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1、第八章 其他检验 第一节 公证检验 其次节 ISM审核 第一节 公证检验一、公证检验的范围 公证检验（Notarial Survey），又称为公证性鉴定。它是依据申请人要求办理的检验，验船师以第三者的身份，独立、公正的看法，以其特地的学问和丰富的阅历及运用各种特地的检验技术，对申请检验项目进行检验和鉴定。公证检验不同于船级检验和法定检验。公证检验没有规定公证检验不同于船级检验和法定检验。公证检验没有规定的检验项目和规定的检验间隔期，更不受公约、法令和法规、的检验项目和规定的检验间隔期，更不受公约、法令和法规、规范和规则的强制性的要求，而是应申请人、保险人、承保规范和规则的强制性的要求，而是应申
2、请人、保险人、承保人、保险代理人、保险经济人、船舶全部人、承租人等的须人、保险代理人、保险经济人、船舶全部人、承租人等的须要，对其申请项目进行检验和鉴定，供应处理有关业务问题要，对其申请项目进行检验和鉴定，供应处理有关业务问题的依据。的依据。公证检验是应申请人的恳求所进行的一种证明性或鉴定性公证检验是应申请人的恳求所进行的一种证明性或鉴定性的检验，是为申请人在解决或处理问题时供应凭证或依据。的检验，是为申请人在解决或处理问题时供应凭证或依据。因此，一般来说，公证检验多为海事问题或纠纷等进行法律因此，一般来说，公证检验多为海事问题或纠纷等进行法律裁决供应所须要的证明、鉴定等评判依据。裁决供应所须
3、要的证明、鉴定等评判依据。二、公证检验的种类1损坏检验 或称海损检验（Sea Damage Survey）。由于海损事故造成船舶、海上设施或水上建筑物及其设备发生损坏时，船级社依据申请人的要求对损坏范围、程度、性质和缘由、对船舶或海上设施平安航行或作业的影响程度、修理要求和范围、修理费用等进行检验、鉴定或评估。船级社的验船师在进行检验与鉴定前应明确检验的目的、要求，驾驭事故的状况等。（1 1）明确申请人及其申请检验的目的）明确申请人及其申请检验的目的 海损事故发生后，往往同一事故中有多方人同时申请海损事故发生后，往往同一事故中有多方人同时申请检验。申请人不同，申请检验的目的和要求不同，因为他们
4、检验。申请人不同，申请检验的目的和要求不同，因为他们各自代表着自己或己方的利益。各自代表着自己或己方的利益。（2 2）快速了解事故经过、驾驭第一手资料）快速了解事故经过、驾驭第一手资料 验船师应尽快与申请人、与申请人有关的了解事故经验船师应尽快与申请人、与申请人有关的了解事故经过与状况的人接触，具体了解和倾听他们的介绍、看法和要过与状况的人接触，具体了解和倾听他们的介绍、看法和要求，同时还应了解与事故发生时的有关记录、资料求，同时还应了解与事故发生时的有关记录、资料.（3 3）与当事人共同确定事故的损坏范围、程度和修理要求）与当事人共同确定事故的损坏范围、程度和修理要求 验船师现场检验时应细致
5、、细致地进行现场勘察，拍验船师现场检验时应细致、细致地进行现场勘察，拍照记录现场，与船舶图纸资料比照。分清船舶损坏状况及其照记录现场，与船舶图纸资料比照。分清船舶损坏状况及其与本次事故的关系，最终确定损坏部位、范围、程度等，最与本次事故的关系，最终确定损坏部位、范围、程度等，最终签发检验报告。终签发检验报告。2 2起租、退租检验起租、退租检验（1 1）租船合同）租船合同 船舶全部人即出租人把船舶出租给承租人运用，承租船舶全部人即出租人把船舶出租给承租人运用，承租人向出租人支付运费或租金，双方签定租船合同。租船合同人向出租人支付运费或租金，双方签定租船合同。租船合同的形式有的形式有3 3种。种。
