证券实习报告5篇.docx

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1、证券实习报告5篇 时间过的好快，转瞬间，我们的实习生活就过去了一个月，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了许多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开头面对.，让我对证券专业学问有了爱好，信任在以后的学习生活中，我会开头关注留意股市行情。下面是我为大家整理的几篇证券实习报告.，盼望对大家有所关心，仅供参考! 证券实习报告1 一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场(包含

2、A股、B股)筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益化和客户利益化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满意客户需求为目标，为广阔客户供应高质量、全方位的服务。 二、实习时间和地点 中信建投证券天津解放南路路营业部 三、实习目标 (一)依据学校统一集中实习的支配，完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的熟悉 (三)能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解中信建投证券

3、概况 1、中信建投证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 2、了解并领悟中信建投证券的企业文化 3、解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 (二)详细实习内容 1、我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入.的高校生来说，由于.阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。 2、我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一

4、下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3、每天做完杂物后，我会打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，扫瞄一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。 4、一般从9点开头接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。 5、柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般

5、也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 6、提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和争论，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。 7、整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内

6、容： 把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 理清相关的客户资料，按挨次装入客户档案，这一工作在档案室完成。 对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找。 五、实习熟悉及有关思索 实习之前，感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： (一

7、)工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开。 (二)区分客户 证券公司都会依据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视进展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率(正常是千分之三)。 (三)交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部

8、做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。 转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。 (四)银证转帐和银证通 随着银行和证券公司合作为不断深化，最近两年出现了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。 在银证转

9、帐出现以前，进行证券交易的股民必需在证券公司存立保证金后，方能开头证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必需在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍旧不便利。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。 但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费肯定的人力物力，有时转帐不胜利，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的出现，该项业务的一介显著特点就是全部的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步便利了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行

10、账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户准时买卖股票，极大地便利了“上班一族”及.各界人士将.游资投资于证券市场。 所谓银证通是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行(如：工商、农行、建行、招行等)各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的托付系统(如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行)，或通过证券商的托付系统(电话托付、自助键盘托付、网上托付、户呼叫中心等)进行证券买卖的一种新型金融服务业务。 总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区分： 1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必需进行电话转帐后才能进行证

11、券交易。 2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。 3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。 (五)证监会叫停“银证通” “银证通”业务涉嫌违反证券法及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”，原则是不再开展新业务，规范已有业务。 (六)中信建投证券和中信银行 在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信建投证券和中信银行，问在中信建投证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在肯定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让

12、人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面的确也有许多合作，也取得了不错的效果。 (七)中信建投证券的进展前景 在中信建投证券实习的这段时间里，感受到中信建投证券在细节上、在管理上做的特别严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部;并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内的确受益匪浅。 七、实习总结 在中信建投证券营业部实习的四周里，了解了中信建投证券的进展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深化学习了中国证券市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的力量。 另外，中信建投证券的工作人员对我们进行了热忱的接

13、待和指导，感谢他们的关怀，在这里要特殊感谢房姐，在批判和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。 虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人特别难忘的经受;我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司，学到了许多书本上没有的学问，熬炼了自己各方面的力量，圆满完成了实习任务。 证券实习报告2 一、实习公司介绍 二、实习时间和地点 20_年6月27日-20_年7月24日 .扬子江路华龙证券.营业部 三、实习目标 (一)依据学校统一集中实习的支配，完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的熟悉 (三)能把课本上学到

14、的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解华龙证券概况 华龙证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 了解并领悟华龙证券的企业文化 营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 (二)详细实习内容 我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，支配每天的学习内容。学习内容如下： 仪容仪表课程 我们的工作时间必需统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象

15、。另一方面，这样以便顺当地在社区进行营销活动。 证券营销(社区营销和电话营销) 在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随便的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。 紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清楚的、直观的讨论报告。另外，关心客户在了解、或者选股时有必要的警示。最终，为了能够顺当地绽开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的目的就是约见。 证券实习报告3 一、题记

16、 掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的同学而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞速，一切似乎还是在暑假刚开头实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。或许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。由于你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经受，一个很好的历练，更是同学时代一个难以磨灭的印记。由于它将是你踏上.之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后，你不再是一个同学，.不会对你像以前一样容忍。你应当像全部人一样，成熟、仔细、独立和顽强。 二、实习内容 实习从报到开头，首先

17、是跟公司签订了实习协议。然后依据公司的支配，我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，项目开头不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。指导老师待人很好，跟想象中的严厉形象有些不一样。刚开头过去时，由于对项目状况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简洁。但后来随着实习深化，我渐渐担当起更多和职责更重大的工作。细细数来，在这五个月的实习过程中，我确是做了许多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。下面列举其中主要的几个。 (一)整理工作底稿 工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的基础性工作。工作底稿是收录项目团队在从事保荐工作中猎取和编

