建设工程项目管理讲义.pdf

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1、 建设工程项目 孙锡衡 教授主讲 充电网资深顾问 主要内容 第一讲 建设工程项目的组织与管理 第二讲 建设工程项目施工成本控制 第三讲 建设工程项目进度控制 第四讲 建设工程项目质量控制 第五讲 建设项目合同与合同管理 第六讲 建设工程职业健康安全与环境管理；建设工程信息管理 本课程各部分考题分配比例及重点分析 建设工程项目管理考试时间：3 小时，题量：100 题，其中单选题 70 道，多选题 30 道，满分：130 分，其中单选题占 70 分；多选题 60 分 序号 页 数 章节内容 要求 题型 掌 握 熟 悉 了 解 题 量 分 值%(分)分/页(老)老版 新版 1 26 68 建设工程项

2、目的组成与管理 单选 多选 10 5 2 1 1 1 20 27 20.8 1.04 2 18 47 建设工程项目施工成本控制 单选 多选 13 6 19 25 19.2 1.06 3 13 36 建设工程项目进度控制 单选 多选 7 2 2 1 12 15 11.5 1.15 4 22 40 建设工程质量控制 单选 多选 9 2 2 1 1 1 16 20 15.4 0.90 5 34 43 建设工程职业健康安全与环境管理 单选 多选 4 1 1 1 1 8 10 7.7 0.29 6 34 63 建设工程项目合同与合同管理 单选 多选 11 4 1 2 1 19 25 19.2 0.74

3、7 26 15 建设工程项目信息管理 单选 多选 2 2 2 6 8 6.2 0.31 173 312 题量总计 76 16 8 100 130 总计分值 96 24 10 130 占总分值%73.8 18.5 7.7 100 第一讲 建设工程项目组织与管理(1Z201000)主要内容：一、项目管理目标和任务（）二、项目组织 三、项目的采购模式（）四、项目管理规划的内容和编制方法 五、施工组织设计内容和编制方法 六、项目目标的动态控制 七、施工企业项目经理的工作性质、任务、责任 八、风险管理 九、工程监理的工作性质、任务和工作方法（）一、建设工程项目管理的目标和任务（1Z201010）概述 建

4、设项目全寿命周期包括：决策、实施和使用（运行）等阶段（P.1）决策阶段管理工作主要任务和内容（P.1）实施阶段管理的主要任务是实现项目目标（P.1）建设工程项目管理的时间范畴：项目的实施阶段（P.1）建设施工项目管理：通过项目策划和控制，使项目管理目标（费用、进度、质量）得以实现。（一）施工方项目管理目标和任务（1Z211011）（P.3）（二）工程总承包方项目管理目标和任务（1Z211012）（P.4）（三）业主方和其他参与建设方的项目管理目标和任务（1Z211013）（P.5）1.业主方的（P.5）2.设计方的（P.11）3.供货芳的 8P.12）4.工程项目管理的背景和发展趋势（P.12

5、）业主和其他参与方项目管理目标和任务（1Z201013）（P.511）目标 参建方 质量 进度 费用 安全 服务于 时间范畴 业主 设计、施工、材料、设备、环境 项 目 动 用时 间 及 各阶段进度 项目投资 实 施 阶 段的安全 业主利益 项 目 实 施阶段全过程 施工方 施工质量 施工进度 施工成本 施工安全 1.项目整体利施工阶段（及 益 2.施工方利益 其他阶段）设计方 设计质量 设计进度 1.项目投资 2.设计成本 工 程 项 目安全性 1.项目整体利益 2.设计方利益 设计阶段（及其他阶段 总承包方 设计、施工、试运行质量 工 程 总 承包方进度 1.设计总成本 2.项目总承包成本

6、 工 程 建 设安全管理 1.项目整体利益 2.总承包利益 项 目 事 实阶段全过程 供货方 供货质量 供货进度 供 货 方 成本控制 供货安全 1.项目整体利益 2.供货方利益 施工阶段（及其他阶段）（四）建设工程项目管理的背景和发展趋势（P.1214）1.国外背景（P.13）（1）项目管理常由专业人士（建造师）担任，可在业主、承包商、设计和供货方从事项目管理工作。（2）建造师也可在各部门从事有关工作，包括决策、实施、使用等阶段项目管理。2.发展趋势（P.13）（1）由传统的第一代项目管理已发展至第四代 （2）将决策阶段开发管理和实施阶段的项目管理和使用阶段的设施管理集成全寿命管理。（3）应

