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1、 有关银行合规经理工作总结 关于银行合规经理工作总结 篇一：合规经理工作总结在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制治理方法、业务标准年相关要求，严律自我，仔细履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、仔细执行日常监视检查、促进内掌握度落实。 合规经理仔细做好支行日常业务的监视检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监视检查中发觉问题准时作好记录，分析问题消失的缘由，催促相关人员进展整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发觉问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明缘由，准时上报。对发觉的重大违
2、规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的缘由以及拟实行措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加强合规经理日常治理工作要求，每日填报合规经理日常业务监视和会计检查日志”，第月上报合规经理履职报告，准时、具体点每日、月份业务工作状况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监视，根据储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有 效性、合规性、完整性进展监视，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务进展的
3、需要业务，加强业务学问的学习，不断提升自身的业务水平，熟识业务规章制度、内掌握度和操作流程，同时帮助支行长做好业务培训工作，指导一般柜员正确办理业务，包括柜员治理、尾箱治理、现金、支票和重要空白凭证治理、报表治理、档案治理等。提高员工的业务效劳水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、帮助支行长抓好安全治理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极帮助支行长抓好网点安全治理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监视网点人员对安全操作治理规定的执行状况，如发觉故障或有关特别状况准时做好登记并上报相关安全、技术部门，准时进展维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度，本人
4、没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监视每季按过失内容分别填报过失次数填写的事后监视发觉过失统计表，负向积极分1分，缘由是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 篇二：XX年合规经理年终工作总结在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照中国 邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制治理方法、业务标准年相关要求，严律自我，仔细履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、仔细执行日常监视检查、促进内掌握度落实。 合规经理仔细做好支行日常业务的监视检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监视检查中发觉问题
5、准时作好记录，分析问题消失的缘由，催促相关人员进展整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发觉问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明缘由，准时上报。对发觉的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的缘由以及拟实行措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常治理工作要求，每日填报合规经理日常业务监视和会计检查日志”，第月上报合规经理履职报告，准时、具体点每日、月份业务工作状况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监视，根据储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履
6、行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进展监视，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务进展的需要业务，加强业务学问的 学习，不断提升自身的业务水平，熟识业务规章制度、内掌握度和操作流程，同时帮助支行长做好业务培训工作，指导一般柜员正确办理业务，包括柜员治理、尾箱治理、现金、支票和重要空白凭证治理、报表治理、档案治理等。提高员工的业务效劳水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、帮助支行长抓好安全治理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极帮助支行长抓好网点安全治理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设
7、施，监视网点人员对安全操作治理规定的执行状况，如发觉故障或有关特别状况准时做好登记并上报相关安全、技术部门，准时进展维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监视每季按过失内容分别填报过失次数填写的事后监视发觉过失统计表，负向积极分1分，缘由是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 篇三：银行派驻业务经理年终总结范文银行的宗旨就是为客户供应优质、高效的效劳。近年来，随着效劳行业效劳水平的不断提高，群众对效劳的专业化、完善化要求越来越高。伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细
8、化、标准化迈进。时间过得很快，在今年这一年 时间里，我与派驻机构一起进展了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务学问的培训学习、数据迁移、不标准数据清理、银企对账、反洗钱、运营印章及挂失业务动态自查等。并且在这一年时间里，为了全面了解和把握派驻机构的风险掌握现状，不断强化治理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规操作意识和风险防范力量，与此同时也深深意识到，还有很多需要学习和改良之处，下面就工作状况汇报如下： 一、日常工作状况 在日常工作中严格根据自己的岗位职责进展履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进展实时监控及账务核对；对事中履职状况进展监视，主要监视和催促事中复核根据业务传票进
9、展实时审核和核销，同时对合规性进展监控。 二、风险管控状况 1、对现金及重要空白凭证明时监控，每周至少保证一次彻底盘库； 对授权业务进展严格监视和； 2、对特别业务、“屡查屡犯”业务进展重点监控； 3、对员工进展不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经 典案例进展深入剖析、争论，吸取阅历教训。 三、制度执行状况 严格落实各项规章制度，保证各项业务顺当进展，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家仔细培训、不折不扣执行。 四、取得的主要成绩 1、业务过失率有所降低，网点无重大和较大过失，一般过失比例 较往年有所降低； 2、业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内
10、达标合 格率100%，百分之九十以上达级。 五、缺乏及改良 1、业务学问还不是很全面，尤其核心银行系统的不断上线更新， 新文件、新业务的不断改良，还有许多业务学问需要学习。为此，我不断向领导和同事讨教，时刻关注信箱，不停学习新业务新规定； 2、管控力量有待进一步提高，在实际工作中不断积存阅历，提高 自己的治理监视力量。 XXXX银行 篇四：银行分行内控合规工作总结银行分行内控合规工作总结分行内部掌握综合评价小组：自2022年总行开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握治理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化银行支行内控
11、治理状况报告正文： 分行内部掌握综合评价小组： 自2022年总行开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握治理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控治理制度，做精做细各项内控治理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控治理并举的经营策略，在标准操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控治理状况报告如下： 一、内部掌握治理的根本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、规划信贷部、市
12、场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分 理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建立上做到文件传递上准时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控治理保驾护航。总体上讲，我行内控治理工作是领导重视、组织落
