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1、监理规划参考样本 2007 矿井建设工程 监 理 规 划(施工阶段监理)编写人：总监理工程师：监理部审核：总工程师：编制单位：山西诚正建设监理咨询有限公司 编制日期：200 年 月 日 目 录 第一章 建设工程概况 第二章 监理工作依据 第三章 监理工作范围 第四章 监理工作内容 第五章 监理工作目标 第六章 项目监理机构的组织形式 第七章 项目监理机构人员配备计划 第八章 项目监理机构人员岗位职责 第九章 监理工作程序 第十章 监理工作方法及措施 第十一章 安全施工监理 第一章 建设工程概况 一、工程概况 矿井地处县境内，东距县城公里，西距市约km。矿井位于煤田东北部，煤层埋藏深度m 左右，
2、主采煤层为、。矿井工业储量Mt，可采储量Mt。区内地质构造简单，断层和陷落柱稀少，煤层赋存平缓，倾角一般为度，主采煤层平均厚度为m，开采条件良好。井田内煤层埋深大，瓦斯含量高，、煤层均有突击危险，其中尤以煤为严重。资料显示，突击形成主要为瓦斯喷出和煤与瓦斯的压击。试验表明，各煤层均有爆炸性危险。矿井正常涌水量为m3/h，最大涌水量 m3/h。，矿井设计生产能力为万 t/a，组煤服务年限为a，设计井巷长度m，万吨掘进率m，工业场地建筑面积m2，其中矿井m2，选煤厂m2；基本建设投资万元，其中矿井万元，选煤厂万元。矿井采用斜井开拓方式。在工业场地布臵一个主斜井，倾角。，斜长米，落底后布臵（集中）胶
3、带运输大巷，装备米宽钢绳芯胶带输送机；一个副斜井，倾角。，斜长米，井筒落底于.米，采用架线电机车/无轨胶轮车/无极绳轨道方式运输。在村附近布臵一对中央进、回风立井，分别用于矿井排矸和回风。矿井设计初期为一个水平，沿倾斜方向划分为个条带区，个条带区之间采用集中巷道联系方式，每个条带区布臵组大巷。每组大巷共布臵条大巷，分别为条胶带运输大巷、条（辅助）运输大巷，条回风大巷，均沿煤层布臵。初期投产将形成上组煤的煤采区和采区，每个采区各布臵投产一个年产万吨的开采工作面。二、巷道断面和支护形式（一）、主斜井采用半圆拱断面，表土段为砼碹，基岩段为锚喷支护。（二）、副斜井采用半圆拱和切圆拱断面，表土段为砼碹，
4、基岩段为锚喷支护。（三）、矿井主要开拓和准备巷道全岩掘进采用半圆拱形断面，锚杆喷浆加设锚索支护方式，半煤岩掘进采用矩形断面，金属网和钢带锚喷加设锚索支护。（四）、顺槽和联络巷采用矩形断面，金属网和钢带锚喷加设锚索支护。（五）、井底车场硐室型式及支护方式：1、主变电所及主排水泵房：主变电所m3；主排水泵房m3。支护形式为砼碹与锚喷及支棚联合支护。2、主副水仓：平行布臵在中央进风井井底，设计总长度米，有效容量m3，支护形式为砼碹，一期掘进为锚杆喷浆支护。3、井下爆破材料发放硐室：采用硐室式，支护形式为锚喷。4、两个井底煤仓：采用圆形直立式普通煤仓，直径m，每个煤仓有效容积为t。支护形式为锚喷。三、
5、井巷工程量 矿井移交生产及达到设计生产能力时，井巷工程量m，其中岩巷m，半煤岩巷m，煤岩m。第二章 监理工作依据 中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法 建设工程监理规范（GB50319-2000）工程建设质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 煤矿安全规程 煤矿建设安全规定 井巷工程质量检验及评定标准（MT5009-94）矿山井巷工程施工及验收规范（GBJ213-90）锚杆喷射砼支护技术规范（GB50086-2001）建筑工程质量检验评定标准（GBJ301-88）建筑安装工程质量检验评定标准（GBJ300-88）钢筋混凝土工程施工施工及验收规范 钢结构加工和防腐施工及验收规范 建设工程文
6、件归档整理规范（GB/T50328-2001）山西省建筑工程施工资料管理规程（DB104-214-2004）工程承包合同、委托监理合同及招、投标文件 矿井完整的设计文件及有关资料和说明书 建设单位提供的工程地质详勘报告和有关规定 工程设计施工图纸及设计变更、工程变更文件 施工单位(技术负责人)批复的施工组织设计、工程进度计划 经业主、监理单位和承包商三方达成的有关协议和会议纪要 业主有关现行施工管理办法 本监理公司有关支持文件 第三章 监理工作范围 矿井建设工程设计范围全部内容的施工监理。施工阶段监理工作范围包括主副斜井井筒、进风立井井筒、井底车场硐室、井底煤仓、开拓和准备巷道、顺槽和联络巷、
7、通风系统、运输系统、供电系统、给排水系统、瓦斯抽放系统、皮带及设备安装等工程进行“三控制、三管理、一协调”即“投资控制、进度控制、质量控制、安全控制；安全管理、合同管理、信息管理；协调有关各方的关系”。1、熟悉施工图纸，并将发现的问题汇总，书面提交建设单位转设计单位，参加设计交底；2、审查承包单位提交的施工组织设计及施工方案，提出审核意见，并监督其执行；3、审核并确认施工总承包单位选择的分包单位；4、监督承包单位严格按照施工图及有关文件，并遵照国家及当地政府发布的政策、法令、法规、规范、规程、标准、及管理程序施工，控制工程质量；5、监督承包单位按照施工合同和承包单位编制的工程进度计划施工控制工