7、用信息技术，业主与各方在互联网平台上进行管理。二、建设工程项目的组织（1Z201020）建设工程项目作为一个系统，其特点是：（1）一次性；（2）全寿命周期长，各阶段的目标、任务不同；（3）任务常由多个单位共同完成（P.15）项目管理目标决定了管理的组织，管理组织是实现项目目标的决定性因素（P.15）控制项目目标的措施主要有：组织、管理、经济、技术等措施，组织措施最重要。（一）项目结构分析（1Z201021）（P.16）1.项目结构图（WBS）对项目结构逐层分解，反映项目的所有工作任务（P.16）2.项目结构编码由一系列符号（文字）和数字组成。一个项目有不同类型和不同用途的信息，为了方便信息检索

8、和加工整理，有组织地存储信息，应对项目信息编码。（P.19）（1）项目结构编码依据项目结构图逐层对各部分编码（P.20）（2）项目结构图及结构编码是用于投资、进度、质量等控制和合同管理等工作的编码的基础。（二）项目管理的组织结构（1Z201022）（P.20）1.组织结构模式可用组织结构图描述，反映一个组织系统中各部门（元素）之间的组织关系或指令关系：2.常用组织结构模式：（1）职能式（2）线性式；（3）矩阵式（P.12）3.几种组织结构的特点及应用 （1）职能组织结构：是传统模式，每个职能部门可根据在管理职能对其直接的和非直接下属部门下达工作指令，所以每个工作部门会有多个矛盾的指令源，影响项

9、目管理机制运行及目标实现。我国多数企、事业单位仍沿用着这种组织模式（P.12）（2）线性组织结构：每个工作部门只对直接下属部门下达指令，每个工作部门也只有一个指令源，避免了矛盾的指令影响组织系统运行。在国际上，它是建设项目管理常用的一种模式（P.22）（3）矩阵组织结构：最高指挥者（部门）下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。（下表）每一项纵向和横向的交汇的工作，指令来自纵向和横向两个部门的两个指令源。当纵、横向指令矛盾时，由最高指挥者（部门）协调或决定，它是较新型模式（P.22）部门 系统 纵向部门 横向部门 施工企业 计划、技术、合同、财务、人事等管理部门 各项目部（1、2n）大 型 建

10、设项目 投资、进度、质量、合同、信息、人事等管理 各子项目的项目管理部（1、2n）4.项目管理的组织结构图：反映一个组织系统（如项目班子）中各子系统之间和各元素（工作部门）之间的组织关系，业主、施工、供货等各方的项目管理组织结构都可用各自的组织结构图来描述（P.24）（三）项目管理的工作任务分工（1Z20123）（P.25）1.工作任务分工及工作任务分工表 每个建设项目都应编制项目管理任务分工表，它是项目的组织设计文件的一部分。各参建方有各自的任务分工表。2.为了编制任务分工表，应对项目实施各阶段的费用、进度、质量的控制，以及合同管理、信息管理和组织协调等管理任务进行详细分解。在任务分解的基础

11、上定义项目经理和各主管部门或人员的工作任务。（四）项目管理的管理职能分工（1Z201024）（P.28）1.管理职能：管理是由多个环节组成的过程，这些管理的环节就是管理职能。（P.28）2.管理职能各环节是：提出问题策划 P策划 D执行 E检查 C。（P.28）3.管理职能分工表：反映项目管理班子内部项目经理、各部门、各岗位对各项工作任务的项目管理职能分工（P.29、P.31 表）（五）项目管理的工作流程组织（1Z201025）（P.31）1.工作流程组织包括：（1）管理工作流程组织；（2）信息处理工作流程组织；（3）物质流程组织。2.工作流程组织的任务：即定义各类工作的流程（如设计准备、设计

12、工作、施工招标、采购、施工作业、各项管理工作、信息处理工作等的流程）（P.32）3.工作流程图：反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，描述工作流程组织（P.32）（六）合同结构（1Z201026）（P.34）合同结构图：反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，描述工作流程组织（P.32）三、建设工程项目策划（1Z201030）（一）建设工程项目实施阶段策划工作内容（1Z201031）（P.35）（二）建设工程项目决策阶段的策划工作内容（1Z201032）（P.36）实施阶段策划工作内容 决策阶段策划的工作内容 1.主要任务 确定如何组织项目的开发或建设 定义（确定）项目开发或建设的任务和

13、意义 2.策划的基本内容(1)环境和条件的调查分析（1）自然、政策、市场、建设环境、建筑环境（1）自然、政策、市场、建设环境、建筑环境(2)项目目标论证（2）投资目标分析论证、投资总体规划、进度目标分解论证、总进度规划、质量目标、项目功能分解、建筑面积分配(2)确定建设目的、规模、组成、功能、标准、总投资、建设周期(3)组织策划(3)组织结构、任务分工、管理职能分工（3）组织结构、任务分工、职能分工、工作流程、总体方案、编码体系分析(4)管理策划（4）实施各阶段项目管理工作内容、风险管理、保险（4）实施期管理和生产营运期的设施管理和经营管理的总体方案。(5)合同策划（5）设计竞赛组织、各类合同

