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1、第六章第六章 科研伦理科研伦理第一节第一节 科学职业化与科研伦理科学职业化与科研伦理一、科研伦理可分为内部伦理和外部伦理两个方面一、科研伦理可分为内部伦理和外部伦理两个方面 1内部伦理内部伦理主要是指在科学知识的生产、交流、主要是指在科学知识的生产、交流、传播和评价过程中出现的科学共同体内部的伦理问题；传播和评价过程中出现的科学共同体内部的伦理问题；2外部伦理外部伦理则涉及科学成果在社会应用过程中则涉及科学成果在社会应用过程中引起的诸多伦理问题，如生态伦理、生命伦理、核伦理、引起的诸多伦理问题，如生态伦理、生命伦理、核伦理、工程伦理、医学伦理等。工程伦理、医学伦理等。本章将集中讨论科学研究的内
2、部伦理规范及其相关问本章将集中讨论科学研究的内部伦理规范及其相关问题。题。二、科学研究的非职业化与职业化及其道德联系二、科学研究的非职业化与职业化及其道德联系二、科学研究的非职业化与职业化及其道德联系二、科学研究的非职业化与职业化及其道德联系1科学活动的非职业化：科学活动的非职业化：19世纪以前，科学活动的方式主要是非职业的、兴趣世纪以前，科学活动的方式主要是非职业的、兴趣驱动的个人独立研究。驱动的个人独立研究。2非职业化科学活动的道德特点：非职业化科学活动的道德特点：淡化了功利目的，缺少外界诱惑。淡化了功利目的，缺少外界诱惑。业余科学研究缺少统一的方法论纲领和学术规范而业余科学研究缺少统一的
3、方法论纲领和学术规范而产生道德争执。产生道德争执。3科学活动的职业化：科学活动的职业化：20世纪以来，科学研究完成了从行业向职业的转变。世纪以来，科学研究完成了从行业向职业的转变。4职业化科学活动的道德特点：职业化科学活动的道德特点：利益与道德的冲突，科学研究中的伦理问题叠出。利益与道德的冲突，科学研究中的伦理问题叠出。引发诸多社会伦理问题。引发诸多社会伦理问题。三、科研规范与道德问题研究现状三、科研规范与道德问题研究现状 科研伦理问题真正引起重视并开展系统的学理研究，科研伦理问题真正引起重视并开展系统的学理研究，始于始于20世纪世纪70年代：年代：1在美国：在美国：1989年，由美国科学院、
4、工程院和医学科学院组成的年，由美国科学院、工程院和医学科学院组成的“科学、工科学、工程和公共政策委员会程和公共政策委员会”发表了发表了怎样当一名科学家怎样当一名科学家科学研究中的科学研究中的负责行为负责行为，之后又发表了，之后又发表了为科学负责：保证科研过程的诚实性为科学负责：保证科研过程的诚实性，作为对科学家和修习科学课程的大学生进行职业道德教育的读本。作为对科学家和修习科学课程的大学生进行职业道德教育的读本。2在欧洲：在欧洲：关于科研伦理的教育在欧洲大学里也普遍开展起来。德国、英国关于科研伦理的教育在欧洲大学里也普遍开展起来。德国、英国等国家和世界科学联盟国际科学组织，在近十几年建立起各种
5、等国家和世界科学联盟国际科学组织，在近十几年建立起各种“科学科学道德与责任道德与责任”机构，制定科学行为的普遍道德规范，监察和查处科学机构，制定科学行为的普遍道德规范，监察和查处科学研究活动中的越轨行为，对科学家进行科研道德和社会责任的教育。研究活动中的越轨行为，对科学家进行科研道德和社会责任的教育。3在中国：在中国：中国近十多年来，科研道德问题也引起重视。发表了中国近十多年来，科研道德问题也引起重视。发表了论科学道论科学道德德与与再论科学道德再论科学道德等专著，中国科学院和中国工程科学院都制等专著，中国科学院和中国工程科学院都制定了定了“院士行为规范院士行为规范”。第二节第二节 科学研究的道
6、德规范科学研究的道德规范 要保证科学研究的客观性，就要对科学家提要保证科学研究的客观性，就要对科学家提出具体要求，即在科学探索新知的过程中要有所出具体要求，即在科学探索新知的过程中要有所规范，即规范，即诚实、严谨、理性和公开。诚实、严谨、理性和公开。一、诚实一、诚实 诚实原则可以说是科研伦理的核心。诚实原则具体到诚实原则可以说是科研伦理的核心。诚实原则具体到科学研究中就是：科学家在研究过程的所有阶段，如科学研究中就是：科学家在研究过程的所有阶段，如数据数据的采集、记录、分析、解释、共享和贮存，成果的公开和的采集、记录、分析、解释、共享和贮存，成果的公开和评价等评价等，都应坚持客观、公正、诚实的