8、程进度；6、审查主要建筑材料、构配件与主要设备的订货，审核其质量、性能是否满足设计要求及有关规范、现行政策、法令的规定；7、审核及会签工程变更文件；8、组织对工程质量问题的处理；9、调解建设单位与承包单位之间的争议；10、定期主持召开监理工作例会，检查工程进度情况，协调各方之间的关系，处理需要解决的问题；11、每月编制监理月报，向建设单位及有关部门汇报工程进展和监理工作情况；12、认定工程质量与进度，签署工程款付款凭证；13、审查工程造价及竣工结算；14、监督施工现场安全防护、消防、文明施工及环保卫生情况，并提出改进意见；15、组织工程阶段性验收及竣工予验收，提出工程质量评估报告；16、参加工
9、程竣工验收；17、进行项目监理工作总结，并向建设单位提交；18、督促竣工档案的编制与移交。第四章 监理工作内容 (一)、施工准备阶段建设监理工作的主要内容 1、审查施工单位选择的分包单位资质；2、监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，质量管理程序与制度；3、检查施工图纸能否满足施工需要;4、业主的主持下，参加设计单位向施工单位的技术交底和图纸会审；5、审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量，工期和控制造价等 方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见；6、在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是相邻施工单位之间的测量资料，控制
10、桩是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设臵固桩情况进行审查;7、监督各项施工条件的落实情况，审批单项工程和单位工程的开工报告，并报业主备案。(二)、施工阶段建设监理工作的主要内容 1、施工阶段的质量控制；、配合建设方确定本工程项目的质量标准和要求；、对所有的隐蔽工程在隐蔽之前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理；、对施工测量放线等进行检查，对发现的质量问题及时通知施工单位纠正，并做好监理纪录；、检查确认运到现场的工程材料、构配件和设备质量，并应检查试验、化验报告单，出厂合格证等是否齐全、合格，禁止不合格的工程材料、设备进入工地和投入使用；、监
11、督施工单位严格按照施工规范、设计图纸的要求施工，严格执行施工合同；、对工程的主要部位，主要环节和技术复杂工程要加强检查；、检查施工单位的自检工作，数据是否齐全，填写是否正确；、对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验情况进行检查，以保证测量资料的准确性；、监督施工单位对混凝土试块进行测试；、协助业主处理工程质量安全事故的有关事宜，监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量问题，并做好监理记录。2、施工阶段的进度控制、监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；、审核工程总进度计划，并在实施中控制执行，必要时向建设方提出调整意见。对工期控制的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，
12、如发生延误，应及时分析原因，采取对策。、审核各阶段进度计划，加强动态控制。建立工程进度台账、进度表。核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况及存在问题。3、施工阶段的投资控制、配合建设方将项目总目标分解，划分为年、季、月计划；、配合建设方审批工程变更，提出监理方意见；、审查施工单位的月、季度计量报表，认真核对其工程款量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证，保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；、配合建设方计量、审核各类工程索赔。4、建设监理合同管理工作的主要内容、协助业主确定工程项目的合同框架；、协助业主拟定工程合同的质量条款，并参与各类合同的商谈；、进行上述各类合
