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1、监理的主要工作内容：监理的主要工作内容：两管理、三控制、一协调两管理、三控制、一协调监理制度：监理制度：监理概论监理概论监理概论监理概论介绍我国公路建设概况、监理制度及监理介绍我国公路建设概况、监理制度及监理的依据、任务、组织、方法、及监理单位的选择等基本内容。的依据、任务、组织、方法、及监理单位的选择等基本内容。合同管理：合同管理：合同管理合同管理合同管理合同管理介绍合同法律关系、合同的建立、解除、介绍合同法律关系、合同的建立、解除、FIDIC合同条件、承包分包、工程风险、变更、索赔、延期等主合同条件、承包分包、工程风险、变更、索赔、延期等主要内容。要内容。信息管理：未编写教材。信息管理：未
2、编写教材。质量控制：质量控制：工程质量监理工程质量监理工程质量监理工程质量监理监理控制质量的依据、程序和方法。监理控制质量的依据、程序和方法。进度控制：进度控制：工程进度监理工程进度监理工程进度监理工程进度监理监理控制工期的各种方法和工期延误监理控制工期的各种方法和工期延误的处理。主要介绍流水作业和网络计划为主的组织和计划方法。的处理。主要介绍流水作业和网络计划为主的组织和计划方法。费用控制：费用控制：工程费用监理工程费用监理工程费用监理工程费用监理介绍监理对投资的控制。项目建设前介绍监理对投资的控制。项目建设前的经济分析评价，投标报价和施工期间的计量和支付。的经济分析评价，投标报价和施工期间
3、的计量和支付。协调：未编写教材。协调：未编写教材。监理教材体系监理教材体系公路工程费用监理公路工程费用监理概论（概论（第一章第一章）费用监理基础（费用监理基础（第二章第二章）工程量清单与投标报价（工程量清单与投标报价（第三章第三章）工程计量（工程计量（第四章第四章）工程费用支付（工程费用支付（第五、六章第五、六章）计量与支付表格（计量与支付表格（第七章第七章）内容：内容：1、基本概念基本概念投资、控制、投资总额、工程造价、工程费用投资、控制、投资总额、工程造价、工程费用等。等。2、基本原则与方法基本原则与方法。基本原则基本原则-政策性原则、合同原则、公正原则、责权利政策性原则、合同原则、公正原
4、则、责权利相结合原则。相结合原则。基本方法基本方法事前监理、事中监理（反馈控制）、跟踪监理。事前监理、事中监理（反馈控制）、跟踪监理。3、职责与权限职责与权限计量与支付的职责、计量的权限与支付的权限。计量与支付的职责、计量的权限与支付的权限。4、投资方式投资方式特许经营；政府项目责任公司。特许经营；政府项目责任公司。第一章第一章绪论绪论1工程费用概论（基本概念）工程费用概论（基本概念）投资投资定义定义（动词）（动词）：投资主体投资主体把一定数量的把一定数量的资源（或资资源（或资金）金）投入到选中的投入到选中的事业（工程项目）事业（工程项目）中，以期实现某中，以期实现某种预定种预定目标目标的经济
5、活动叫做投资。的经济活动叫做投资。P1投资主体投资主体投资客体投资客体投资目标投资目标投资资源投资资源投投资资人人项项目目效效果果投投资资额额选择选择预期预期消耗消耗保障保障保障保障筹集筹集投资系统图投资系统图投投资资主主体体：又叫投投资资人人是指投入资源或资金的国家、单位、企业、团体、个人。也可以是外国、外资企业、团体、个人或中外联合的法人。（投资主体多元化）投投资资资资源源：（1）土地、厂房、设备、物料、人力等称为硬资源（2）工业产权（专利、商标、专用标志）、专有技术特许经营权等称为软资源。投入资源的价值总量可以表示成资金，叫做投资额。投投资资项项目目：又叫投资客体或投资对象，是指吸纳资源
