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1、 建设集团内部审核控制程序 建立集团内部审核掌握程序 1 目的 审核公司质量治理体系、职业安康安全和环境治理体系的运行及其结果的符合性与有效性，确保质量治理体系、职业安康安全和环境治理体系持续有效地运行，并为质量治理体系、职业安康安全和环境治理体系的改良供应依据。 2 范围 适用于公司质量治理体系，职业安康安全和环境治理体系的内部审核。 3 职责 3.1 由总经理授权、治理者代表负责对审核方案治理的领导工作。 3.2 综合治理部负责本程序的归口治理以及审核方案治理工作。 3.3 由治理者代表负责组织内审，审核批准内审规划，任命审核组长，审核员，并规定其职责，将汇总后的审核结果提交治理评审。 3
2、.4 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担当审核组成员，并依据规划适当分工。 3.5 审核组成员在审核组组长组织下，制定审核专用文件，经审核组长审核批准后实施。 4 治理内容与方法 4.1 规划制订 一般状况下，内审在外审前或治理评审前进展，每年至少一次，两次间隔不超过12个月，审核应掩盖公司质量治理体系，职业安康安全和环境治理体系所涉及的各部门及全部治理过程。 当消失以下状况时，应准时进展内审： 公司的组织或程序有重大变动时; 发觉质量、职业安康安全和环境治理无保障，例如消失重大质量，职业安康安全和环境事故或消失重大不符合，而主要缘由为企业治理问题时; 建立质量治理体
3、系，职业安康安全和环境治理体系初期; 公司认为应进展内部质量，职业安康安全和环境审核，以确保治理力量时。 4.2 内审前预备工作 4.2.1 治理者代表依据将审核的部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合格人选担当审核组长，由审核组长负责本次审核的详细组织工作。 4.2.2 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担当审核组成员，并依据规划适当分工。 4.2.3 由审核组长组织审核组成员，制定审核专用文件，包括：审核实施规划、审核检查表及相关记录标格等，经审核组长审核批准后实施。 4.2.4 预备好审核所依据的文件。 4.2.5 由审核组长提前一星期向受审部门发出本次审核实施
4、规划，审核实施规划内容应包括：审核的目的，审核日期，审核范围，审核的依据，审核组长，审核组成员，详细日程安排以及资源需求等。 4.2.6 受审部门收到审核实施规划后，假如对审核日期或主要的工程有异议，可在两天内通知审核组，经过协商可以再行安排。 4.2.7 受审部门要确定伴随人员并做好必要的预备工作。 4.3 审核实施 4.3.1 审核的详细内容根据审核实施规划和内审检查表进展。 4.3.2 审核组在进展首次会议，介绍审核规划，宣布审核组成员后，通过交谈，查阅文件，检查现场，收集客观证据，检查质量治理体系，职业安康安全和环境治理体系运行的状况。 4.3.3 现场发觉问题时，应当场让受审核部门主
5、管或主管人员确认。 4.3.4 审核完毕时，由审核组长召开受审部门主管、有关人员及审核组成员末次会议，报告审核结果。 4.3.5 审核组应负责对每个不符合项订正措施的实施状况及有效性进展评价，跟踪，验证，并作出记录。 4.4 审核报告的编制及内容 4.4.1 由审核组长或授权的审核员编写内部审核报告，审核组长确认后签字，治理者代表批准后发放。 4.4.2 审核报告的内容除包括审核规划的全部内容之外，还应包括：受审部门主要参与人员，审核综述，不符合项分布状况及其订正措施要求，质量治理体系，职业安康安全和环境治理体系运行符合性，有效性评价，以及改良建议等。 4.5 审核报告的发放范围 最高治理者;
6、 治理者代表; 综合治理部; 受审部门。 不符合项所涉及的相关部门。 4.6 审核文件及记录的归档 整个审核工作完毕后，审核组长负责整理内部质量治理体系，职业安康安全和环境治理体系审核中的以下文件记录，交综合治理部归档： 审核实施规划; 审核检查表; 首次，末次会议签到表; 审核记录表包括不符合项记录，不符合项汇总表; 订正，预防措施实施记录。 4.7 治理者代表负责将整理汇总的内审结果提交治理评审。 5 相关文件 记录掌握程序 订正措施掌握程序 预防措施掌握程序 6 相关记录 不符合项报告 审核实施规划 内审检查表 内审报告 7 附录 附录A 流程图 附录B不符合项报告 附 录 A (资料性附录) 流程图 附 录 B (标准性附录) 不符合项报告 物业经理人：.pmC