13、同的跟踪管理，包括合同各方执行情况的检查；、协助业主处理与工程有关的索赔事宜和合同争议事宜。5、信息管理、负责本工程项目有关信息的收集、整理和保存；、建立监理例会制度，完善各种会议记录；、及时准确、便捷科学地汇编各种监理报表，向业主提供项目管理信息。6、组织协调方面 配合建设方建立工程协调例会制度，协调各参建单位关系，协助业主处理各种与建设项目有关的纠纷。（三）、保修阶段的监理工作内容 1、负责检查工程竣工移交之日起保修期间的工程质量问题；2、签发在工程质量方面所发生问题的通知，并督促施工单位处理。（四）、其它服务方面 受业主委托的其它未尽事宜。第五章 监理工作目标 监理项目部从项目组织管理的
14、角度，采取措施对项目进行主动控制，力争使本项目建设的投资目标、进度目标和质量目标得以实现。1、质量目标 全部工程符合设计图纸和施工质量验收规范，达到建设单位和承包单位签订的施工合同约定的工程质量标准。单位工程合格率 100%，优良品依据施工合同的约定为控制依据。用完善的监控手段保证现场施工质量，监理服务到位率 100%。2、进度目标 以施工合同工期为监理控制工作目标，满足工程施工合同约定的工期要求。3、投资目标 以建设单位与承包单位签订的建设工程施工合同及其变更、协议为投资控制依据，按工程概（预）算定额和国家及地方有关经济法规和规定正确的审核工程结算。工程投资不突破施工图预算，工程承包合同范围
15、内不突破合同价。第六章 项目监理机构的组织形式及人员岗位职责 一、项目监理组组织机构框图 监 理 员 矿建监理工程师 土建监理工程师 总监理工程师 配套监理工程师 资 料 员 二、项目监理组机构人员情况表 序号 姓名 性别 职 务 职 称 专 业 备 注 1 男 总监理工程师 高级工程师 矿建 国家注册监理工程师 2 男 监理工程师 工程师 矿建 国家注册监理工程师 3 男 监理员 矿建 4 男 监理员 矿建 男 监理员 矿建 5 女 资料员 三、项目监理机构人员岗位职责及分工（一）、总监理工程师的职责 1.对建设工程委托监理合同的实施负全面责任；2.负责管理项目监理组的日常工作，并定期向监理
16、单位报告工作；3.确定项目监理组人员的分工；4.检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况，可进行人员的调配，对不称职的监理人员进行调换；5.主持编写项目监理规划和审批监理实施细则；6.主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结，主持编写工程质量评估报告；7.组织整理工程项目监理资料；8.主持监理工作会议，签发项目监理组重要文件和指令；9.审定承包单位的开工报告、施工组织设计（施工方案）和进度计划；10.审核签认分部工程和单位工程的质量验收记录；11.审查承包单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目的竣工验收，签署竣工移交证书；12.主持审查和处理工程
17、变更；13.审批承包单位的重要申请和签署工程费用支付证书；14.参与工程质量事故的调查；15.调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；16.指定一名监理工程师负责记录工程项目监理日志。（二）、监理工程师的职责 1.负责编制监理中本专业部分及本专业监理实施细则；2.按专业分工并与其它专业相配合对工程进行巡视、旁站、平行检查或见证取样，负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收，并对本专业的分部工程验收提出验收意见；3.负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分；4.负责审核承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请变更，并向总监理工程师提出报告；5.负责核查本专业进场材料、设
18、备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验；6.负责本专业监理工作的实施并做监理日记；7.负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；8.负责本专业监理资料的收集、汇总、归档，参与编写监理月报；9.组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。（三）、监理员的职责 1.在监理工程师的指导下开展现场监理工作；2.检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并作好检查记录；3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4.按施工图纸及有