6、的建设项目。它往往是前期可行性研究的主要对象。投投资资目目标标：也就是投资动机，指投资人通过投资活动最终要想实现的结果。绝大多数人投资动机都是经济目标即在经济上获得更多的回报，有些人是社会目标即取得一定的社会效果，如环保、扶贫等。投资要素投资要素投资分类投资分类（1）有有形形投投资资（也叫直接投资）：把资源直接投向具体的项目。投资人往往也直接参与，故称之为直接投资。有形投资又可分为：A.固固定定资资产产投投资资：用于形成固定资产的投资。若是生产性固定资产，投资的结果是形成了生产能力，否则形成的是消费性基础设施，这类投资也叫工程造价。B.流流动动资资产产投投资资：用于运行项目，使其提供服务或投入
7、生产的投资。一般用于购买原材料、燃料、动力、生产性家具和雇用劳力。（2）无无形形投投资资（也叫间接投资）：把资金投入到金融市场，主要是国库卷、企业债卷、股票等有价证卷。这些投资对象无形，投资人也不直接参与。本教材只研究固定资产投资中的公路项目投资。本教材只研究固定资产投资中的公路项目投资。投资资金q投投资资（当当名名词词用用）定定义义：为为了了实实现现预预期期目目标标而而投投入入被被选选事事业业中中的的资资源源价价值值总总量量（资金总额）（资金总额）。当名词时，投资就代表一笔钱。按用途不同又有：。当名词时，投资就代表一笔钱。按用途不同又有：投资总额、工程造价、工程费用。投资总额、工程造价、工程
8、费用。（1）投资总额投资总额：建成并运行项目所须投入的资源价值总量建成并运行项目所须投入的资源价值总量。投资总额投资总额=工程造价工程造价+营运成本营运成本。（2）工程造价工程造价：为建成项目所须投入的资源价值总量为建成项目所须投入的资源价值总量。工程造价工程造价=工程费用工程费用+设备购置费用设备购置费用+其他费用。其他费用。设设备备购购置置费费用用：用用于于购购买买安安装装在在工工程程项项目目中中设设备备、其其他他工工具具、器器具具的的费费用用。其其他他费费用用：完完成成项项目目必必须须花花费费但但又又不不能能列列入入工工程程费费用用和和设设备备购购置置费费用用的的钱钱。主要是土地使用费、
9、拆迁移民费、设计费、监理费、建设单位管理费等。主要是土地使用费、拆迁移民费、设计费、监理费、建设单位管理费等。（3）工程费用工程费用：用于建筑工程和安装工程的总费用。用于建筑工程和安装工程的总费用。工程费用工程费用=建筑工程费用建筑工程费用+安装工程费用。按预算文件的规定，构成如下：安装工程费用。按预算文件的规定，构成如下：工程费用工程费用=直接费直接费+间接费间接费+施工技术装备费施工技术装备费+计划利润计划利润+税金。税金。投资总额包含了工程造价，工程造价又包含了工程费用投资总额包含了工程造价，工程造价又包含了工程费用。控控制制什么是什么是控制控制：控制主体控制主体把把被控对象被控对象的结
10、果状态缩小到的结果状态缩小到目标状态目标状态的的活动过程。活动过程。控制主体被控对象控制活动反馈信息简单控制系统1 23456摋子的可能状态目标状态控制能力：控制活动对被控对象影响的大小M=可能性空间数/目标状态数M=6/6=1（无控制能力）；M1=6/3=2，M2=3/1=3；M=6/1=6它是控制手段、控制方法及控制活动过程综合作用的效果表现。按控制目标分类：稳定控制、最优控制、过程控制等。按施控时间分：事前控制、事中控制、事后控制。按施控动力分：主动控制、被动控制。按信息流动特点分：前馈控制、反馈控制。随动控制（跟踪监理）实现工程项目控制工程项目控制监监理工程师理工程师施施工工项项目目承