6、航程租船合同航程租船合同 是船方将船租给承租人，按约定的航程运输货物，承租是船方将船租给承租人，按约定的航程运输货物，承租人支付约定的运费的合同。在运输过程中船舶由船方经营管人支付约定的运费的合同。在运输过程中船舶由船方经营管理。理。定期租船合同定期租船合同 简称期租，是船方将船租给承租人，按约定的期间和用简称期租，是船方将船租给承租人，按约定的期间和用途运用，承租人按期支付租金的合同。在租用期内船方保证途运用，承租人按期支付租金的合同。在租用期内船方保证船舶的工作效能，并负责船员工资和给养，而船舶经营和由船舶的工作效能，并负责船员工资和给养，而船舶经营和由经营所产生的费用均由承租人负担。经营
7、所产生的费用均由承租人负担。光船租船合同光船租船合同 又称又称“过户租船合同过户租船合同”，简称，简称“光租光租”，事实上是定期，事实上是定期租船合同的另一种形式。光船租船合同是船方将未配备船员租船合同的另一种形式。光船租船合同是船方将未配备船员的的“光船光船”出租给承租人，按月收取租金。租金一般是按月出租给承租人，按月收取租金。租金一般是按月计算、按月预付。计算、按月预付。租船的合同种类虽不同，但船舶租期起先，承租人对船舶租船的合同种类虽不同，但船舶租期起先，承租人对船舶技术状况、油舱中的存油量等特别关切，租期结束时船方对技术状况、油舱中的存油量等特别关切，租期结束时船方对船舶的技术状况等亦
8、很关注，所以在起租、退租时申请检验。船舶的技术状况等亦很关注，所以在起租、退租时申请检验。（2 2）起租检验）起租检验 起租检验是公证检验的一种。检验项目由出租人、承起租检验是公证检验的一种。检验项目由出租人、承租人提出，或双方共同协商而定。国际上起租检验一般包括租人提出，或双方共同协商而定。国际上起租检验一般包括装卸货物处所及其船舶结构和设备完好状况、货舱清洁状况、装卸货物处所及其船舶结构和设备完好状况、货舱清洁状况、船上燃油和淡水存量及船舶证书状况。起租检验也可以按承船上燃油和淡水存量及船舶证书状况。起租检验也可以按承租人与被承租人之间的租用合约的要求进行检验租人与被承租人之间的租用合约的
9、要求进行检验 检验后编写检验报告，作为双方处理退租业务的依据。检验后编写检验报告，作为双方处理退租业务的依据。（3 3）退租检验）退租检验 退租检验一般是依据租约来进行的，检验内容有：装退租检验一般是依据租约来进行的，检验内容有：装卸货物处所及接近范围的船舶结构及设备的完好状况，货舱卸货物处所及接近范围的船舶结构及设备的完好状况，货舱清洁状况，船上的燃油、淡水存量等。检验后签发相应的检清洁状况，船上的燃油、淡水存量等。检验后签发相应的检验报告。验报告。3 3索赔检验索赔检验 索赔检验是依据用户与制造厂的商业合同，用索赔检验是依据用户与制造厂的商业合同，用户对所购买的船舶、船用产品、机械设备、仪
10、器和户对所购买的船舶、船用产品、机械设备、仪器和仪表等在规定的运用期内损坏，为了向制造厂提出仪表等在规定的运用期内损坏，为了向制造厂提出索赔要求而向船级社申请进行的证明性的检验，所索赔要求而向船级社申请进行的证明性的检验，所以索赔检验也是一种公证检验。以索赔检验也是一种公证检验。索赔检验的目的是对船舶、船用产品、机械设索赔检验的目的是对船舶、船用产品、机械设备、仪器和仪表等检验和判定其损坏程度、性质、备、仪器和仪表等检验和判定其损坏程度、性质、范围和缘由，并提出处理看法（进行修理、赔偿），范围和缘由，并提出处理看法（进行修理、赔偿），作为申请人索赔的依据。一般索赔检验仅指干脆损作为申请人索赔的