14、结构方案，合同文本（5）决策合同结构、合同内容及文本，实施期合同结构总体方案。(6)经济策划（6）资金需求计划、融资方案分析（6）成本及效益分析、融资方案、资金需求计划(7)技术策划（7）技术方案、关键技术分析论证、标准规范确定（7）技术方案和关键技术分析论证、定标准、规范(8)风险策划 四、建设工程项目采购模式（1Z20104）（P.37）施工任务委托模式 建设项目工程总承包模式 设计任务委托模式 项目管理委托模式（一）施工任务委托模式（1Z201041）（P.37）1.施工任务的委托模式有：（1）施工总承包；（2）施工总承包管理；（3）多个施工单位平行承包。2.施工总承包与施工总承包管理的

15、特点（P.38P.41）表 1-4-1 施工总承包 施工总承包管理 1.承包性质 1.业主将整个项目施工委托给一个施工总承包单位，施工总承包单位经业主同意可部分分包。1.业主委托一个施工总承包管理单位进行项目管理，一般不参与施工，另委托其他施工单位作为分包单位施工。2.投资控制 2.（1）以施工图设计为报价基础。合同价明确，有利于业主控制投资。（2）工程变更可能引发索赔 2.（1）部分施工图完成即可招标，分包据以报价（2）签约时只确定总包管理费，不确定工程总造价，业主控制投资有风险。3.进度控制 3.施工图设计结束后招标，建设周期长。3.不需施工图完成后再招标，可提早开工，缩短建设周期。4.质

16、量控制 4.工程质量很大程度取决于总承包的管理水平与技术水平 4.分包质量由总包管理单位控制，符合有利的“他人控制”原则，也可减轻业主工作。5.合同管理 5.（1）一次招标，合同管理工作量较小（2）“费率招标”属开口合同，对业主不利。5.（1）分包招标签约业主工作量大（2）对分包支付可由业主或总包管理支付，后者有利于总包管理对分包管理。6.组织协调 6.工作量比平行发包少，对业主有利。6.分包协调管理由总包管理负责。减轻了业主工作量。3.施工总承包管理与施工总承包模式的比较 异同点 施工总承包管理 施工总承包 1.工 作开 展程序不同 1.完成一部分施工图即可招标，缩短周期 1.先设计，施工图

17、设计完成后招标，再施工。2.合同关系 2.分包合同可以由业主或总承包管理单位签订 2.分包合同由施工总承包签订 3.分包选择、认可 3.一般由业主签约，但选择与签约要经总承包管理单位认可。3.由总包单位选择，业主认可。4.对 分包 付款 4.总包管理支付或业主支付（总包管理认可）4.施工总包支付 5.对 分包 管理、服务 5.负责管理、协调及相应施工服务 5.与总包管理同 6.合同价格 6.只确定总包管理费、不定工程造价，分包招标合同价低，对业主有利，项目合同总额有依据 6.一次确定工程总包价格（二）工程项目总承包模式（1Z201042）（P.41）1.工程总承包主要有两种方式（P.42）（1

18、）设计施工总承包（DB）承担项目的设计施工，对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。（2）设计采购施工总承包（EPC）设计/采购/施工/试运行服务。2.工程总承包的主要意义：其核心是通过设计/施工的组织集成，促进设计/施工紧密结合，达到为项目建设增值。3.国际建设项目工程总承包的组织（P.42）（1）企业应具有设计与施工力量（？）（2）设计单位与施工单位联合对一个项目投标（欧洲）（3）若施工单位承接工程总承包任务，施工单位委托设计单位设计。（4）若设计单位承接工程总承包，施工单位为分包施工。4.工程总承包在招投标中工作程序（P.43）（1）业主编制项目建设纲要或设计纲要；（2）工程总承包方

19、依据设计纲要编项目设计建议及报价文件；（3）设计评审；（4）合同洽谈及合同定价。5.工程总承包方工作程序（P.43）（1）项目启动（组建班子）；（2）项目初始阶段的项目策划、编制计划；（3）设计；（4）采购；（5）施工；（6）试运行；（7）合同收尾；（8）项目管理收尾。（三）物资采购模式（1Z201043）（P.44）1.国际上业主方采购的几种模式：（1）业主自行采购；（2）承包商采购；（3）双方约定某些物资指定供应商 2.我国建筑法规定，合同约定由承包方采购的，发包单位不得指定供货厂商。3.采购管理程序：（1）明确要求、分工及责任；（2）采购策划、编制计划；（3）市场调查，选择供应服务单位，