13、实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。找范文 二、当年内控治理实行的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控治理的良好态势，今年以来我行在内控治理工作上实行了以下措施： 1、领导重视，组织落实，2022年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行治理水平，标准业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员*人次，今年以来，依据行长室要求制订了工作规划，完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜所、
14、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移交* 个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进展延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控治理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件
15、，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合治理考核内法、工资安排方法、*工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控治理供应了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果 逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书，全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监
16、管中存在问题建立系统整改台账，并依据*通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步标准，惩罚力度明显提高。*月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，根据*银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进展了严厉惩罚，共惩罚*人次，金额*元。 6、积极组织员工培训，提高员工标准操作意识。 篇五：商业银行合规总结今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，仔细贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部
17、治理，提升管控力量，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规治理工作，建立有效的合规风险治理机制，推动合规文化建立，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了肯定成效。现将本年工作总结如下： 一、XX年主要工作完成状况 （一）高度重视，建立健全合规治理组织体系 随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险治理根底性作 用日趋凸显，建立健全合规风险治理组织体系是强化合规风险治理的重要内容。 1、为理顺和加强合规风险治理工作，年初对部门职能作用重新进展了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规治理岗位，选配了行业工作阅历比拟丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规治理岗位责任制度，
18、落实了合规治理责任。 2、为防范法律风险，维护我行合法权益，依据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师治理工作办 1 法，聘请律师事务所和律师事务所律师担当法律参谋。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。 3、修订XX年员工薪酬治理方法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职状况纳入薪酬考核范围，建立合规风险治理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”气氛奠定了根底。 （二）尽职尽责，扎实做好日常合规治理工作 1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营治理活动的指南和操作行为标准，为了顺应农商行成立后标准运行的需要，进一步提高全行员
19、工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进展了全面梳理修订，合规治理人员参加了对董监事会、综合治理、人事教育、授信业务、 风险治理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类个制度方法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步标准了经营治理，发挥了制度在提升合规治理过程中的重要作用，形成了标准自律的长效机制。 2、仔细做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款笔，审查贷款金额万元，对每笔贷款资料的合法性、合规性进展了仔细审查，对风险状况进展了客观公正的评价，指出存在问题个，提出风险防范措施条，出具授信业务审核意见报告
20、份，确保了贷款资料的完整性、有效性，标准了贷款操作流程、躲避了风险，维护了信贷规章制度的严厉性。 3、深入推动行务公开工作。根据省联社关于进一步推动社务公开工作的通知精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，标准了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了农村商业银行行务公开实施细则（暂行），完善了提报、审定、公示、监视等程序，建立了登记簿，为标准全行经营治理流程和议事规章，加强党风廉政建立、增加工作透亮度，促进展务公开常态化、标准化供应了制度保障。农村商业银行行务公开实施细则（暂
21、行）实施以来，我行开展行务公开次，笔，其中公示审批大额贷款次，笔，贷款金额万元，公示财务费用次，笔，费用金额万元，公示其他（季度绩效工资考核、新网点装修及购置固定资产、后备干部库报名人员及测试成绩、部门工作人员民主测评结果等）次，提高了全行治理精细化和决策民主化水平。 4、仔细开展合规检查。一是会同信贷治理部、稽核审计部、财务会计部开展了“两个加强，两个遏制”专项检查、历时20天，对全辖存款、贷款、票据、同业等业务和账户治理、重要空白凭证治理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工治理、内掌握度执行、员工绩效考核等重点环节进展了全面检查，指出了个方面的存在问题，提出了个方面整改措施。二是会同信贷
22、治理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款“三查”制度落实状况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进展了全面检查，检查业务笔，检查金额万元，指出了存在问题，完善了防控措施，标准了贷款操作和治理。 5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段性重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款催促清收工作。协作做好全辖新增不良贷款责任认定和质询 工作及问责贷款责任台账建立健全工作。 6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件份，对万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出具法律意见书，全年法律参谋审核借款合同资料份，借款合同金额万元，出具法律意见
23、书份，准时发觉订正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整性、合规性，有效躲避了信贷风险。 （三）统筹安排，有序推动案件风险排查工作。年初，依据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，准时制定下发了农村商业银行XX年案件风险排查工作实施方案，提出了“统一组织，分组实施，突出重点，滚动掩盖，强化整改，落实责任”的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点治理环节和员工特别行为的排查力度，准时发觉内部治理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控根底，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排
24、查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了详细的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。 根据全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作实行支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风 险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围掩盖全辖十七个机构网点，排查面到达100%。排查业务领域涉及贷款发放治理、票据类业务、柜面、会计结算业务、员工特别行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对性。全年机构案件风险排查工作规划立项项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题准时进展了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数行次，检查业务笔。