19、关标准，对承包单位的 工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5.担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告；6.作好监理日记和有关的监理记录。（四）、资料员职责 1.在总监理工程师的领导下，对监理资料及时整理真实完整、分类有序。2.在施工阶段，对施工单位的工程文件的形式，积累立卷归档进行监督、检查。3.可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。4.编制的监理文件的套数，提交内容时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）、山西省建筑工程施工资料管理规程（DB104-21
20、4-2004）和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字，盖章后，及时移交建设单位。5.向监理公司档案部门提供所需要的监理档案。6.熟悉各项监理业务，通过分析研究监理文件和档案资料的特点和规律，进行系统、科学的管理，使其在建设工程监理中得到充分利用。7.全面了解和掌握工作建设进展和监理工作开展的实际情况结合对文件和档案资料的整理分析，编写有关专题材料，对重要文件资料进行摘要综述，包括编写监理工作月报、工程建设周报等。第七章 监理工作程序 一、施工阶段监理工作主程序 项目监理组进驻现场 熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知 监理工程师权限通知 监理程序通知 使用
21、表报通知 施工现场调查 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 送承包单位 第一次工地会议 审批开工报告 协助建设单位组织竣工验收 实施监督与管理督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验 检查施工现场的安全防护卫生设施 组织竣工初验 整理合同文件、技术档案资料、编写竣工验收评估报告 签发竣工移交证书，施工阶段监理总结 分析查明原因实施返修返工 监 理 不合格 合格 质量控制 进度控制 投资控制 审核工程量 审核预算 审核签发工程付款单 处理索赔 上岗人员资格审核 原材料预控 构配件预控 设备预控 审核年、季、月施工进度计划 参加质量事故分析 监督事故处理方案执行 审核总进度
22、计划 实际进度与计划进度对比分析 检验批分项分部及单位工程质量控制及验收 签发开工指令 安全管理 合同管理 信息管理 二、施工阶段进度控制基本程序 承包单位编制施工总进度划填写 施工进度计划报审表 总监理工程师审批 承包单位编制年、季、月进度计划填写施工进度计划报审表 总监理工程师审批 按计划组织实施 监理工程师对进度实施情况进行检查、分析 严重偏离计划目标 基本实现计划目标 承包单位编制下一期计划 监理工程师签发 监理通知 指示承包单位采取调整措施 注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批。否 三、施工阶段质量控制基本程序 审批开工申请、下达开工令 承包单位申报施工方案 承包单位
23、申报材料合格证、复验单 加倍复试或 换材料 监理审批 不合格 不合格 整 改 分部、分项工程施工 施工试验及监理取样 各分项、隐蔽工程自检 填报工程报验单 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 合格 整改 合格 下一道工序施工 合格 附：隐检单 预检单 质量保证资料 分项工程质量评定表 不合格 整改 不合格 分部工程完成 填写分部工程报验单 承包单位 现场检查 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 检查结果 签发分部工程检验认可书 监理工程师 1.工程材料、构配件和设备质量控制基本程序 2.分包单位资质审查基本程序 承包单位填写工程物资进场报验表 承包单位另选
24、 监理工程师审核 承包单位使用 方法：（1）审核证明材料（2）到厂家考察（3）进场材料检验（4）进行验证 不合格 承包单位填写分包单位资质报审表 监理工程审查签认审查意见 承包单位与分包单位签订施工分包合同 分包单位进场施工 选择分包单位 不同意 3.分项、分部工程签认基本程序 4.单位工程验收基本程序 承包单位达到分项工程报验条件进行自检 承包单位填写分项/分部工程施工报验表 承包单位继续施工达到分部工程验收条件进行自检 承包单位填写分项/分部工程施工报验表 监理工程师审查 监理工程师审查 监理工程师签认分项工程 监理工程师签认分部工程 承包单位进行纠正 承包单位进行纠正 不合格 不合格 承
25、包单位自检合格填报单位工程竣工预验收报验表 监理工程师核查质量控制资料 监理单位进行竣工预验收 监理单位向建设单位提交 工程质量评估报告 参加由建设单位组织的竣工验收在单位(子单位)工程质量竣工验收记录上签字 总监理工程师签发竣工移交证书 项目监理组签发监理通知 承包单位进行整改 有缺陷 5.工程质量事故处理程序 发生质量事故 监理工程师向建设单位及公司口头汇报 承包单位调查，摸底分析填写事故报告单 事故报告 事故详情分析 初步处理意见 监理工程师现场调查必要时签发停工令 建设单位、设计、监理听取承包单位汇报 必要时请质量监督站参加 设计提出处理方案 监理工程师签认工地指示 承包单位实施方案