18、写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐看法和验证招股书的基础。 我把整理工作底稿分成三个部分流程。第一阶段是文件收集。证券发行上市保荐业务工作底稿指引中将工作底稿分成十章，分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及将来进展等保荐工作需要核查的内容。我需要依据这些名目里的内容要求企业供应相应文件和凭证。这实际上是一个沟通的过程，由于上述工作底稿指引是依据工业企业的特点制定，并不是适用于全部企业。所以，需要通过跟公司高管沟通以了解企业的实际状况以做出相应调整。通过这个沟通，

19、我对企业的特性也多了些了解。另外，工作底稿指引里的要求是原则性的规定，企业通常难以做出精确的理解。所以，我自己得事先特别了解我们的工作要求。我体会到在文件收集的过程中，不能向企业提一些模棱两可的要求，这样企业将难以把握而无所适从。 其次个阶段是推敲、琢磨所收集资料的过程。依据工作底稿收集的文件是涵盖了企业设立至今及生产、经营有关的各方面材料，是了解企业的第一手资料。通过深化阅读这些文件，我们对企业的基本状况将会有些全面的了解和把握，这将是我们开展以后各项工作的基础。而且这个过程中，我们可以发觉企业可能存在的问题，并据此针对性的提出方案予以解决。 第三个阶段是整理归档及编制索引。企业上市过程中收

20、集到的工作底稿一般会有几十本，内容多、信息量大，而且这里面的资料会被反复利用。为了便利在如此巨量的信息中定位我们需要的资料，我需要依据工作底稿指引的要求对其归档，编制索引号。 (二)尽职调查 公司法、证券法、首发管理方法及其它相关法规对于拟上市独立性、完整性、持续盈利力量、关联交易等有严格的规定。而且，整个发行审核过程也以合规性审核为主，所以项目团队需要依据现有法律、法规及证监会规定，结合自己的项目阅历和专业推断对企业存在的与发审制度要求不符的地方进行整改。但这样做的前提是我们对公司的状况特别的了解。这就是我们尽职调查要做的地方。 下面列举我参加核查的一部分内容：(1)是否存在重大的关系交易?

21、我们要调查企业存在的全部关联方，关注关联间的往来是否必要、价格是否公允，关联交易的数额是否渐渐降低。(2)实际掌握人掌握的企业与上市主体是否存在同业竞争，若存在同业竞争是否有了处理对策。(3)主要资产的独立性和完整性，企业是否拥有与主要生产、经营有关的土地、厂房、设备。租赁关联方土地的情形，影响是否重大。是否拥有主要无形资产的产权，是否具备独立盈利力量。(4)报告期及将来企业是否持续符合高新技术企业的条件。(5).保险的缴纳状况，是否按规定、足额缴纳了.保险。(6)董、监、高的资格及竞业条件调查。(7)财政补贴的合法性，企业盈利力量对税收优待及财政补贴是否存在重大依靠。(8)pe核查，pe的资

22、格、人数，是否存在腐-败、代持的嫌疑。 (三)招股书的撰写 招股书是上市申报的一个重要文件，其撰写也是项目团队工作的一个重点和难点。在对整个企业有了全面了解及大量访谈工作之后，指导老师让我独自撰写其中的几章，以通过这种方式让我快速进步。 风险因素一节是关于生产、经营中可能存在不确定性并影响企业盈利的方面，是需要提示投资者重点留意的方面。要完成该节的写作需要对企业的经营模式，各风险点有较深刻的熟悉。 董、监、高及核心技术人员一节主要关于董、监、高及核心技术人员履历，持有发行人股份及对外投资状况，是否具备任职资格。 公司治理一节相对简洁，主要是股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建

23、立健全及运行状况。 财务会计信息及和管理层争论两节，前者是企业三年一期的财务数据及主要会计制度等内容，后者主要是对企业的财务状况及盈利力量等状况进行分析。 其它重要事项一节是对企业有重大影响的借款状况、选购销售合同、担保等其它重要事项。 除以上内容外，我还负责过辅导备案材料的撰写，参加过立项问题的答复。 三、实习感想与体会 虽然只是五个月的实习，但是完全不同于学校里的感觉。这五个月与我以前的经受是那么的不一样，让我感受良多。 (一)关于如何学习 参与实习工作后，感觉在学校里学习方式还是有点书生意气。太注意理论的把握，而不太考虑其应用价值和在现实中的可操作性。学习的更高层次要求就是在于学以致用，

24、在于解决人们遇到的实实在在的问题，但在在学校里根本不行能存在这种机会。实习工作让我熟悉到实践工作的重要性。 (二)关于投行这个职业 实习工作让我体会到投行这个职业的使命感。投行人士作为证券发行上市的服务机构，其专业力量、职业操守直接影响到上市公司的质量。投行人士的勤勉尽责、诚恳守信对于证券市场的健康进展起着极端重要的作用。 (三)关于工作方法 学习和工作是两个差别很大的过程。学习主要是一个自主的过程，学什么、如何学都是你自己可以打算的事情。而现在的工作，首先，有时间上的限制;其次，需要许多人的协作和支持才可以完成。在需要企业帮助的工作，如何与其沟通是一个很需要技巧的事情：选择恰当的沟通对象、明

