法性原则适用于一切领域，而合理性原则主要适用合法性原则适用于一切领域，而合理性原则主要适用于自由裁量领域。于自由裁量领域。n行政机关的一个行为如果违反了合法性原则就无需再行政机关的一个行为如果违反了合法性原则就无需再考虑其是否合理的问题了，而一个行为属于自由裁量考虑其是否合理的问题了，而一个行为属于自由裁量
44、行为则应重点考虑其是否存在合理性问题。行为则应重点考虑其是否存在合理性问题。n合法性问题与合理性问题的界线不是绝对的，合法性问题与合理性问题的界线不是绝对的，二者有二者有可能相互转化可能相互转化。随着社会生活的发展与行政法治化进。随着社会生活的发展与行政法治化进程的加快，原先属于合理性范畴的问题有可能转变为程的加快，原先属于合理性范畴的问题有可能转变为合法性问题，原先属于合法性范围的问题基于行政效合法性问题，原先属于合法性范围的问题基于行政效率的考虑也可能转化为合理性问题。率的考虑也可能转化为合理性问题。54n李某系从事饮食业的个体工商户，出售自制的蛋糕，李某蛋糕未经有关部门进行检验。这一行为
45、被某工商所查获。根据个体饮食业监督管理办法（试行）的规定，对此类违法行为，应予以警告、没收违禁区食品和违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得的，处以1万元以下罚款；情节严重的，可责令停业整顿或者吊销其营业执照。在工商所查获前李某出售蛋糕共获利590元。根据上述有关规定，工商所没收了李某尚未出售的蛋糕，没收其违法所得590元，并且工商所认为李某曾因伤害罪而被判刑3年，一年前刚出狱，因此要重罚，又处以李某1500元的罚款。n工商所对李某的违法行为进行的行政处罚是否合法适当？是否符合行政法的基本原则？55古帕案n伦敦万兹乌斯区居民古帕动工修建房屋，按照英国1855年颁布的建筑法规
46、，在伦敦建造建筑物必须在7日前通知当地的工程管理局，否则该局有权拆除建筑物。由于古帕事先没有通知，工程管理局深夜派人拆除了盖了两层的房屋。n古帕向法院起诉，工程管理局答辩：“我们只是不折不扣做了法律规定可以做的事”。法院于1863年判决：“工程管理局在行使职权前没有听没有听取古帕的意见，违背了公平听证原则取古帕的意见，违背了公平听证原则，该行为无效，被告必须承担赔偿责任”56正当法律程序原则n作为宪法原则的正当法律程序：其一，正当法律程序是一个程序法的规则程序法的规则，称为程序上的正当法律程序。这种意义的正当法律程序要求要求一切权力的行使，在剥夺私人的生命、自由或财产时，必须听取当事人的意见，
47、当事人具有要求听证的权利有要求听证的权利。其二，正当法律程序是一个实体法的概念，称为实质性正当法律程序。这种意义的正当法律程序要求议会所制定的法律必须符合公平与正义议会所制定的法律必须符合公平与正义。如果议会制定的法律剥夺个人的生命、自由或财产不符合公平与正义的标准时，法院将宣告这个法律无效 n行政正当程序：1,回避 2,说明理由 3,参与57n田永诉北京科技大学拒绝颁发毕业证、学位证行政诉讼案n原告田永，男，北京科技大学应用科学学院物理化学系94级学生。委托代理人马怀德，北京市大通正达律师事务所律师。委托代理人孙雅申，北京市通正律师事务所律师。被告北京科技大学。法定代表人杨天钧，校长。委托代
48、理人张锋，中国政法大学副教授。委托代理人李明英，北京科技大学校长办公室主任。原告田永认为自己符合大学毕业生的法定条件，被告北京科技大学拒绝给其颁发毕业证、学位证是违法的，遂向北京市海淀区人民法院提起行政诉讼。58n原告诉称：我一直以在校生身份在被告北京原告诉称：我一直以在校生身份在被告北京科技大学参加学习和学校组织的一切活动，完科技大学参加学习和学校组织的一切活动，完成了学校制定的教学计划，并且学习成绩和毕成了学校制定的教学计划，并且学习成绩和毕业论文已经达到高等学校毕业生水平。然而在业论文已经达到高等学校毕业生水平。然而在临近毕业时，被告才通知我所在的系，以我不临近毕业时，被告才通知我所在的
49、系，以我不具备学籍为由，拒绝给我颁发毕业证、学位证具备学籍为由，拒绝给我颁发毕业证、学位证和办理毕业派遣手续。被告的这种作法违背了和办理毕业派遣手续。被告的这种作法违背了法律规定。法律规定。请求判令被告：请求判令被告：一、为我颁发毕业证、学位证；一、为我颁发毕业证、学位证；二、及时有效地为我办理毕业派遣手续；二、及时有效地为我办理毕业派遣手续；三、赔偿我经济损失三、赔偿我经济损失3000元；元；四、在校报上公开向我赔礼道歉，为我恢复四、在校报上公开向我赔礼道歉，为我恢复名誉；名誉；五、承担本案诉讼费。五、承担本案诉讼费。59n被告辩称：原告田永违反本校被告辩称：原告田永违反本校关于严格考试管理
50、的关于严格考试管理的紧急通知紧急通知（以下简称（以下简称068号通知）中的规定，在补号通知）中的规定，在补考过程中夹带写有电磁学公式的纸条被监考教师发现，考过程中夹带写有电磁学公式的纸条被监考教师发现，本校决定对田永按退学处理，通知校内有关部门给田本校决定对田永按退学处理，通知校内有关部门给田永办理退学手续。给田永本人的通知，也已经通过校永办理退学手续。给田永本人的通知，也已经通过校内信箱送达到田永所在的学院。至此，田永的学籍已内信箱送达到田永所在的学院。至此，田永的学籍已被取消。由于田永不配合办理有关手续，校内的一些被取消。由于田永不配合办理有关手续，校内的一些部门工作不到位，再加上部分教职