20、建名录；（4）招标或协商、评审，确定供应单位；（5）签合同；（6）运输、验证、移交；（7）处置不合格品或服务；（8）资料归档。（四）设计任务委托模式（1Z201044）（P.44）两种委托模式：1.业主方委托一个设计总负责单位，总负责单位可委托其他单位配合设计。2.业主平行委托多个设计单位进行设计。（五）项目管理委托的模式（1Z201045）（P.44）国际上业主方项目管理方式有：1.业主方自行管理 2.委托项目管理咨询公司承担全部项目管理任务 3.委托项目管理咨询公司管理业主方派出参加管理人员。五、建设工程项目规划的内容和编制方法（1Z201050）（一）建设工程项目管理规划的内容（1Z20

21、1021）（P.45）1.建设工程项目管理规划概念（P.45）（1）是指导项目管理工作的纲领性文件。（2）它从总体上和宏观上描述项目管理：为什么做/做什么/怎样做/谁做/何时做/总投资/总进度。（3）它涉及项目整个实施阶段，属于业主方项目管理范畴。2.项目管理规划内容、范围、深度尚无统一规定，视项目特点而定，一般包括以下内容：（P.45）（1）项目概述；（2）项目管理组织；（3）价值工程应用；（4）两个策略（风险管理，安全健康与环境管理）；（5）两个管理（设计过程、施工过程管理）；（6）三个分析、论证（目标分析论证、项目采购和合同结构分析、技术路线与关键技术分析）；（7）4 个方法手段（投资控

22、制、进度控制、质量控制、信息管理）3.项目管理规划应随情况变化而动态调整。4.建设工程项目管理规范规定了两类规划文件及其内容（P.46）（1）项目管理规划大纲：12 个方面的“规划”内容 （2）项目管理实施规划：14 个方面的方案、计划和措施及现场平面布置图 5.建设项目价值不高的原因：（P.48）（1）进度要求过分紧迫；（2）设计人员思维影响；（3）设计与各方沟通欠缺；（4）标准、规范过时；（5）设计人员及各方知识更新不够；（6）思想保守。（二）工程项目管理规划的编制方法（1Z201052）（P.48）1.项目管理规划大纲的编制 （1）应由组织的管理层或委托项目管理单位编制 （2）编制依据：

23、可行性报告；设计文件、标准、规范；招标文件及合同文件；相关市场与环境信息；（3）编制工作程序（P.49）：明确目标；分析环境及条件；收集资料；确定管理组织模式、结构和职责；明确项目管理内容；编目标计划和资源计划；汇总、报送审批。2.项目管理实施规划的编制（1）应由项目经理组织编制（2）编制依据：项目管理规划大纲；项目条件与环境分析资料；合同及相关文件；同类项目资料。（3）编制程序：了解各方要求；分析条件和环境；熟悉法规和文件；组织编制；报批 六、施工组织设计的内容和编制方法（1Z201060）（P.49）（一）施工组织设计的内容（1Z201061）（P.49）1.基本内容（P.49）（1）工程

24、概况；（2）施工部署及施工方案；（3）施工进度计划；（4）施工平面图；（5）主要技术经济指标；2.施工组织设计分类及其内容（P.50）（1）分类；施工组织总设计；单位工程施工组织设计；分部（分项）工程施工组织设计（作业设计）（2）主要内容：（P.50-51）类别 内容 施工组织总设计 单位工程施工组织设计 分部（分项）工程施工组织设计 1.工程概况 建设项目的工程概况 工程概况及施工特点分析 工程概况及施工特点分析 2.施工方案 施工部署及核心工程施工方案 施工方案选择 施工方法及机械选择 3.施工准备工作计划 全场性施工准备计划 单位工程施工准备工作 分部（分项）工程施工准备工作 4.施工进

25、度计划 施工总进度计划 单位工程施工进度计划 分部（分项）工程施工进度计划 5.资源需求计划 各项资源需求量计划 6.施工总平面图 全场性的 单位工程施工的 作业区施工平面布置图 7.技术经济指标 工期；劳动生产率；项目质量、成本、安全等。工期、资源消耗均衡性、设备利用率等 8.措施 技术组织、质量保证及安全施工等措施 （二）施工组织设计编制方法（1Z201062）（P.51）1.编制原则：7 条（P.51）（1）重视工程组织；（2）重视管理和技术的创新；（3）重视施工的目标控制；（4）提高工业化程度；（5）采用先进技术；（6）充分利用空间与时间，合理安排施工顺序、连续、均衡施工；（7）合理部

