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1、远期外汇交易管理制度 浙江xx科技股份有限公司 远期外汇交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江xx科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）远期外汇交易业务的操作、防范国际贸易业务中的汇率风险、保证汇率 风险的可控性及强化公司内部的风险控制，根据中华人民共和国公司法、中 华人民共和国证券法、xx证券交易所创业板股票上市规则、上市公司 信息披露管理办法及公司章程等相关规定，结合公司具体实际，特制定本 制度。第二条 本制度所称远期外汇交易是指为满足正常生产经营需要，在银行办 理的规避和防范汇率风险的远期外汇交易业务，包括远期购（结售）汇业务、人 民币外汇掉期业务等。第三条 远期购（结
2、售）汇业务是指与银行签订远期购（结售）汇合同，约 定将来办理购买或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期合同 约定的币种、金额、汇率办理购买或售汇的业务。人民币外汇掉期业务是指在委 托日同时与银行约定两笔金额一致、买卖方向相反、交割日期不同的人民币对同 一外币的买卖交易，并在两笔交易的交割日按照该掉期合约约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。第四条 公司从事远期外汇交易业务应遵守国家相关法律法规及规范性文件 规定，还应遵守本制度的相关规定。第二章 远期外汇交易业务操作原则 第五条 公司进行远期外汇交易业务须遵守以下原则：（一）公司不进行单纯以盈利为目的的远期外汇交易，所有远期
3、外汇交易 行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以 规避和防范汇率风险为目的。（二）公司进行远期外汇交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民 银行批准、具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金 融机构之外的其他组织或个人进行交易。第 1 页 共 3 页 远期外汇交易管理制度（三）公司必须以自身名义设立远期外汇交易业务的交易账户，不得使用 他人账户进行远期外汇交易业务。（四）公司进行远期外汇交易必须基于公司的外币付款或收款预测，远期 外汇交易合约的外币金额不得超过外币付款或收款预测量，远期外汇交易业务的 交割期间需与公司预测的外币付款或回款时间
4、相匹配。（五）公司需具有与远期外汇交易业务保证金相匹配的自有资金，不得使 用募集资金直接或间接进行远期外汇交易，且严格按照审议批准的远期外汇交易 额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。第三章 远期外汇交易业务的审批权限 第六条 公司的年度远期外汇交易计划需由董事会审议通过后执行。公司于 每年召开年度董事会时审议公司下年度远期外汇交易计划，并授权董事长在董事 会批准的权限内负责远期外汇交易业务的具体运作和管理，并负责签署或授权他 人签署相关协议及文件。第四章 远期外汇交易业务的管理及内部操作流程 第七条 董事长负责组织建立远期外汇交易领导小组以行使远期外汇交易业 务的管理职责，小组成员包括：
5、董事长、总经理、财务总监。第八条 远期外汇交易领导小组的职责为：（一）负责对公司从事远期外汇交易业务进行监督管理；（二）负责召开远期外汇交易领导小组会议，制订年度远期外汇交易计划，并提交董事会审议；（三）负责审核财务部提交的远期外汇交易的具体方案，在授权范围内作出 批复；（四）负责交易风险的应急处理。第九条 相关责任部门及责任人：（一）财务部：是远期外汇交易业务经办部门，负责远期外汇交易业务的计 划制订、资金筹集、业务操作及日常联系与管理。财务总监为责任人。（二）采购部：负责根据采购订单，进行外币付款预测。采购副总为责任人。（三）销售部：负责根据客户订单及订单预测，进行外币回款预测。销售副 第
6、 2 页 共 3 页 远期外汇交易管理制度 总为责任人。第五章 信息隔离措施 第十条 参与公司远期外汇交易业务的所有人员须遵守公司的保密制度，未 经允许不得泄露公司的远期外汇交易方案、交易情况、结算情况、资金状况等与 公司远期外汇交易有关的信息。第十一条 公司远期外汇交易操作环节相互独立，相关人员相互独立，并由 公司审计部负责监督。第六章 内部风险报告制度及风险处理程序 第十二条 在远期外汇交易业务操作过程中，财务部应根据与金融机构签署 的远期外汇交易合约中约定的外汇金额、汇率及交割期间，及时与金融机构进行 结算。第十三条 当汇率发生剧烈波动时，财务部应及时进行分析，并将有关信息 及时上报董事
7、长，由董事长负责召开远期外汇交易领导小组会议后下达操作指 令。第十四条 当公司远期外汇交易业务出现重大风险或可能出现重大风险时，财务部应立即向董事长提交分析报告和解决方案，并同时向公司董事会秘书报 告；公司董事长应立即组织远期外汇交易领导小组会议商讨应对措施，作出决策。第七章 附则 第十五条 公司控股子公司拟开展远期外汇交易业务需按照本制度规定执 行。第十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规及其他规范性文件的 规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件的规定相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并由董事会及时修订。第十七条 本制度解释权属于公司董事会。第十八条 本制度自公司董事会审议通过后执行。浙江xx科技股份有限公司 二二年十一月 第 3 页 共 3 页