11、依据。一般索赔检验仅指干脆损坏，检验后船级社签发相应的检验报告。坏，检验后船级社签发相应的检验报告。4 4船舶状况检验船舶状况检验 保险商、船舶经纪人在船舶进行承保、抵押、保险商、船舶经纪人在船舶进行承保、抵押、拍卖、作价等业务活动中或货主等有关方为了解船拍卖、作价等业务活动中或货主等有关方为了解船舶状况向船级社申请船舶状况检验，要求对船舶的舶状况向船级社申请船舶状况检验，要求对船舶的技术状况和设备状况等进行检验，做出详尽和精确技术状况和设备状况等进行检验，做出详尽和精确的技术鉴定，以便作为商业活动的有利凭证。的技术鉴定，以便作为商业活动的有利凭证。主要部分主要部分:（1 1）船舶资料）船舶资
12、料 主要有：船舶主尺度、船旗国、登记港、船舶主要有：船舶主尺度、船旗国、登记港、船舶各类证书、所入船级社及各种保持船级检验、船舶各类证书、所入船级社及各种保持船级检验、船舶建立日期、航区、稳性资料和装载手册等。建立日期、航区、稳性资料和装载手册等。（2 2）船体、设备及其目前技术状况）船体、设备及其目前技术状况 船体外部检验，内部构件检验，各甲板及上层船体外部检验，内部构件检验，各甲板及上层建筑、船底板、各液舱建筑、船底板、各液舱(包括双层底舱等包括双层底舱等)及其防腐及其防腐设施、货舱、甲板机械、消防设备、救生设备等的设施、货舱、甲板机械、消防设备、救生设备等的检验。检验。（3 3）机械设备
13、）机械设备 主、副机，锅炉，配电板，舵机和其他辅机的主、副机，锅炉，配电板，舵机和其他辅机的型号、参数等，并对它们和各系统的状况进行检验。型号、参数等，并对它们和各系统的状况进行检验。（4 4）航行设备和通信导航设备）航行设备和通信导航设备 雷达、劳兰、达卡、罗经、测向、计程、卫星雷达、劳兰、达卡、罗经、测向、计程、卫星导航等航海仪器的型号、参数，驾驶台自动操舵装导航等航海仪器的型号、参数，驾驶台自动操舵装置，装载记录仪和无线电装置等的检验。置，装载记录仪和无线电装置等的检验。依据上述项目的检验，验船师编写检验报依据上述项目的检验，验船师编写检验报告。告。5货物损坏检验 货主、货物保险商、货物
14、承运人或船舶全部人对船舶运货过程中发生的货物损坏、丢失等状况向船级社提出申请，为其货物损坏或丢失的数量、损坏的程度和缘由等进行检验，为申请人供应保赔理算业务的证明材料。因此，货物损坏检验也是一种公证检验。目前此项检验大多由商检部门进行，确定状况下由船级社进行，通常是从专业角度对货损缘由进行检验和分析，最终编写检验报告。其次节 ISM审核 ISM审核是依据各船旗国（地区）政府的授权，依据SOLAS公约94修正案第章及其附录ISM规则的强制要求，针对国际航行船舶的管理公司/船舶，由被授权船级社或其他认可组织实施平安管理体系（SMS）审核。因此，针对被授权船级社而言ISM审核是属于一种法定检验。一、
15、ISM审核的实施 ISM审核分成公司审核及船舶审核2种。在接到公司/船舶审核申请后，由船级社指派专职审核员编制审核支配。在该支配得到公司认可后，按此审核支配进行审核。1公司审核 针对国际航行船舶的管理公司所进行的ISM审核。公司审核通过后由船级社签发所授权船旗的DOC证书（Document of Compliance）。公司审核分初次审核、年度审核、换证审核、附加审核、签发临时证书审核5种。（1 1）初次审核（）初次审核（Initial VerificationInitial Verification）对于新建立对于新建立SMSSMS的公司或首次要求取得某船旗的公司或首次要求取得某船旗的的DO
16、CDOC的公司，经公司提出申请后，由该船旗国授的公司，经公司提出申请后，由该船旗国授权的船级社进行审核。权的船级社进行审核。公司初次审核的目的是验证公司公司初次审核的目的是验证公司SMSSMS运行与运行与ISMISM规则的符合性，审核包括文件审核和公司现场审核规则的符合性，审核包括文件审核和公司现场审核2 2个内容。个内容。文件审核的目的是验证公司文件审核的目的是验证公司SMSSMS文件是否满足文件是否满足ISMISM规则的要求，被审文件主要有规则的要求，被审文件主要有“平安管理手册平安管理手册”及及“SMS“SMS程序文件和工作须知的清单程序文件和工作须知的清单”。只有文件。只有文件审核合格