26、署现场，文明施工。2.施工组织总设计及单位工程施工组织设计编制依据 3.施工组织总设计编制程序（1）编制程序（P.52）（2）注意其中不可逆转的程序及相配合的程序。拟定施工方案编施工总进度计划编资源需求计划 施工总体部署确定和拟订施工方案二者关系密切，常需交叉进行。七、建设工程项目目标的动态控制（1Z201070（P.52）（一）项目目标动态控制方法（1Z201071）（P.53）1.动态控制概念（1）在项目实施过程中，必须随着情况的变化，不断地进行控制与调整，进行项目目标的动态控制。（2）运用动态控制原理进行项目目标控制，有利于目标的实现。（3）项目目标的动态控制是项目管理最基本的方法论。2

27、.项目目标动态控制的工作程序（循环）（P.53）（1）准备工作：项目目标分解，确定用于目标控制的计划值（2）在项目实施过程中对目标的动态控制。收集目标的实际值定期进行目标的实际值与计划值比较如有偏差采取措施纠偏，如有必要，进行目标调整。3.纠偏措施（P.53）（1）组织措施（组织结构、分工、工作流程等）（2）管理措施（合同措施（方法、手段、措施、制度）（3）经济措施（资金、支付等）（4）技术措施（方法、机具、设计等）4.目标的动态控制和主动控制（P.54）（1）动态控制的核心是定期进行目标计划值与实际值的比较，发现偏离进行纠偏。（2）主动控制事先分析可能导致项目目标偏离的影响因素，有针对性地采

28、取有效的预防措施。（二）进度动态控制的方法（1Z201072）（P.54）（三）投资动态控制的方法（1Z201073）（P.55）控制目标 控制步骤 进度控制 投资控制 1.目标逐层分解 1.由宏观到微观，由粗到细编制深度不同的进度计划 1.通过编制项目投资规划，分析论证投资目标实现可能性，并对该目标进行分解。2.项目实施中，对目标动态跟踪与控制 2.（1）收集工程进度实际进度值（2）定期对进度计划值与实际值比较 （3）控制周期一般 1 个月，重要项目可1 旬或 1周（4）比较应是定量的数据比较 2.（1）收集投资实际值 （2）定期将实际值与计划值比较（3）控制周期一般为 1个月（4）比较包括

29、：合同价与概、预算的比较 （5）包括设计过程及施工过程中的投资控制，前者更重要。3.发现偏差进行纠偏 3.分析原因，采取措施纠偏一如调整管理方法的手段，改善施工管理，强3.采取措施纠偏一如限额设计方法，调整控制方法和手段，价值工程方法，化合同管理，及时解决支付工程款，落实加快资金等。节约、奖励措施，优化设计，优化施工方法等。4.调整目标 必要时 八、施工企业项目经理的工作性质、任务和责任（1Z201080（P.56）（一）施工企业项目经理的工作性质（1Z201081）（P.56）1.进度期满后（2008.2.27），大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书人员担任，但是否担任，由

30、企业自主决定。2.建筑施工企业项目经理是指受企业法定代表人委托对工程施工过程全面负责的项目管理者，是施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。3.建造师是一种专业人士名称，项目经理是一个岗位名称，取得建造师执业资格的人员表示其知识能力符合建造师执业要求，但其工作岗位则由企业视需要安排而定。4.国际上，施工企业项目经理的地位和作用及特征（P.57）（1）项目经理是企业任命的一个项目的管理现场负责人，但不一定是企业法定代表人在项目上的代表。（2）项目经理任务仅限于主持项目管理工作，主要是项目目标控制和组织协调。（3）项目经理是一个管理岗位，不是技术岗位，是一个组织系统中的管理者，其权限由其上级确定。

31、（二）施工企业项目经理的任务（1Z201082）（P.57）1.项目经理在项目施工管理中的职责 （1）现场执行有关法律、法规、政策和企业管理制度。（2）严格财务制度，正确处理国家、企业、个人的利益关系。（3）执行项目合同中有关条款。（4）对工程项目施工进行有效控制，执行规范、标准，确保工程质量、工期、实现安全、文明生产，提高经济效益，不仅要考虑项目的利益，还应服从企业整体利益。2.项目经理的管理权利（在企业法定代表人授权内）（P.57）（1）组织管理班子；选择施工作业队伍；（2）签署有关合同；（3）指挥项目建设的生产经营活动，调配与管理人、财、物等生产要素；（4）合理的经济分配；（5）被授权的