11、承包包人人被控被控对象对象二级二级控制主体控制主体一级控制主体一级控制主体控制活动控制活动施施工工信息反馈监监 理理信息反馈工程项目控制：工程项目控制：在在限定的时间限定的时间、资金资金和和空间范围空间范围内按规定内按规定的的质量标准质量标准最佳地完成工程项目建设的过程。最佳地完成工程项目建设的过程。投资控制投资控制把把项项目目建建设设、运运营营的的投投入入资资金金限限制制在在合合理理的的范范围围内内的的活活动动过过程程。工工程程控控制制系系统示意统示意图图简单控制系统投资控制阶段投资控制阶段项项投投峻峻项项目目资资工工目目建建决决投投报报议议策策产产废废|投投资资前前期期|投投资（执行）资（
12、执行）期期|投投资资回回报报期期|预可、工程可行性研究预可、工程可行性研究设计、招投标、施工、竣工验收设计、招投标、施工、竣工验收投资回收、净盈利投资回收、净盈利规规投投概算概算标标底底施工施工竣工竣工流流收收投投流流残残模模资资预算预算投投标标预算预算决算决算动动回回资资动动值值建建估估报报价价资资投投增增资资议议算算合同价合同价金金资资值值金金费费用用监监理理范范围围投投回回入入收收2费用监理的原则与方法费用监理的原则与方法1、政策性原则政策性原则遵遵守守国国家家建建设设、财财政政等等法法令令法法规规叫叫政政策策性性原原则则，国国家家有有许许多多政政策策加加以以规规范范，监监理理时时每每签
13、签认认一一笔笔费费用用都都要要符符合合有有关关政政策策规规定定，处处理理各各项项工工作作都都要要遵遵守守经经济济政政策策、财财务务制制度度，协协调调好好国国家家、业业主主和和承承包包人人之之间间的的关关系系，处处理理好好工工程程质质量量、进进度度和和费费用用三三者者之之间间的的关关系系。这这就就叫叫政策性原则。政策性原则。2、合同原则合同原则遵遵守守合合同同中中的的所所有有规规定定叫叫合合同同原原则则。合合同同是是双双方方当当事事人人都都一一致致同同意意签签认认的的合合作作文文件件，经经过过公公正正的的合合同同具具有有法法律律效效力力，合合同同当当事事人人的的权权益益受受法法律律保保护护，违违
14、约约行行为为受受法法律律制制裁裁，工工程程承承包包合合同同综综合合、全全面面地地反反映映了了对对工工程程施施工工的的要要求求、双双方方的的权权利利义义务务及及经经济济利利益益，因因此此在在费费用用监监理理时时必必须须符符合合合合同同的的规规定定，既既不不能能签签认认合合同同以以外外的的费费用用，也也不不能超越合同授权行事。合同就是在工程承包中的具体法律。能超越合同授权行事。合同就是在工程承包中的具体法律。保保障障和和维维护护当当事事人人双双方方在在合合同同中中规规定定的的利利益益叫叫公公正正原原则则。监监理理是是独独立立参参与与工工程程建建设设的的第第三三方方，公公正正是是监监理理职职业业道道
15、德德的的基基本本准准则则。公公正正是是指指监监理理签签发发的的每每一一笔笔费费用用，处理的每一个问题都应当客观、准确、符合合同规定。处理的每一个问题都应当客观、准确、符合合同规定。监理要做到公正必须监理要做到公正必须端端正正认认识识，对对待待业业主主和和承承包包人人一一视视同同仁仁，主主观观上上才才能能公公正正；另另一一方方面面合合同同要要熟熟悉悉、业务要熟练，业务要熟练，处理的每一件事都正确无误，客观上才能公正处理的每一件事都正确无误，客观上才能公正。4、责、权、利相结合的原则责、权、利相结合的原则：费费用用监监理理承承担担的的责责任任和和授授与与的的权权利利以以及及获获取取的的利利益益呈呈