26、监理督促实施 监理、设计、核查处理结果 承包单位复工申请 监理核发复工指令 进行下道工序施工 四、施工阶段投资控制基本程序 鉴定施工合同 业主、承包、监理三方 施工图纸会审 设计、承包、业主、监理四方 工程预付款申请 承包单位 施工图纸实施 承包单位 审核预付款申请 业主、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等 监理工程师 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 承包单位 申报已完分项工程报验单 承包单位 提出价差申请 承包单位 审核认可申请 监理工程师 审核计量 监理工程师 审核申请 监理工程师 签认付款证书 总监理工程师 索赔申请 承包单位 索赔审批 监理工程师 总监理工程师 否 不成立
27、 否 否 否 报送业主付款 监理单位 1.工程款支付基本程序 2.工程款竣工结算的基本程序 承包单位填写（）月工程进度款报审表 监理工程师对分项、分部工程已签认 监理工程师审核月工程量和月工程进度款并签认 承包单位汇兑已审核款项 填写工程款支付申请表 监理工程师审核 三方协商 总监理工程师签发工程款支付证书 建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付 工程变更费用、索赔费用等 工程经各方竣工验收 承包单位提交 竣工结算资料 监理工程师审核 三方协商 总监理工程师签发竣工结算 工程款支付证书 建设单位审核、批准 建设单位向承包单位支付 3.工程变更(洽商)处理程序 4.工程索赔处理程序 施工承包
28、单位提出索赔意向申请 监理工程师审查 施工承包方正式提出书面“索赔申报表”总监理工程师组织审查 总监理工程师与施工承包方协商谈判 总监理工程师向业主提出同意索赔建议书 业主审定索赔建议书并签认 三方不能取得一致 总监理工程师书面批准“索赔申报表”，并三方签字 不成立 同意 协 商 口头向总监理工程师汇报 附索赔依据和计算方法等资料 有关监理人员参加研究、审查 监理与施工承包方不能取得一致 调解不成 索赔生效 仲 裁 建设单位 设计单位提出变更要求 承包单位 监理工程师审查其合理性 与建设单位协商 设计单位提出变更方案 监理工程师审查、签字生效 承包单位执行变更 同 意 五、合同管理基本程序 1
29、.工程变更管理基本程序 建设单位或设计单位提出工程变更 设计单位签发 设计变更文件 承包单位提出工程变总监理工程师审查签建设单位审查签认 建设单位予以签认 项目监理组发出会签的工程变更单位 承包单位实施工程变承包单位向项目监理组提交工程变更费用报审监理工程师审核、总监理工程师签认 必要时 不同意 2.工程延期管理的基本程序 3.费用索赔管理的基本程序 项目监理部收集资料详细记录过程 承包单位提交 工期索赔意向报告 承包单位随时提交 延期事件的详细报告 延期事件结束、承包单位提交 工程延期申请表 延期事件发生 监理工程师审核与评估 与承包单位、建设单位协商 总监理工程师签发工程延期审批表 不同意
30、 不一致 费用索赔事件发生 承包单位向项目监理组提交书面费用索赔意向 项目监理组收集资料详细记录过程 承包单位随时提交事件详细报告 事件结束后，承包单位提交 费用索赔申请表 项目监理组审核与评估 与承包单位、建设单位协商 总监理工程师签发 费用索赔审批表 不一致 不同意 4.合同争议调解的基本程序 5.违约处理的基本程序 合同争议发生 合同争议一方或双方向项目监理部书面提交调解争议的申请 总监理工程师调查取证并与争议双方协商后 做出调解决定，用工作联系单通知争议双方 合同争议发生 双方同意 对决定不同意 向仲裁委员会申请仲裁 或直接向法院起诉 执行仲裁委员会 的裁决或法院判决 违约事件发生 受
31、损失一方向项目监理组提出申诉报告 项目监理组调查、分析、确认违约性质，并用工作联系单通知违约方 监理工程师评估违约方给对方造成 的费用增加或工期延长 与双方协商处理意见 总监理工程师 签发相应文件 项目监理组依据 合同约定妥善处理 协商一致 协商不一致 6.工程暂停及复工管理的基本程序 发生须暂停施工的情况 总监理工程师签发工程暂停令 承包单位暂停部分施工 并妥善保护已完成工程 非承包单位原因引起的暂停 发生须暂停施工的情况 消除工程暂停的原因 具备复工条件时，承包单位填报工程复工报审表及必要的附件 总监理工程师审批 具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写工程复工报审表并予以签批，
