质量管理体系审核技巧.pdf

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1、 本资料为 word 版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 质量管理体系审核技巧 地点：_ 时间：_ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容 资料范本 审核技巧 一、审核发现和审核证据 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。审核发现是编写审核报告的基础。(2.4)审核发现和审核证据实例 例一：保证容器正确标识的机制不充分 工厂的员工负责标识材料存储的区域。没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训

2、，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识。没有一个机制保证废弃的容器得到标识。工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分 我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工

3、不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。文件预审 一、SHE 文件审核：文件内容是否符合行使 ISO14001/OHSAS18001 标准的所有要求 名词术语是否与 ISO14001/OHSAS18001 标准一致 文件层次是否清晰 文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性 文件内容是否具有适用性及可操作性 文件是否现行有效，符合文件控制要求 二、文件审核的几条线：方针 目标指标方案 因素 评价识别更新控制 法律 法规获取评价遵守更新 组织机构：职、权、活动分配

4、应保持一致 三级监控机制关系和作用 文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。文件审核应延续到现场审核。三、文件审核的目的：了解现场的重大因素及其控制(目标指标，运行控制，应急响应，监测方式)掌握相关的法律法规 明确相关人员的职责 组织机构：职、权、活动分配应保持一致 编写好的检查清单。审核计划和工作文件 一、开展SHE 审核的条件：具备了关于审核主题事项的充分适用的信息；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。二、审核计划：SHE 管理者代表编制年度内审计划，年度内审计划应覆盖全部部门及ISO14001/OHSAS18001 的全部要素；按年度计划安排每次内审-

5、时间、审核范围；ISO14001/OHSAS18001 中指出审核计划应包括“受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序”。“要考虑 SHE 的重要性和上次审核的结果”；审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，以期对体系的总体情况作出评价。三、审核的发起：最高管理者重视，公司动员 SHE 管理者代表确保内审实施 组建一支合格的内审队伍 明确内审组长，落实内审职责 四、审核的准备：管理者代表任命审核组长 审核组长制定审核计划、管理者代表批准 审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则 组员审阅文件编制审核用的检查单(文件审阅见前一部分)通知受审核部门，以得到支持和配合 五、审核组任务分

6、配和工作文件 任务分配：由组长与有关审核员共同商定 工作文件：主要有审核记录(表)和检查清单 六、体系的有效性 体系的目的：提高组织的管理水平，控制 SHE 安全健康因素，改善组织的SHE 绩效。审核的任务：判断体系是否符合标准的要求。(收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据)。体系的有效性表现为两个方面：体系本身的有效性：1、体系可保证组织的方针目标指标的实现；2、对重要因素可以有效控制；3、通过三级监控机制形成一套自我发现/纠正/完善的机制。体系实施的有效性：污染风险预防，节能降耗，节约资源，改进产品的SHE 性能。内审侧重检查体系的符合性 七、审核工作方法-去检查什么？

7、书面文件及其实施；对机构和职责的了解程度；培训需求分析和员工的能力；监测项目和记录；废弃物处置记录；对其他要求的了解；因素和重大因素清单；抱怨 八、检查单的可能内容 主题清单；需问的问题；相关的法规和标准；主要的 SHE 风险 需要去的现场和观察的活动；检查实施现状 九、检查单的一般格式(表一：)表一：十、编制检查单的方法 根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规定的各项内容逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；阅读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求，根据要求检查岗实施位实施情况；根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要素的实施情况；按照受审核部门的重要因素检查各岗

8、位对重要因素的控制情况，并检查记录；检查目标指标和管理方案的落实情况。十一、编制检查单的技巧 抽样有代表性，紧扣审核目标；编写检查清单应考虑-法规要求-以前的审核资料-已知的 SHE 问题-管理的特点，活动产品服务的信息-SHE 文件要求-审核员的经验-职责机构(不同职务，问题不同)-受审核部门的重要 SHE 因素及其控制；充分利用计划规定时间 谨记：随机抽样，不是随便抽样。十二、使用检查表注意事项 勿透露给审核方 应用检查表要自然，不要生搬，照本宣科 对初始问题发现的情况要追踪下去 十三、检查单的作用 明确审核目标 有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本 减少偏见 使审核程序规范化，有节奏性