32、其他权利。3.项目经理的施工项目管理任务（项目经理任务包括二方面：项目管理任务和行政管理任务）（1）三控制：成本、质量、进度控制（2）三管理；安全、合同、信息（3）工程组织协调（三）施工企业项目经理的责任（项目经理规范的规定）1.项目经理目标责任书在项目实施前，由法定代表人（或其授权人）与项目经理协商确定。2.项目经理的职责（P.58）8 项（项目经理规范）3.项目经理权限（P.59）9 项（规范）4.项目经理对施工承担全面责任：项目施工应建立以项目经理为首的生产经营管理系统，实行项目经理负责制，项目经理在项目施工中处于中心地位，对项目施工负有全面管理的责任。项目经理由于主观原因或工作失误，有

33、可能承担法律责任或经济责任。5.国际上项目经理的责任由企业领导根据企业管理体制和机制，以及项目情况而定，企业针对每个项目有明确的管理职能分工表。（四）施工企业人力资源管理的任务（1Z201084）（P.59）1.人力资源管理的步骤（P.59）（1）人员选定编人力资源规划；招聘增补；解雇成员；人员甄选（2）适应工作要求员工定向；培训；形成适应组织，更新知识技能的能干员工。（3）绩效考评（4）业务提高发展 2.人力资源管理的目的调动项目参与人的积极性，在项目承担组织的内、外部建立有效的工作机制，以实现项目目标。3.项目人力资源管理的全过程包括：（P.60）（1）人力资源管理计划需求计划、配置计划、

34、培训计划（2）人力资源管理控制人力资源选择；劳务分包合同订立；培训与考核（3）人力资源管理考核以有关管理目标或约定为依据，对人力资源管理方法、组织规划、制度建设、团队建设、使用效率、成本管理等进行分析、考核。九、风险管理（1Z201090）1.建设工程项目风险管理类型（1Z201091）（P.60）（1）风险即损失的不确定性，对工程项目管理而言，是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。（2）风险量反映不确定的损失程度 Q 和损失发生的概率（P%）风险量 R=PQ（3）风险等级（如图）3 4 5 发（很大）生 可（中等）能 性（极小）P 2 3 4 1 2 3 （轻度）（轻度）（中度）（重大

35、）损失 Q（4）风险类型（工程项目）（P.61）1）组织风险，如组织结构、工作流程组织、分工、业主方人员，设计、监理、承包方、机械操作等人员情况。2）经济与管理风险，如资金条件，合同风险，宏观及微观经济情况，人身与信息安全计划，防火措施等。3）工程环境风险，如自然灾害、地质、岩土、气象、引起火灾与爆炸的因素等。4）技术风险，如技术资料、设计文件、物资、工程机械等。2.风险管理的工作流程（1Z201092）（P.62）（1）风险管理过程包括：风险识别，风险评估，风险响应对策、风险控制（2）项目风险识别任务是识别项目实施过程存在哪些风险 工作程序收集信息，确定风险因素，编风险识别报告（3）项目风险

36、评估分析各风险因素发生概率；分析各风险的损失量；确定各风险的风险量和等级。（4）项目风险响应针对各种风险情况，制定响应对策，形成风险管理计划。常用的风险对策有：风险规避；风险减轻；风险转移；风险自留等。以及其组合；（5）项目控制执行风险计划，在项目管理过程中的收集与分析各种相关信息预测可能的风险对其监控。十、建设工程监理的工作性质、任务和工作方法（1Z201000）（P.63）（一）建设施工监理的工作性质（1Z201101）（P.63）1.工程监理 监理单位是建筑市场主体之一，工程监理是一种高智能的有偿技术服务，在国际上它归为工程咨询服务，在我国它属于国际上业主方项目管理范畴。2.建设工程监理

37、的工作性质特点（P.63）（1）服务性；（2）科学性；（3）独立性；（4）公正性。（二）工程监理的工作任务（1Z201102）（P.63）1.建筑法规定：工程监理应依法律，法规及技术标准、设计文件及承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和资金使用等方面，代表建设单位实施监督。2.质量管理条例规定（P.63）（1）监理单位应依法律、法规及技术标准、设计文件、承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。（2）未经监理工程师签字，建筑材料、构配件及设备不得在工程上使用。未经总监签字，建设单位不得支付工程款，不进行竣工验收。（3）监理工程师应按监理规范要求，采取旁站，巡视和平

38、行检验等形式，对工程进行监理。3.安全生产管理条例规定（P.64）（1）监理单位应审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准。（2）监理过程中发现存在安全隐患，应要求施工单位整改，严重的应暂时停止施工，及时报告建设单位。施工单位不整改，不停工的，应及时报告主管部门。（3）违反有关规定的，监理有下列行为之一的责令限期整改，过期不改的，责令停止整顿，并处以 10 万元以上、30 万元以下罚款；情节严重的，降低等级以至吊销资质证书，造成重大事故，构成犯罪的，追究刑事责任。（三）工程监理的工作方法（1Z201103）（P.66）1.实施监理前，建设单位应将委托的监理单位、监理内容