32、指令承包单位继续施工 承包单位继续施工 非承包单位原因引起的暂停 六、资料及信息管理程序 监理中标 中标通知书 监理合同 编制监理规划 监理规划 施工准备阶段 图纸会审记录 工程技术文件报表 施工测量放线报表 第一次工地会议纪要 施工监理交底会议纪要 动工审批 施工阶段 工程开工报审表 监理实施细则 工程进度控制 施工进度计划报审表 工 程暂 停令 工程复工报审表 工程延期申请表 监理通知 监理通知回复单 工程质量控制 工程物资进场报验表 分包单位资质报审表 分项/分部工程施工报验表 监理通知 监理通知回复单 监 理 抽 检 记录 不合格项鼾记录 监 理 旁 站 记录 有见证取样和送检见证人备
33、案工程投资控制（）月 月进度款报审表 工程款支付申请表 工程款支付证书 施工合同管理 工程变更单 工程变更费用报审表 费用索赔申请表 费用索赔申批表 工程暂停令 工程复工报审表 工程延期申请表 工程延期审批表 工程款支付申请表 工程款支付证书 组织竣工预验工程竣工报告施工单位 单位工程竣工预验收表 工程质量评估报告(监理单位)参加竣工验收 工程移交 竣工备案 单位工程质量竣工验收记录 单位工程竣工移交证书 山西省建设工程竣工验收备案表等备案文件 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 形成 七、施工组织设计(质量计划)审批监理工作程序 八、开工/复工报告审批监理
34、工作程序 施工组织设计申报 承包单位 初 审 各专业监理工程师 监理组会审 项目总监主持，各专业监理工程师参加 施工组织设计审批 项目总监 将批件返回承包单位并送建设单位 施工组织设计付诸实施 修改补充 提出修改意见 总监理工程师签发“工程部分暂停指令”执行工程质量事故处理程序 对质量问题进行处理 施工单位填写“复工申请”监理工程师审查事故处理情况(总)监理工程师签发“复工指令”(总)监理工程师签发“监理通知”总监不认可 总监认可 九、技术交底、图纸会审监理工作程序 熟悉施工图纸，初审提出问题 各专业监理工程师 监理组内部会审 现场总监主持 整理列出问题清单 各专业监理工程师 清单问题审核 总
35、监理工程师 问题清单汇总 在建设单位、承包单位、设计单位、监理单位四方的图纸会审会上提出已准备好的图纸问题清单并讨论 各专业监理工程师 清单问题补充 各专业监理工程师 汇总问题清单 报建设单位 需要 落实清单问题会议内容 设计单位 落实清单问题会议内容 设计单位 与会各方会查 整理归档 监理工程师 十、工程延期审批监理工作程序 项目监理部收集资料详细记录过程 承包单位提交 工期索赔意向报告 承包单位随时提交 延期事件的详细报告 延期事件结束、承包单位提交 工程延期申请表 延期事件发生 监理工程师审核与评估 与承包单位、建设单位协商 总监理工程师签发工程延期审批表 不同意 不一致 十一、施工阶段
36、设计变更控制监理工作程序 建设单位或设计单位提出工程变更 设计单位签发 设计变更文件 承包单位提出工程变更 总监理工程师审查签认 建设单位审查签认 建设单位予以签认 项目监理组发出会签的工程变更单位 承包单位实施工程变更 承包单位向项目监理组提交工程变更费用报审表 监理工程师审核、总监理工程师签认 必要时 不同意 十二、竣工结算监理工作程序 工程经各方竣工验收 承包单位提交 竣工结算资料 监理工程师审核 三方协商 总监理工程师签发竣工结算 工程款支付证书 建设单位审核、批准 建设单位向承包单位支付 第八章 监理工作方法及措施 一、工程进度控制 1.工程进度控制的原则：1.1 工程进度控制的依据
37、是建设工程施工合同所约定的工期目标。1.2 在确保工程质量和安全并符合控制工程造价的原则下，控制进度。1.3 应采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。2.工程进度控制的方法：2.1 审批进度计划 2.1.1 承包单位应根据建设工程施工合同的约定，按时编制施工总进度计划、年进度计划、季进度计划、月进度计划，并按时填写施工进度计划报审表，报项目监理组审批。2.1.2 监理工程师应根据本工程的条件（工程的规模、质量标准、复杂程度、施工的现场条件等）及施工队伍的条件，全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性。2.1.3 施工总进度计划应符合施工合同中竣工日期规定，可以用横道图或网络图
38、表示并应附有文字说明。监理工程师应对网络计划的关键线路进行审批、分析。2.1.4 对季度及年度进度计划，应要求承包单位同时编写主要工程物资的采购及进场时间等计划安排。2.1.5 项目监理组应对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，确定进度控制方案。2.1.6 总进度计划经总监理工程师批准实施，并报送建设单位，需要重新修改，应限时要求承包单位重新申报。2.2 进度计划的实施监督：2.2.1 项目监理组应依据总进度计划，对承包单位实际进度进行监督检查，实施动态控制。2.2.2 应按月检查实际进度，并将与月计划进度比较的结果进行分析、评价，发现偏离应签发监理通知，要求承包单位及时采取措施，实现计划进