17、后，才能进行现场审核。现场审核的目的审核合格后，才能进行现场审核。现场审核的目的是证明公司是证明公司SMSSMS运行的有效性。公司运行的有效性。公司“SMS“SMS程序文件程序文件和工作须知和工作须知”的审核在现场审核时一并进行。的审核在现场审核时一并进行。审核的先决条件为公司审核的先决条件为公司SMSSMS已有效运行不少于已有效运行不少于3 3个月，且个月，且公司管理的每种船型船舶至少有公司管理的每种船型船舶至少有1 1艘船舶的艘船舶的SMSSMS已有效运行已有效运行不少于不少于3 3个月以及至少包括个月以及至少包括1 1次公司所进行的内部审核。审核次公司所进行的内部审核。审核应覆盖应覆盖I
18、SMISM规则的全部条款，不得有遗漏。审核范围和区域规则的全部条款，不得有遗漏。审核范围和区域应包括公司全部进入应包括公司全部进入SMSSMS的部门和分公司。的部门和分公司。审核通过后由船级社按船旗国的授权要求向公司签发有效期审核通过后由船级社按船旗国的授权要求向公司签发有效期从审核之日起不超过从审核之日起不超过5 5年的相应船旗的年的相应船旗的DOCDOC。公司管理的船。公司管理的船舶挂哪种船旗，就应申请通过审核获得相应船旗的舶挂哪种船旗，就应申请通过审核获得相应船旗的DOCDOC，即，即1 1旗旗1 1证。证。（2 2）年度审核（）年度审核（Annual VerificationAnnua
19、l Verification）年度审核的目的是验证公司年度审核的目的是验证公司SMSSMS运行的有效运行的有效性。审核应在性。审核应在DOCDOC到期之日向前推算每周年前到期之日向前推算每周年前/后后3 3个月内进行。审核范围和区域由审核员确定，但必个月内进行。审核范围和区域由审核员确定，但必需覆盖需覆盖ISMISM规则的全部条款。审核通过后由审核员规则的全部条款。审核通过后由审核员在在DOCDOC年度签证栏进行签署。年度签证栏进行签署。（3 3）换证审核（）换证审核（Renewal VerificationRenewal Verification）在公司在公司DOCDOC到期之日前到期之日前
20、6 6个月内，公司应申请个月内，公司应申请换证审核。审核内容、范围和区域与初次审核相同。换证审核。审核内容、范围和区域与初次审核相同。审核通过后由船级社签发新的审核通过后由船级社签发新的DOCDOC，新，新DOCDOC的起算的起算日即为原日即为原DOCDOC的到期日。的到期日。（4 4）附加审核（）附加审核（Additional VerificationAdditional Verification）在公司所管理的船舶发生重大事故或遭遇在公司所管理的船舶发生重大事故或遭遇PSCPSC滞留时，或者公司滞留时，或者公司SMSSMS有重要变更时，应马上通知有重要变更时，应马上通知发证船级社，船级社认
21、为必要时应进行附加审核。发证船级社，船级社认为必要时应进行附加审核。审核通过后，在审核通过后，在DOCDOC附加审核栏内进行签署。附加审核栏内进行签署。（5 5）签发临时）签发临时DOCDOC的审核（的审核（Verification for Verification for Issuance of Interim DOCIssuance of Interim DOC）对于船舶需更换船旗或公司，新实施对于船舶需更换船旗或公司，新实施ISMISM规则规则的公司或持有的公司或持有DOCDOC但需新增船型的公司或者需新增但需新增船型的公司或者需新增船旗的公司，为便于船旗的公司，为便于ISMISM规则的