9、和连续性 保持审核进度，节约时间 突出审核重点，防止遗漏或重复 做为审核实施记录保存 例一(运行控制)：化学品管理 性质不相容的化学品是否存在一起(分开、分离、隔离)；容器的标识，有无中文标识，是否规范；托盘的提供，有无防泄漏的围堰；应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器；冲洗设施-淋浴器，洗眼器；现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；MSDS 现场是否准备，是否是中文，符合国标？消防设备的情况，有无过期，是否充足？现场有无化学品清单；急救箱内药品齐全充足，有无药品清单和定期检查；现场有无应急方案和逃生图；存放布置图；出入库登记平衡；

10、现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案；库房的地面墙体和房顶的情况；化学品的厂内运输；应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂内运输；应置于有盛托的运输工具中运输；化学品的现场使用；现场是否存有过量的危险化学品；其他其本应遵循化学品库的规定 例二(应急准备与反应)：火灾的应急反应 消防器材是否充足，有无过期的现象，是否定期检查、更换、充气(记录、有无消防器材的配置图；是否进行过演习，员工(义务消防员)是否会使用消防器材，是否知道急救情况下的联络方式，以往的演习记录；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；预案中是否规定了清点人数的要求；现场的路线指示是否清楚

11、，如“EXIT”、“出口”的指示灯是否有效，地面的标识是否清楚；应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的(有无双路供电，备用发电设备)；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；是否与当地消防部门举行过联合演习；现场审核 一、根源分析和不符合报告 1、记录不符合项 仅记录观察到的事实，不要做假设和推断 鼓励现场管理者与你合作以确认根本原因 只要出现就应提出不符合项-确认现场同意这些不符合 做到清楚，简洁和敏锐 2、不符合项描述 例一：整个现场发现了几个未标识的窗口容器：-在成品库的后面发现 5 个 20 公斤容量的盛满建筑用油灰的大璃瓶；-2

12、0 个 200 升装着 NaOH 的桶在锅炉房的后部有护堤防护区域被发现的；-13 个 25 公斤装的容器，内装消泡剂，在搅拌器旁的废水处理厂发现；例二：混合研磨车间的噪音很高，监测记录表明厂内有些区域的噪音很高，需要耳防护设备，但是在工厂中并没有发现工人戴耳防护设备，也没有执行相关规定的迹象(警告招贴和标识)。例三：大量氢氟酸存放于化工库露天通道，每个盒子中有 2 个 25 公斤的塑料桶，这些盒子堆有 5 层或 6 层高，由于自身的重量已使下边的容器发生了泄漏。我们注意到氢氟酸从货堆的底层渗到露天的通道，这会造成对雨水的严重污染并危险员工的健康。3、不符合项原因分析 确定发生问题的根源，并侧

13、重于预防的方案。不断地探寻问题的原因。4、根源的表象 重大因素没有识别 法规不符合 未标识的容器 化学品的泄漏 缺乏运行控制 内务管理欠佳 设备失灵 废物的混合 5、根源的可能性 方针中的承诺不妥 不现实的目标指标 培训和意识的缺乏 预防措施的缺乏 没有建立有效的监督机制 不恰当的方法和程序 检查和内审不充分 资源的缺乏 内部交流不好 缺乏明确的职责和授权 根源的实例一：保证容器正确标识的机制不充分 工厂的员工仅负责标识材料存储的区域，没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工 物资供应部负责确保所有的桶应明确标识，该机制是要求所有供应商在他们将容

14、器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险材料没有标识，没有一个机制保证废弃的容器得到标识。工厂范围内确保容器标识不出问题的职责还没有明确地划分，各级员工不了解正确和充分的标识的重要性原因，而这是材料管理的基本要求。在 ISO14001/OHSAS18001 的 4.4.2 是明确要求，为有效地实施 SHE 管理以及确保那些其工作能对 SHE 产生重大影响的员工得到适当的培训。ISO14001 4.4.6/OHSAS18001 中要求对那些考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境、目标和指标的运行情况，建立并保持成文的程