39、度目标。2.2.3 要求承包单位每月 25 日前报（）月工程量报验表。2.3 工程进度计划的调整：2.3.1 发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师应组织监理工程师进行原因分析，召开各方协调会议，研究应采取的措施，并应指令承包单位采取相应调整措施，保证合同约定目标的实现。总监理工程师应在监理月揤中向建设单位报告工程进度和所采取的控制措施的执行情况，提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。2.3.2 必须延长工期时，应要求承包单位填报工程延期申请表，报项目监理组。2.3.3 总监理工程师依据施工合同约定，与建设单位共同签署工程延期审批表，要求承包单位据此重新调整工程进度
40、计划。3.工程进度控制的措施：3.1 进度控制的组织措施 落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度 3.2 进度控制的技术措施 建立多级网络计划体系，临控承建单位的作业实施计划 3.3 进度控制的经济措施 对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。3.4 进度控制的合同措施 按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。对延误工期的承包方要进行处罚。二、工程质量控制 1.工程质量控制的原则：1.1 以建筑工程施工质量验收统一标准及专业质量验收规范等为依据，督促承包单位全面实现施工合同约定的质量目标。对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点
41、。对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系落实到位。严格要求承包单位执行有关材料、施工试验制度和设备检验制度。坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。2.工程质量控制的方法：2.1 质量控制应以事前控制（预防）为主。2.2 应按监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。2.3 应采用必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。2.4 应对工程的某些关键工序和重点部位施工过程进行旁站，填写旁站监理记录。
42、2.5 严格执行现场有见证取样和送检制度。2.6 应建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位。3.工程质量的事前控制：3.1 核查承包单位的质量管理体系 3.1.1 核查承包单位的机构设臵、人员配备、职责与分工的落实情况。3.1.2 督促各级专职质量检查人员的配备。3.1.3 查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况。3.1.4 检查承包单位质量管理制度是否健全。3.2 审查分包单位和试验室的资质 3.2.1 承包单位填写分包单位资质报审表，报项目监理组审查。3.2.2 核查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书等。3.2.3 核查分包单位的业绩。3.2.4 经审查合格
43、，签批分包单位资质报审表。3.2.5 查验试验室资质。3.3 查验承包单位的测量放线 3.3.1 查验施工单位控制网（平面和高程）。3.3.2 查验井口定位测量放线。3.3.3 查验井底、暖风道口等定位测量放线成果。3.3.4 应要求承包单位填写施工测量放线报验表，并附放线记录报项目监理组签认。3.4 签认材料的报验 3.4.1 要求承包单位应按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料备案资料、出厂质量证明等随工程物资进场报验表报项目监理组签认。3.4.2 对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件。3.4.3 对进场材料按规定进行有见证取样试验。3.4.4 必要时进行平行检验或会同建设
44、到材料厂家进行实地考察。3.4.5审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请、混凝土浇灌申请，并应：（1）、对现场搅拌设备（含计量设备）及现场管理进行检查；（2）、对预拌混凝土搅拌单位资质和生产能力进行考察。3.5 签认建筑构配件、设备报验 3.5.1审查构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明、进口材料和设备商检证明，并要求承包单位按规定进行复试。3.5.2 应参与加工订货厂家的考察、评审，根据合同的约定参与订货合同的拟定和签约工作。3.5.3 应要求承包单位对拟采用的构配件和设备进行检验、测试，合格后，填写工程物资进场报验表报项目监理部。3.5.4 监理工程师进行现场检验，签认审查结论。3.6 检查进