22、初次实施，船级社规则的初次实施，船级社可做出特地的过渡性支配。即由公司申请签发临时可做出特地的过渡性支配。即由公司申请签发临时DOCDOC的审核，在审核通过后可签发有效期不超过的审核，在审核通过后可签发有效期不超过1212个月的临时个月的临时DOCDOC。在此期间，公司应供应实施满足。在此期间，公司应供应实施满足ISMISM规则全部要求的规则全部要求的SMSSMS运行支配以便在此期间内运行支配以便在此期间内进行公司的初次审核。进行公司的初次审核。2 2船舶审核船舶审核 针对公司所管理的国际航行船舶所进行的针对公司所管理的国际航行船舶所进行的ISMISM审核，船舶审核，船舶审核通过后由船级社签发
23、所授权船旗的审核通过后由船级社签发所授权船旗的SMCSMC证书（证书（Safety Safety Management CertificateManagement Certificate）。船舶审核分初次审核、中间审）。船舶审核分初次审核、中间审核、换证审核、附加审核、签发临时证书审核核、换证审核、附加审核、签发临时证书审核5 5种。种。（1 1）初次审核（）初次审核（Initial VerificationInitial Verification）对于新建立对于新建立SMSSMS的船舶或重新要求取得的船舶或重新要求取得SMCSMC的船舶，经公的船舶，经公司或船舶提出申请后由船级社审核员进行审
24、核。司或船舶提出申请后由船级社审核员进行审核。船舶初次审核的前提为：公司已取得该船所挂船旗的船舶初次审核的前提为：公司已取得该船所挂船旗的DOCDOC，并且该船船型包括在此，并且该船船型包括在此DOCDOC覆盖的船型范围内。覆盖的船型范围内。船舶初次审核的目的是证明该船船舶初次审核的目的是证明该船SMSSMS运行的有效性和符合运行的有效性和符合性。性。该船该船SMSSMS已有效运行不少于已有效运行不少于3 3个月并且至少包括个月并且至少包括1 1次公司次公司对该船进行的内部审核为进行初次审核的先决条件，审核内对该船进行的内部审核为进行初次审核的先决条件，审核内容应包括容应包括ISMISM规则的
25、全部条款，全部部门及全体船员都在审规则的全部条款，全部部门及全体船员都在审核范围内。核范围内。审核通过后由船级社向船舶签发有效期从审核之日起不审核通过后由船级社向船舶签发有效期从审核之日起不超过超过5 5年的全期年的全期SMCSMC。（2 2）中间审核（）中间审核（Intermediate VerificationIntermediate Verification）中间审核应在船舶中间审核应在船舶SMCSMC到期日向前推算的第到期日向前推算的第2 2周年至第周年至第3 3周年日之间周年日之间1212个月内进行，审核的目的为验证船舶个月内进行，审核的目的为验证船舶SMSSMS运行运行的有效性。审
26、核项目应包括的有效性。审核项目应包括ISMISM规则全部条款，其审核范围规则全部条款，其审核范围可依据该船可依据该船SMSSMS保持状况来确定。审核完成后，由船级社审保持状况来确定。审核完成后，由船级社审核员在核员在SMCSMC的中间审核签证栏内进行签署。的中间审核签证栏内进行签署。（3 3）换证审核（）换证审核（Renewal VerificationRenewal Verification）在船舶在船舶SMCSMC到期之日前到期之日前6 6个月内，公司应申请该船舶的个月内，公司应申请该船舶的换证审核，审核项目、范围与初次审核相同。审核通过后签换证审核，审核项目、范围与初次审核相同。审核通过