39、及监理权限，书面通知施工企业。2.监理人员认为施工不符合设计要求，施工技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改进。3.监理规划（P.66）（1）由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编写 （2）监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后编制，完成后须经监理单位技术负责人审批，在第一次工地会议前报送业主。4.监理实施细则（P.67）大中型或专业性强的工程项目，应编制监理实施细则，应结合专业特点，详细具体，具有可操作性。5.旁站监理（P.68）（1）监理人员对关键部位和工序施工质量实施全过程现场跟班监督活动。（2）施工企业根据旁站监理方案，在进行旁站监理前 24 小时，书面通知驻工地的监理机构。（3

40、）旁站监理人员发现施工单位违反规范及标准的行为，有权责令整改，可能危及质量的应及时报告总监下令暂停施工及其他应急措施。第二讲 建设工程项目施工成本控制（1Z202000）（P.69）主要内容：一、施工成本管理的任务与措施 二、施工成本计划 三、工程变更价款的确定 四、建筑安装工程费用的结算 五、施工成本控制和施工成本分析 一、施工成本管理的任务与措施（1Z202010）（P.69）（一）施工成本管理的任务（IZ202011）（.P.69）1.施工成本与成本管理 （1）施工成本：指在建设工程项目施工过程中所发生的全部生产费用的综合，它由直接成本和间接成本组成。（2）施工成本管理：就是要在保证工期

41、和质量满足要求情况下，采取管理措施（组织措施、经济措施、技术措施、合同措施），把成本控制在计划范围内，并寻求最大程度的成本节约。（3）成本管理责任体系应包括：组织的项目管理层和项目经理部。组织管理层的成本管理除生产成本外，还包括经营管理费用；项目管理层应对生产成本进行管理。（4）施工成本管理任务和主要环节包括：施工成本预测；施工成本计划；施工成本控制；施工成本核算；施工成本分析。2.施工成本预测（P.70）就是根据成本信息和施工项目具体情况，运用一定的方法对未来的成本水平及可能发展的趋势做出科学估计。是在施工前对成本的估算，它是施工项目成本决策与计划的依据。3.施工成本计划：（1）是以货币形式

42、编制施工项目在计划期内的生产费用、成本水平、成本降低率以及为降低成本采取的主要措施和规划的书面方案。（2）它是建立施工成本责任制，开展成本控制和成本核算的基础，是降低项目成本的指导文件，是建立目标成本的依据。（3）成本计划应满足以下要求：合同规定的质量和工期要求；组织对施工成本目标的要求；以经济合理的实施方案为基础；有关定额和市场价格。4.施工成本控制（P.71）（1）指在施工过程中，对影响施工成本的各种因素加强管理，并采取措施，将实际发生的各种消耗和支出控制在成本计划范围内，及时反馈，计算实际成本与计划成本之间的差异进行分析，采取措施消除浪费和损失现象。（2）施工成本控制应贯穿于项目从投标阶

43、段开始至竣工验收的全过程。（3）成本控制应满足企业要求：（P.71）5 点 5.施工成本核算（P.71-72）（1）它包括两个基本环节 按规定的成本开支范围对施工费用归集和分配，计算出施工费用的实际发生额。根据成本核算对象计算出施工项目的总成本和单位成本。（2）成本核算的基本内容（P.72）人工费；材料费；周转材料费；结构件费；机械使用费；措施费；分包工程成本；间接费；编制项目施工成本报告。（3）施工成本核算要做到形象进度、产值统计和实际成本归集三同步。即三者的取值范围一致，形象进度表达的工程量、统计施工产值的工程量和实际成本归集依据的工程量均为相同的数值。6.施工成本分析（P.72）（1）它

44、是在成本核算的基础上，对成本形成过程和影响成本的因素进行分析，以寻求进一步降低成本的途径，包括有利偏差的挖掘和不利偏差的纠正。（2）成本分析贯穿于成本管理和成本形成的全过程，主要利用成本核算资料，与目标成本，预算成本以及类似的施工项目实际成本进行比较，了解成本变动情况，研究成本变动的因素，揭示成本变动规律，寻求降低施工成本的途径。（3）成本偏差的控制。分析是关键，纠偏是核心，分析出偏差原因，应采取措施，加以纠正。7.成本考核（P.73）是指在施工项目完成后，对成本形成中的各责任者，按成本目标责任制的规定，将实际指标与计划、定额核算进行对比和考核，评定计划的完成情况和各责任者的业绩，给予相应的奖