15、序，同时也要求控制供应方的 SHE 因素。根源的实例二：正确存储和搬运化学品以及以对化学品泄的应急响应机制不充分 与现场管理人员交谈得知氢氟酸泄漏的应急响应程序可概述为：使用适当的劳保用品，将泄和污染的容器挪到有护堤的区域，同石灰粉中和泄漏的酸；将有废弃物装进封闭的桶，并将桶送到有害废弃物存槠区。在审核中我们发现了一次泄漏，但在处理时这个程序只是被部分遵守。泄漏的容器放在有防护堤的区域没人管，直到审核员发现此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。对此事的调查很有限，因为现场没有工人可做立即的面谈，从随后的讨论中得知，员工很清楚氢氟酸可造成对人体的严重安全健康危害，但是他们不十分清楚应急响应程序。化

16、工库的员工知道氢氟酸的没有合适的地方存储，也了解正在考虑建一个有顶棚和防护堤的库来存储氢氟酸，现在的存储方式 1999 年 3 月开始的，原因是主要的化工库缺少空间。员工不清楚雨水被氢氟酸污染后意味着什么，以及存放中氢氟酸的泄漏对安全健康的危害。在审核时所表现出的，对氢氟酸的搬运和存储的运行控制是很不充分的。现场应评审其危险化学品的搬运和存储的机制确保员工接受过有关环境因素方面的培训和化学品泄漏方面的应急响应程序的培训。ISO14001/OHSAS18001 条款 4.4.2 要求确保员工了解其活动的重大 SHE 影响。ISO14001/OHSAS18001 条款 4.4.6 要求对那些缺乏程

17、序指导可能导致偏离环境方针，目标和指标的运行情况，进行运行控制。ISO14001/OHSAS18001 条款 4.4.7 要求组织应建立并保持程序已识别潜在的事故，并对其做出响应。初始安卫评审 一、为什么要初始安卫评审？规划环节最重要的部分 推动和建立有效的和高效的 OHSAS 二、初始安卫评审目的 法律法规识别及评估符合性 识别危害因素及评价风险 进行风险控制策划 评估现有制度与 OHSAS18001 的差距 法律法规 危害因素风险险险 操作程序 相关方观点 事故紧急情况 面谈 观察 测量 检查 查阅文件资料 信息收集 分析评价 适用法律登记 危害因素/风险登记 改进优先项 安卫方针改 进行

18、行动建议 f.实施评审 g.编制评审报告 e.制定评审计划 c.收集资料及信息 d.确定评审方法 b.组成评审组 a.确定评审范围 三、初始安卫评审步骤 a、确定评审范围 覆盖建立 OHSAS 范围 覆盖拟定范围内所有的活动、服务和产品范围 覆盖行政管理范围 覆盖地域管理范围 覆盖拟定范围内所有的职能部门 初始评审重点范围 产生或可能产生重大安卫影响的职能部门 未来体系中具有关键功能的职能部门 b、评审组组成 人员要求：了解安卫法律、法规；具备管理体系知识；了解安卫基本知识；具备评审相关知识如：数据分析、文字工作、面谈 人员组成：安卫、环保、工艺、设备、行政 c、收集资料及信息：法律、法规及其

19、他要求 安卫方面的法律许可文件 各类安卫监测报告 工艺流程、工艺参数 设备、设施、原辅材料、能源清单、名称、使用量 化学品清单、使用量、MSDS 厂内平面、社区平面、设施布置、配电系统及接地网布置、工业管网、消防等应急设施、消防管网、应急路线、安全标志点及危害点分布图 组织的方针、战略及规划文件 机构和职责划分文件 现行程序 安全检查历年的统计分析 设备、设施维护保养统计资料 事故、职业病趋势分析报告 员工健康与安全体检报告及记录 历史事故调查处理文件 历年演习报告 特种作业种类、人员状况 女工岗位分布情况 个人 PPE 清单、发放标准 每班作业时间清单 相关方观点 承包商、供应商设备及工作场

20、所信息 d.评审方法：定性：问卷调查法、面谈、检查清单、现场查访、头脑风暴 定量：监测/测量、水平及纵向对比 e.初始评审计划-现场调查 生产部门：原辅材料、能源投入及产品、副产品产出 设备部门：油、电、气、机械等使用故障情况 技术部门：研究、设计、工艺、工程、改造 销售部门：产口品维修、产销商选择 采、供、运、储部门：材料采购、运输、储存、合同方管理 安卫部门：安卫设施、安卫监测、事故情况 行政部门：食堂、医院、车辆、培训、人事、安全、应急-现场访问 最高管理层：方针、资源、发展战略规划、内外部抱怨 中层管理者：产品设计、管理制度、职责现状、培训 专业人员：法律、法规、程序、事故、安全健康、