27、后签发新的发新的SMCSMC，新，新SMCSMC起算日期即为原起算日期即为原SMCSMC的到期日期。的到期日期。（4 4）附加审核（）附加审核（Additional VerificationAdditional Verification）在船舶发生重大事故或遭遇在船舶发生重大事故或遭遇PSCPSC滞留时，应马上通知发滞留时，应马上通知发证船级社，船级社认为必要时应进行船舶附加审核。审核通证船级社，船级社认为必要时应进行船舶附加审核。审核通过后，在过后，在SMCSMC附加审核栏内进行签署。附加审核栏内进行签署。（5 5）签发临时）签发临时SMCSMC的审核（的审核（Verification fo
28、r Issuance of Verification for Issuance of Interim SMCInterim SMC）对于船舶需更换船旗或公司、新造船或因改建导致变更对于船舶需更换船旗或公司、新造船或因改建导致变更船型、新购二手船在首次投入营运时，船级社作为一种特地船型、新购二手船在首次投入营运时，船级社作为一种特地的过渡性支配，由公司申请签发临时的过渡性支配，由公司申请签发临时SMCSMC的审核。在审核通的审核。在审核通过后可签发有效期不超过过后可签发有效期不超过6 6个月的临时个月的临时SMCSMC。在此期间，船。在此期间，船舶应供应实施满足舶应供应实施满足ISMISM规则全
29、部要求的运行支配并应在此期规则全部要求的运行支配并应在此期间内进行船舶的初次审核。间内进行船舶的初次审核。二、DOC及SMC的失效1DOC的失效 由船级社签发DOC的公司，如遇下属状况之一者，DOC就失效：公司要求取消DOC时；公司未按期履行保持DOC有效性的年度、换证、附加审核时；审核中开具的其他不合格（Other Non-Conformity）、未按规定时间完成订正措施时；公司SMS存在未能订正的严峻不合格(Major Non-Conformity)的证据时；公司管理的船舶变更船旗时。2 2SMCSMC的失效的失效 由船级社签发由船级社签发SMCSMC的船舶，如遇下属状况之一者，的船舶，如
30、遇下属状况之一者，SMCSMC就失效：就失效：船舶所属公司的船舶所属公司的DOCDOC失效或公司失效或公司DOCDOC不能覆盖该船不能覆盖该船型时；型时；公司要求取消该船公司要求取消该船SMCSMC时；时；船舶未按期履行保持船舶未按期履行保持SMCSMC有效性的中间、换证、附有效性的中间、换证、附加审核时；加审核时；审核中开具的其他不合格（审核中开具的其他不合格（Other Non-Other Non-ConformityConformity）、未按规定时间完成订正措施时；）、未按规定时间完成订正措施时；船舶船舶SMSSMS存在未能订正的严峻不合格（存在未能订正的严峻不合格（Major Non
31、-Major Non-ConformityConformity）的证据时；）的证据时；该船舶变更船旗时。该船舶变更船旗时。DOC DOC失效时，签发失效时，签发DOCDOC的船级社应通知签发该公司所属的船级社应通知签发该公司所属船舶船舶SMCSMC的船级社；而的船级社；而SMCSMC失效时，签发失效时，签发SMCSMC的船级社应通的船级社应通知签发知签发DOCDOC的船级社。假如状况困难，可干脆恳求船旗国主的船级社。假如状况困难，可干脆恳求船旗国主管机关供应帮助。管机关供应帮助。三、三、DOCDOC及及SMCSMC的重新签发的重新签发 当公司的当公司的DOCDOC或船舶的或船舶的SMCSMC失效后，可按初次审核要求失效后，可按初次审核要求由公司向船级社提出审核申请，由船级社审核员对公司或船由公司向船级社提出审核申请，由船级社审核员对公司或船舶的舶的SMSSMS进行重新审核，审核通过后签发新的进行重新审核，审核通过后签发新的DOCDOC或或SMCSMC。