7、原则。否则，科学，都应坚持客观、公正、诚实的原则。否则，科学的目标、追求真知、彼此信任、合作交流、社会公信、社的目标、追求真知、彼此信任、合作交流、社会公信、社会支持等基础都将丧失。会支持等基础都将丧失。1 1 1 1不诚实行为及其发生和危害：不诚实行为及其发生和危害：不诚实行为及其发生和危害：不诚实行为及其发生和危害：在科学研究中大多数不诚实行为是在数据的生成与数在科学研究中大多数不诚实行为是在数据的生成与数据的分析过程中产生的据的分析过程中产生的：采集数据不诚实行为采集数据不诚实行为；记录数据不诚实行为记录数据不诚实行为；修饰数据不诚实行为修饰数据不诚实行为；基金申请过程中的不诚实行为基金
8、申请过程中的不诚实行为；科学家编造或伪造自己的履历等不诚实行为。科学家编造或伪造自己的履历等不诚实行为。2 2伦理问题伦理问题 实验数据中实验数据中“好的好的”和和“不好的不好的”的有取舍的报告，的有取舍的报告，就提出了一个就提出了一个伦理难题伦理难题：需要诉求科学家的动机与意图：需要诉求科学家的动机与意图若取舍数据的目的是为了欺骗他人，则不诚实；若是为若取舍数据的目的是为了欺骗他人，则不诚实；若是为了更清楚地表述结果，则不是作伪。但如何判断其真实性，了更清楚地表述结果，则不是作伪。但如何判断其真实性，则主要依赖于科学家的道德自律。则主要依赖于科学家的道德自律。二、严谨二、严谨 科学家在科学研
9、究中应当保持严谨的态度和作风，应当科学家在科学研究中应当保持严谨的态度和作风，应当尽可能避免在研究中出差错，特别应避免在陈述研究结果尽可能避免在研究中出差错，特别应避免在陈述研究结果时出现差错。严谨是科研活动中的道德责任要求。时出现差错。严谨是科研活动中的道德责任要求。1科研中差错的类型：科研中差错的类型：仪器误差仪器误差 方法误差方法误差 人的误差人的误差 撰写论文撰写论文 数据处理储存数据处理储存 2伦理问题及其区分：伦理问题及其区分：在对科研中的疏忽作道德评判时，需要对不诚实和差在对科研中的疏忽作道德评判时，需要对不诚实和差错加以鉴别和区分：不能仅仅通过行为来判断，还应依据错加以鉴别和区
10、分：不能仅仅通过行为来判断，还应依据人的动机来判断：如人品、学品、对待失误的认识和态度人的动机来判断：如人品、学品、对待失误的认识和态度等。等。三、理性三、理性 理性理性是指人对于事物、现象、行为和思想的理解、是指人对于事物、现象、行为和思想的理解、判断、推理和解释的能力。判断、推理和解释的能力。纵然科学发现过程存在着非理性的成分，也不会损害纵然科学发现过程存在着非理性的成分，也不会损害科学诉诸理性的本质。因为任何科学发现，不论含有多少科学诉诸理性的本质。因为任何科学发现，不论含有多少直觉或灵感的成分，它都必须经得起理性的分析，它在逻直觉或灵感的成分，它都必须经得起理性的分析，它在逻辑上必须是
11、自恰的，而且最终要能够经得起实验的反复检辑上必须是自恰的，而且最终要能够经得起实验的反复检验。验。科研活动中违背科研道德不理性行为主要表现为科研活动中违背科研道德不理性行为主要表现为“偏偏见见”：A.“偏见偏见”致使科研中的系统错误，常常会引起高度致使科研中的系统错误，常常会引起高度的争议。的争议。B.“偏见偏见”通常渗透着政治、宗教和文化的因素。通常渗透着政治、宗教和文化的因素。C.科研中的科研中的“偏见偏见”往往导致研究中的往往导致研究中的“自欺自欺”。四、公开四、公开 科学是一项开放的事业，它要求科研人员将自己的创新的知识公科学是一项开放的事业，它要求科研人员将自己的创新的知识公开发表，