16、对对等等状状态态叫叫责责、权权、利利相相结结合合的的原原则则。这这是是一一条条现现代代管管理理的的基基本本原原理理，当当然然也也适适用用于于其其他他监监理理。费费用用监监理理的的责责任任是是要要对对承承包包工工程程的的费费用用按按合合同同要要求求加加以以控控制制，监监理理具具有有足足够够的的控控制制力力是是实实现现控控制制目目标标的的必必要要条条件件，控控制制力力主主要要依依靠靠监监理理组组织织的的群群体体业业务务能能力力、管管理理能能力力，拥拥有有与与责责任任对对等等的的权权利利是是外外部部保保障障，没没有有权权力力,监监理理的的一一切切工工作作都都不不具具有有法法律律效效力力，对对承承包包
17、人人没没有有约约束束力力，在在费费用用监监理理中中没没有有支支付付证证书书的的签签发发权权，签签发发的的证证书书不不算算数数，工工程程费费用用就就不不受受监监理理控控制制，费费用用控控制制的的责责任任也也无无法法履履行行。利利益益是是监监理理工工作作的的基基本本条条件件，也也是是对对监监理理工工作作的的激激励励，没没有有利利益益，监监理理的的消消耗耗得得不不到到必必须须的的补补充充，影影响响监监理理工工作作的的正正常常进进行行，也也缺缺乏乏工工作作动动力力。所所以以，费费用用监监理理的的责责、权权、利利必必须须对对等等，也可叫做责、权对等原则。也可叫做责、权对等原则。3、公正原则公正原则监理方
18、法1、事前监理：（前馈控制或主动控制）、事前监理：（前馈控制或主动控制）2、事中监理：（反馈控制或被动控制）、事中监理：（反馈控制或被动控制）3、跟踪监理：（随动控制或动态控制）、跟踪监理：（随动控制或动态控制）输入输入输出输出放大器放大器反馈电路反馈电路干扰信号干扰信号目标标准目标标准样本样本反反馈馈信信息息负反馈负反馈使使输输出出状状态态与与目目标标状状态态的的偏偏差差缩缩小小，保保持持系系统统状状态态稳稳定定的的反反馈馈方方法法。正反馈正反馈使使输输出出状状态态与与原原来来状状态态偏偏差差加加大大，加加速速系系统统崩崩溃溃宾宾迅迅速速转转换换的的为为新新系系统统反反馈馈方方法法反馈控制方
19、法示意图反馈控制方法示意图3-1费用监理的职责与权限费用监理的职责与权限P12-3、P84-2、P122-2一、职责与权限的来历职责与权限的来历项项目目建建设设的的主主要要管管理理者者是是业业主主，国国家家和和地地方方政政府府则则制制定定建建设设的的法法令令法法规规及及相相关关政政策策，所所以以监监理理在在建建设设中中的的地地位位和和授授予予的的主主要要责责权权国国家家在在宏宏观观上上已已经经明明确确，业业主主必必须须遵遵守守，但但业业主主在在微微观观上上也也有有很很大大的的管管理理权权，两两者者共共同同授授予予监监理理对对工工程程建建设设的的管管理理监监督督权。具体写明在两个合同文件中。权。
20、具体写明在两个合同文件中。1、业主与监理签定的监理服务合同业主与监理签定的监理服务合同。该该合合同同明明确确了了监监理理在在工工程程项项目目建建设设中中的的责责任任，权权力力和和利利益益（报报酬酬）,是是监监理理承承诺诺业业主主认认可可的的并并且且符符合合有有关关建建设设的的在在政政策策、法法规规。该该合合同同不不叙叙述述工工程程的的具具体体内内容容，因因此此对对监监理理责责、权权、利利的的叙叙述述也也是是一一般般性性的的概概述述不不涉涉及及具具体体工工程程内内容容中中的的责责权权。交交通通部组织编写有监理服务合同范本。部组织编写有监理服务合同范本。3-2责权责权2、承包人与业主签定的施工承包
21、合同承包人与业主签定的施工承包合同本本合合同同是是赋赋予予监监理理责责、权权的的主主要要合合同同。它它详详细细而而具具体体并并结结合合工工程程内内容容说说明明了了监监理理的的责责、权权。对对费费用用监监理理责责权权都都围围绕绕着着工工程程的的计计量量支支付付，对对每每一一项项具具体体的的工工程程内内容容都都会会说说明明应应该该如如何何进进行行计计量量，如如何何支支付付，这这种种说说明明就就是是对对监监理理规规定定的的职职责责与与授授权权。这这个个文文件件叫叫技技术术规规范范，是是合合同同文文件件之之一一；另另一一部部分分则则写写于于合合同同条条件件中中。施施工工合合同同条条件件是是业业主主与与