21、职责、意识、技能、工艺、原材料、能源、污染物 七、监测报告 f.实施评审 一、法律、法规收集范围：国际公约 国家法律、法规、标准及行政规章制度 地方法律、法规、标准及行政规章制度 行业规定及标准 上级机构的标准、规定或方针 组织内部行为准则及标准 产品标准 二、法律法规获取渠道：劳动部门 技术监督部门 生产安全管理部门 行业主管部门 消防部门 工会组织 公安部门 卫生防疫部门 供电部门 报刊杂志网络 咨询机构 三、法律法规大类：国际公约 国内法律 综合类 电气 锅炉、压力容器 特种及危险设备 交通车辆 化学品 放射 建筑 个体防护用品 紧急应变(消防)作业时间及强度 女工及童工保护 特种作业

22、卫生保健 事故处理 培训教育 四、重点关注法律问题：安卫影响评价制度的执行？“三同时”验收？特种设备使用许可证？特种作业人员资格证？安卫达标情况？安卫设施运行情况？产品中安卫指标合法性？安卫收费/罚款/关闭？事故情况？禁用/限用物质使用？五、法律法规清单（见表一）：表一：危害(因素)辩识-OHSAS 难点 一、危害因素辩识方法：1、常规方法 头脑风暴法 问卷调查法 现场调查法 查阅资料法 过程分析法 2、专业方法 使用的产品 使用的服务 产出的产品 产出的服务 活动 过程 1 过程 2 过程 3 事件树分析法 事故树分析法 危险性预先分析法 可操作性研究法 故障类型与影响分析法 指数法 检查表

23、查找法 3、过程分析法：组织运行 二、危害因素辩识：活动 2 方面 危害的存在 危害的性质 重要 度 物人 管理 能量 形式 危害 事件 危害因素 服务 产品 3 种时态 3 种状态 8 方面 范围：活动、服务、(产品)时态：过去、现在、将来 状态：正常、异常、紧急 控制程度：直接/间接-控制/影响 危害事件能量方面 危害因素方面 动能 物的不安全状态 势能 (作业环境不良)电能 人的不安全行为 热能 管理缺陷 化学能 物理能 放射能 生物能 三、危害(因素)辩识步骤：确定作业 确定设施 及物质 确定每个步骤 辩识危害事件 辩识危害因素 作业清单 设施/材料清单 步骤清单 危害事件清单 危害(

24、因素)清单 危害识别表(Sample)：危害物质表：风险评价-OHSAS 难点 一、风险评价方法 一般性方法：投票表决法、专家判断法、是非判断法、作业条件风险评价法、打分法 专业性方法：事件树分析法、事故树分析法、危险性预先分析法、可操作性研究法、故障类型与影响分析法、指数法 二、风险评价因子：发生事故的可能性大小 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 一旦发生事故会造成的损失后果 三、作业条件风险性评价：简单易行的评价人们在具有潜在危害性环 境中作业时的风险性半定量评价方法。-美国格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的：L发

25、生事故的可能性大小；E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故会造成的损失后果。D=L*E*C D 值大，说明该系统风险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危害环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。L发生事故的可能性 E暴露频率 C发生事故产生的后果 D危险性分值 评分示例一：某涤纶化纤厂在生产短丝过程中有一道组件清洗工序，组件清洗所使用的三甘醇，属四级可燃液体，如加热至沸点时，共蒸汽爆炸极限范围为 0.99.2%，属一级可燃蒸汽。而组件清洗时，需将三甘醇加热后使用，致使三甘醇蒸汽容易扩散的空间。为了评价这一操作条件的风险度，确定每种因素的

26、分数值为：如室内通风设备不良，具有一定的潜在危险，属“可能，但不经常”,其分数值 L=3。暴露于危险环境的频繁程度(E)：清洗人 员每天在此环境中工作，取 E=6。发生事故产生的后果(C)：如果发生燃烧爆炸事故，后果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取 C=15。D=L*E*C=3*6*15=270 270 处于 160320 之间，危险等级属“高度风险、需立即整改”的范畴。风险矩阵评价(见表二)表二：定性判断 定性评价因子 事故发生情况 法律法规符合性 紧急情况 相关方抱怨情况 现场观察 A IP EM A S 相对打分法 相对打分法：针对 LEC 简单赋予分值，相对半定量评价风险性的方法