12、他的数据、方法、思想、技巧和工具能够与其他科研人员共开发表，他的数据、方法、思想、技巧和工具能够与其他科研人员共享，他的成果应当能够接受其他科研人员的评价。科学的公开也意味享，他的成果应当能够接受其他科研人员的评价。科学的公开也意味着科研人员应当公开资金来源和财政利益，以避免利益冲突。着科研人员应当公开资金来源和财政利益，以避免利益冲突。1公开性是科学知识进步的必要条件。公开性是科学知识进步的必要条件。2科研人员在什么情况下保密才是合理和符合科学道德的。科研人员在什么情况下保密才是合理和符合科学道德的。3科学数据存在着公开与保密的矛盾，从而产生一些伦理问题：科学数据存在着公开与保密的矛盾，从而
13、产生一些伦理问题：拒绝分享科研数据的理由，均可看成是知识产权保护的一种（市拒绝分享科研数据的理由，均可看成是知识产权保护的一种（市场原则）。但无论如何，保密都应当是特例，而非科研行为的一般原场原则）。但无论如何，保密都应当是特例，而非科研行为的一般原则，不能动摇科学的公开性原则。则，不能动摇科学的公开性原则。4科研成果在公布与传播过程中涉及若干伦理问题：科研成果在公布与传播过程中涉及若干伦理问题：由功利目的而片面追求数量不重质量的问题；由功利目的而片面追求数量不重质量的问题；虚假数量扭曲了科学回报系统；虚假数量扭曲了科学回报系统；科研评价机制缺陷；科研评价机制缺陷；传媒参与可能的负面较应。传媒
14、参与可能的负面较应。第三节第三节 科学奖励中的伦理问题科学奖励中的伦理问题 科学奖励，是因对科学活动的贡献而得科学奖励，是因对科学活动的贡献而得到科学社会的承认，赢得社会的各种回报，到科学社会的承认，赢得社会的各种回报，归纳起来主要分为：归纳起来主要分为：名誉和物质利益的奖名誉和物质利益的奖励励。科学奖励中的伦理问题，不是科研人员科学奖励中的伦理问题，不是科研人员该不该追求名利，而是如何该不该追求名利，而是如何公平恰当地分公平恰当地分配配名誉和物质利益，如何名誉和物质利益，如何准确公正地评价准确公正地评价科研人员的工作。科研人员的工作。一、名誉分配及其公平性一、名誉分配及其公平性 每个人皆应因
15、其努力和贡献而获得相称的名每个人皆应因其努力和贡献而获得相称的名誉，这是实现社会公平的一条基本原则。誉，这是实现社会公平的一条基本原则。对于科对于科研人员研人员的的最普遍的名誉奖励是得到同行承认和尊最普遍的名誉奖励是得到同行承认和尊重。重。在标准的科学出版物中，名誉分配表现在三在标准的科学出版物中，名誉分配表现在三个方面：个方面：列入作者名单、论文中引用某人的成果列入作者名单、论文中引用某人的成果或讨论他的工作、向其他作出贡献和提供帮助的或讨论他的工作、向其他作出贡献和提供帮助的人鸣谢。人鸣谢。名誉分配和责任联系在一起名誉分配和责任联系在一起，当因其科研，当因其科研成成果果而获得名誉，前提是他
16、可以为科研担负责任。而获得名誉，前提是他可以为科研担负责任。二、科学界的马太效应二、科学界的马太效应1马太效应的基本特征：马太效应的基本特征：优势积累效应优势积累效应 光环效应光环效应 2马太效应的评价：马太效应的评价：赞成观点赞成观点 反对观点反对观点 3马太效应的伦理问题：马太效应的伦理问题：马太效应最大的弊端之一是不利于科学新人的成长马太效应最大的弊端之一是不利于科学新人的成长 马太效应容易助长学术界的不良风气。马太效应容易助长学术界的不良风气。马太效应所强调的优势积累与名誉分配的公平原则马太效应所强调的优势积累与名誉分配的公平原则相违背，并扭曲了科学名誉的分配系统。相违背，并扭曲了科学
17、名誉的分配系统。三、同行评议及其问题三、同行评议及其问题 为了保证学术质量，为学界建立澄明健康环为了保证学术质量，为学界建立澄明健康环境，必须建立准确公正的评估机制。境，必须建立准确公正的评估机制。学术界经过几百年的探索，已发展出一个比学术界经过几百年的探索，已发展出一个比较成熟的评价机制较成熟的评价机制同行评议，即同行审查、同行评议，即同行审查、同行咨询、同行评估等。同行咨询、同行评估等。1同行评议含义；同行评议含义；2同行评议产生的历史；同行评议产生的历史；3同行评议的特征；同行评议的特征；4同行评议的局限；同行评议的局限；5同行评议制度对同行专家的道德要求。同行评议制度对同行专家的道德要求。