22、承承包包人人在在施施工工合合作作中中规规定定双双方方行行为为，明明确确责责任任、权权力力、义义务务以以及及施施工工的的各各种种问问题题的的文文件件，一一般般都都参参照照主主管管部部门门提提供供的的样样本本编编写写。交交通通部部提提供供的的是是：公公路路工工程程（国国际际）招招标标文文件件范范本本和和公公路路工工程程（国国内内）招招标标文文件件范范本本。它它们们是是国国内内的的部部分分专专家家依依据据国国际际咨咨询询工工程程师师联联合合会会编编写写的的施施工工合合同同条条件件（习习惯惯上上称称为为FIDIC条条件件）编编写写的的，基基本本上上沿沿用用了了FIDIC条条件件。第第四四版版FIDIC
23、条条件件又又分分成成通通用用条条件件和和专专用用条条件件两两类类。通通用用条条件件的的条条款款是是FIDIC组组织织总总结结了了工工程程承承包包中中的的经经验验和和教教训训，结结合合发发展展中中国国家家国国情情编编写写的的，尽尽最最大大可可能能地地做做到到了了科科学学、系系统统、合合理理。对对土土木木工工程程来来讲讲它它们们是是普普遍遍适适用用的的，所所以以叫叫通通用用条条件件，监监理理工工程程师师的的授授权权都都在在这这些些条条款款中中予予以以明明确确。另另一一类类条条件件称称之之为为专专用用条条件件，是是业业主主根根据据工工程程的的特特点点和和自自己己管管理理的的需需要要对对通通用用条条件
24、件的的修修改改、补补充充，涉涉及及监监理理工工程程师师的的权权限限都都是是说说明明约约束束和和限限制制，两两者者合合起起来来就就是是对对监监理理工工程程师师权权限限的的说说明明。费费用用监监理理的的权权限限也也在在其其中中说说明明，它它主主要要体体现现在在计计量量和和支支付付活活动动中中。计计量量和和支支付付是是费费用用监监理理的的核核心心。费费用用监监理理的的职职责责与与权权限限分分散散在在数数十十条条条条款款中中说说明明。（见见教教材材124页页）现现归归纳如下：纳如下：3-3责权责权费费用用监监理理的的职职责责与与权权限限分分散散在在数数十十条条条条款款中中说说明明。（见见教教材材124
25、页）现归纳如下：页）现归纳如下：职职责责：1、及及时时、准准确确、完完整整地地计计量量、计计价价、审审核核计计量量支支付付申申请请并签发各类支付证书。并签发各类支付证书。2、建立、管理计量支付档案建立、管理计量支付档案3、解决、处理与计量和支付相关的各种问题。解决、处理与计量和支付相关的各种问题。权权限限：1、计计量量结结果果的的确确认认权权。确确认认权权是是多多项项权权限限的的体体现现，其其中中包包括括（1）计计量量审审核核权权。（2）非非法法计计量量的的否否决决权权（3）重重新新计计量量的决定权的决定权（4）计量方法的仲裁权）计量方法的仲裁权2、支支付付的的权权限限。其其中中包包括括（1）各各类类支支付付证证书书的的审审核核、签签发发权权。（2）对对达达不不到到付付款款条条件件工工程程细细目目或或内内容容的的拒拒绝绝付付款款权权（3）合合同同价价格格的的调调整整权权（4）变变更更工工程程的的估估价价权权（5）索索赔赔事事件件及索赔金额的确认权及索赔金额的确认权（6）保留金、计日工、暂定金的动用权。）保留金、计日工、暂定金的动用权。4投资方式简介投资方式简介投资方式一览图P14特许经营(BOT)筹资方式自筹资金政府项目责任公司借贷资金