45、场的主要施工设备 3.6.1 要求承包单位在主要施工设备进场并调试合格后，填写工程材料/购配件/设备进场报验表报项目监理组。3.6.2 应审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。3.6.3 要求承包单位对需要定期检定的设备（如仪器、磅称等）应有检定证明。3.7 审查主要分部（分项）工程施工方案 3.7.1 应要求承包单位对某些主要分部（分项）工程或重点部位、关键工序在施工前，将施工工艺、原材料使用、劳动力配臵、质量保证措施等情况编写专项施工方案报项目监理组。3.7.2 当承包单位采用新技术、新工艺时，应审查其提供的鉴定证明和确认文件。3.7.3 应要求承包单位将季节性的施工
46、方案（冬施、雨施等），在施工前报项目监理组。3.7.4 上述方案经监理工程师审核后，由总监理工程师签发审核结论。3.7.5 上述方案未经批准，该分部（分项）工程不得施工。4.施工过程中的质量控制：4.1 应对施工现场有目的地进行巡视和旁站 4.1.1 应对巡视过程中发现的问题，及时要求承包单位予以纠正，并记入监理日志。4.1.2 应对施工过程中某些关键工序、重点部位进行旁站，并做旁站记录，填写旁站监理记录。4.1.3 对所发现的问题可先口头通知承包单位改正，然后应及时签发监理通知。4.1.4 承包单位应将整改结果填写监理通知回复单，报监理工程师进行复查。4.2 核查工程预检 4.2.1 要求承
47、包单位填写预检工程检查记录，报送项目监理部核查。4.2.2 对预检工程检查记录的内容到现场进行抽查。4.2.3 对不合格的分项工程，通知承包单位整改，并跟踪复查，合格后准予进行下一步工序。4.3 验收隐蔽工程 4.3.1 要求承包单位按有关规定对隐蔽工程选进行自检，自检合格，将隐蔽工程检查记录报送项目监理组。4.3.2 应对隐蔽工程检查记录的内容到现场进行检测、核查。4.3.3 对隐检不合格的工程，应填写监理通知单，要求承包单位整改，合格后再予以复查。4.3.4 对隐检合格的工程应签认隐蔽工程检查记录，并准予进行下一道工序。4.4分项工程质量验收记录 4.4.1要求承包单位在一个分项工程完成并
48、自检合格后，填写 分项/分部工程施工报验表报项目监理组。4.4.2对报验的资料进行审查，并到施工现场进行抽检、核查。4.4.3签认符合要求的分项工程。4.4.4对不符合要求的分项工程，填写监理通知单，要求承包单位整改。4.4.5经返工或返修的分项工程应重新进行验收。4.5 分部工程质量验收记录 4.5.1 应要求承包单位在分部工程完成后，填报分项/分部工程施工报验表，总监理工程师根据已签认的分部工程质量验收结果签署验收意见。5、工程竣工验收：5.1 当工程达到基本交验条件时，应组织各专业工程监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发监理通知要求承包单位
49、进行整改。5.2 对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），应承包单位及时进行试验；认真审阅试验报告单，并对重要项目现场监督；必要时应请建设单位及设计单位派代表参加。5.3 总监理工程师组织竣工验收 5.3.1 要求承包单位在工程项目自检合格并达到竣工验收条件时，填写单位工程竣工预验收报验表，并附相应竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请竣工预验收。5.3.2 总监理工程师组织项目监理部监理人员对质量控制资料进行核查并督促承包单位完善。5.3.3总监理工程师监理工程师和承包单位共同对工程进行检查验收。5.3.4 经验收需要对进行整改的，应在整改符合要求后再验收，直至符合合同要求
50、，总监理工程师签署单位工程竣工预验收报验表。5.3.5 预验收合格后，监理单位应对工程提出工程质量评估报告，整理监理资料，工程质量评估报告必须经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。工程质量评估报告主要内容包括：工程概况、承包单位基本情况、主要采取的施工方法、工程主体的质量状况、施工中发生过的质量事故和主要质量问题及其原因分析和处理结果，对工程质量的综合评估意见。5.4 竣工验收 参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理组应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求后，由总监理工程师会同参加验收的各方签认单位（子单位）工程质量竣工验收记录。5.5 竣工验