27、。L发生事故的可能性 E暴露频率 C发生事故产生的后果 风险评价表：中高度风险清单：安全检查表(Safety Checklist Analysis)为了系统地找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，查出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。一、特点：事先编制，有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素。可以根据规定的标准、规范和法规、检查遵守的情况，提出准确的评价。表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的任凭。表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况。简明

28、易懂，容易掌握。二、编制主要依据：有关标准、规程、规范及规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险及防范措施 三、检查表示例(电焊作业)：四、小结：目的：检查系统是否符合标准要求 适用方法：从设计、建设一直到生各个阶段 使用方法：有经验和专业知识人员协同编制，经常使用 资料准备：有关规范标准 人力、时间：最经济 效果：定性，辨识危害因素及评价风险并使系统保持与标准规定一致，如采用检查项目赋值法可用于定量 事件树分析 ETA(Event Tree Analysis)一种逻辑的演绎法，它在给定一个初因事件的情况下，分析此初因事件可能导致的各种事件序列的结果，从而定性与定量地评价系统的特性，并帮助分析

29、人员获得正确的决策，它常用于安全系统的事故分析和系统的可靠性分析，由于事件序列是图形表示，并且呈扇状，故称事件树。一、分析步骤：确定或寻找可能导致系统严重后果的初因事件，并进行分类，对于那些可能导致相同事件树均初因事件可划分为一类；建造事件树，先建功能事件树，然后建造系统事件树；进行事件树的简化；进行事件序列的定量化。应用实例(露天矿断钩事故的事件树)(见表三)：表三：调度员采取制动措施 S1 断钩跑车 135 站运转措施正确 S2 调度员未采取措施 117 站运转措施正确 135 站运转失误 S3 117 站运转失误 S4 事故 三、小结 目的：辩别初始事件发展成为事故的各种过程及后果。适用

30、范围：设计时找出适用的安全装置操作时发现设备故障及误操作将导致的事故。使用方法：各事件发展阶段均有成功和失败的两种可能，由初始事件经过各事件、阶段一直分析出事件、发展的最后各种结果。资料准备：有关初始事件和各种安全措施的知识。人力、时间：24 人组成小组，分析小型单元几个初始事件 36 天，大型复杂单元需 24 周。效果：定性和定量，找出初始事件发展的各种结果，分析其严重性可在各发展阶段采取措施使之朝成功方向发展 故障树分析(FTA)Fault Tree Analysis 分析大型复杂系统(例如应用于核电站、航天、导弹、化工厂等)安全性与可靠性的常用的有效方法，它是以图形的方式表明“系统是怎样

31、失效的“。一、特点 FTA 是一种图形演绎法，是故障事件在一定条件下的逻辑推理方法。FTA 把系统的故障与组成系统的部件的故障有机地联系在一起，通过 FTA可以找出系统的全部可能的失效状态。故障树本身也是一种形象化的技术资料，当它建成以后，对不曾参与系统设计的管理，运行人员也是一种直观的教学和维修指南。FAT 由于常用于分析复杂系统，因此它离不开计算机软件，目前在 FTA 方面的软件有迅速的发展，从定性、定量以及图形化、微机化等方面取得进展。FTA 由于受到统计数据的不确定性的影响，因此在定量分析中有很大困难，因此除了进行有效地定性分析外，更多的人兴趣在 FTA 的重要度分析与录敏度分析，它是

32、 FTA 中定量分析中的重要部分。二、分析步骤 选择合理的顶事件，系统的分析边界和定义范围，并且确定成功与失败的准则；通过对已收集的技术资料，在设计、运行管理人员的帮助下，建造故障树；对故障树进行简化或者模块化；定性分析，求出故障树的全部最小割集；定量分析，计算顶事件发生概率、重要度分析和灵敏度分析 计量仪表不准 充装过量 违章灌装 未按时校验 计量标定不当 误操作 充装时脱岗 初评报告 初评的重大安卫信息概述。安卫行为如：安评、三同时、限期整改等执行情况；法律、法规遵守情况；以往事故、投诉及处理；问题的发现及结论；建立和完善安卫方针和体系的建议；急需解决的优先项问题。SHE 体系培训需求一览表