45、励或惩罚。（二）施工成本管理的措施（1Z202012）（P.73）1.成本管理的基础工作内容，最根本的、最重要的基础工作是成本管理责任体系的建立，它涉及到成本管理的一系列组织制度、工作程序、业务标准和责任制度的建立。2.施工成本管理的措施（P.74）（1）组织措施如实行项目经理责任制，落实组织机构人员，明确任务及职责分工、权利与责任等。编制成本控制计划，确定工作流程，采购规划，优化配置生产要素；加强定额管理和调度等。（2）技术措施，如通过技术经济分析确定最佳施工方案，材料比选，采取措施降低材料消耗，合理选择施工机械设备等。（3）经济措施 资金使用计划，分解成本管理目标，成本管理的风险和防范对策

46、，严格开支，及时核算实际成本，做好偏差分析与成本预测，采取防范措施等。（4）合同措施 选择合适的合同结构，仔细考虑合同条款中影响成本和效益因素及风险因素，采取措施对策，合同执行中注意履约，寻求索赔机会。二、施工成本计划（1Z202020）P.75（一）施工成本计划的类型（1Z202021）（P.75）1.竞争性成本计划：即项目投标及签约阶段估算的成本计划，是以招标文件为依据，以有关价格条件为基础和本企业有关指标做出的估算。2.指导性成本计划：即选派项目经理阶段的预算成本计划，是项目经理的责任成本计划。它以合同标书为依据，按企业的预算定额标准制定的，通常只确定责任总成本指标。3.实施性成本计划：

47、即项目施工准备阶段的施工预算成本，它以项目实施方案为依据，落实项目经理责任目标为出发点，采用企业的施工定额，编制施工预算而形成的成本计划。区别点 施工预算 施工图预算 编制依据 以施工定额为依据 以预算定额为依据 适用范围 用于施工企业内部管理的一种文件 既适用于建设单位，又适用于施工单位 发挥作用 施工企业组织生产、施工计划、发任务书、考核工效。是施工企业投标报价依据（二）施工成本计划编制的依据（1Z202022）（P.76）1.成本计划编制的依据（P.76）（12 方面）（1）有关文件：投标报价文件；有关合同文件（承包、分包、外加工等）（2）技术方面；施工组织设计或施工方案：降低成本的措施

48、（3）价格资料：人、材机械台班市场价；企业内部指导价或挂牌价；周期材料内部租赁价，损耗标准（4）其他:资料：企业定额；施工预算；成本预测资料；成本核算和财务？资料等。2.如果编制的项目成本计划达不到目标成本要求时，必须组织项目管理班子人员重新研究降低成本的途径，重新编制。3.编制成本计划的方法有三：按施工成本组成编；按项目组成编；按工程进度编，三者结合使用。（三）按施工成本组成编制施工成本计划的方法（IZ202023）（P.76）1.施工成本计划的编制以成本预测为基础，关键是确定目标成本。2.施工成本可以按成本组成分解为：人工费、材料费、施工机械使用费、措施费和间接费。（P.77 图）（四）按

49、项目组成编制施工成本计划的方法（1Z202024）（P.78）1.大中型工程通常是由若干单项工程构成的，每个单项工程又分为若干单位工程，每个单位工程又由若干分部分项工程组成，故应将项目总施工成本逐层向下分解到分项工程。2.完成施工项目的成本目标分解后，就要具体地分配成本，最后编出分项工程的成本支出计划。（五）按工程进度编制成本计划（IZ202025）（P.78）1.通常利用网络进度计划进一步扩充而得（各项工作既要确定所需时间，又要确定各项工作的施工成本支出）2.通过对成本目标按时间分解，在网络计划基础上，得出进度计划横道图，编出成本计划，有二种表示方式：（1）在时标网络上按月编成本计划直方图，

50、按单位时间完成工作的实物工程量（或人、财、物力）计算单位时间成本。（P.79）（2）用时间一成本累积曲线（S 形）表示根据进度横道图每单位时间完成的实物工程量或人、物、财力、计算单位时间成本 q；则某时间 t 内的计划累计支出成本 Qt 为1tiQtq 按各规定的时间 Qt 可绘出形曲线 L 每条 S 形曲线对应于一特定的进度计划 成本计划值 S 形曲线必然包括在全部工作都按最早开始时间开始和全部工作都按最迟必须开始的曲线所组成的香蕉形累计曲线范围内。三、工程变更价款的确定（1Z202030）（P.82）（一）工程变更价款的确定程序（IZ202031）（P.82）1.工程变更的程序（P.82）