25、确沟通意图等。而且，向企业提要求要采纳循序渐近的方式，将目标分解依次提出。 作为中介机构，培育服务意识很重要，切实为企业解决问题、供应便利，而不是制造麻烦。要让客户看到我们的努力和专业水准，以赢得客户的信任。在客户对上市前景感到迷茫时，赐予心理支持等。 以上是我实习工作的主要内容及感想和体会，想法难免偏颇和不当，谨作为个人实习心得。感谢。 证券实习报告4 11月份，我有幸到_证券公司，从而开头了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了_证券_营业部，在了解_证券进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深化学习了中国证券

26、市场行业的相关学问，并且在与客户沟通中熬炼了自己的沟通、沟通和处理问题的力量。二、实习内容 我被支配在营销部工作，主要跟_学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作; 首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。 接下来就是开头一天的基本工作 整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面： 1、理清相关的客户资料，并准时核对当天业务所产生的各项单据，确

27、保完整精确，没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时赐予订正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特殊敏感，总怕有什么闪失。 2、把理清整理过的客户资料按挨次装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目名目下，然后统一发到总部。 整理客户资料在实习中占了肯定重量工作，这是一个简洁但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式

28、保存。 在我们实习的过程中，_证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导，感谢他们的关怀，在这里特殊要感谢_和_，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。 此次实习不管在学问的巩固还是阅历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得胜利。虽然实习只有两个月，但是使我非常受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺当地完成此次实习。在今后的时间里我还需要查找机会不断地熬炼自己，并积累阅历，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。 三、建议 进过我们这次实习，让我想到要对学院说：盼望学院能对我们金融专业的同学，做

29、一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的老师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深化学习金融专业的学问。 证券实习报告5 20_年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业学问，并且在销售基金的过程中熬炼了自己与客户沟通、沟通的力量以及销售基金的一些话术。 一、实习简要介绍： 实习地点：

30、中国民族证券西安高新路营业部 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务 公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于2022年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13、9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了肯定竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资询

31、问业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券托付业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增加，各项业务排名逐年上升。信任在民族证券乐观健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会更加强大。 二、实习详细内容 第一天来到营业部，王主任给我们简洁的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财

32、务部门的工作，为工作人员供应一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部供应柜台服务并为大户供应一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。 这一周，我被支配在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 首先，每天早晨九点到，在散户室里看早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。 等到九点半开头，我就在前台预备一些开户的文件。等到客户来时就能顺当快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件： 1、本人及本人身份证(用其次代身份证)设置交易密码。 2

33、、填写相关的资料，开立股东帐户卡。 3、签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，(有银行卡，或者还没办的，都可以)。 4、柜台办完全部手续后，去银行办理第三方存管确认手续，假如没有银行卡，可以立刻办一张，假如原来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。 5、目前网上交易都是默认开通的，假如不放心，可以在开户的时候提出来。 在这个过程中我们帮助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和填的合同不一样。 前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务

34、，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等 在这一周的时间中，我们三个会轮番去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内，资料室里有大量未归档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是根据编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开头做这些时，我事前没有进行方案，整理的很慢，也没有规律。后来将单子根据编号排序、归类后，就整理的快多了。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要

35、时能够便利快速的查找，这是很重要的小事。 带我们的王主任让我们参与每周二、四下午的FC会议，还记得第一次参与这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参与这个会议啦。在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行争论、总结。并依据这些消息，猜测股市的将来走向。会议上，老师们还会推举几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，很多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些： 空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。 多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。 建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有

36、方案地大量购入股票。 主力基金：是持有指某股票数量的基金公司或基金公司联名，他们的买卖打算，自然就成为主力了。 主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。 跳空：指受剧烈利多或利空消息刺激，股价开头大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开头或结束前出现。 打压：是用特别方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。 洗盘：做手为达到炒作目的，必需于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位上升，以利于施行养、套、杀的手段。 K线：这种图表源处于日本德川幕府时代(16031867年)，被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的

37、标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特别区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。 短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。由于市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难猜测的，投机性质很强，但是仍旧可以讨论K线趋势，和短期现象对某只概念股特殊关注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交_易出现跟风现象，市场并不完全规范，

38、有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的状况下买入几乎全部股建仓。于是便有K线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人推断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价。国家会打击这种行为。假如找到准确证据，会发出起诉。 我们在民族证券实习期间，公司代销一种LOF型基金-国泰价值经典基金。在次之前，我对基金的学问一窍不通，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的学问进行了全面的了解，下面是对LOF基金的简洁介绍： LOF基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场(股市)进行交易。也就是说，既可以申购赎回基金份额，也可以

39、买卖基金份额。 在二级市场的交易中，基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的，全部的交易是在投资者之间进行的，基金公司并不参加。也就是说，你是从别的投资者手中买入基金份额，不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点，假如没有投资者想卖出自己手中的基金份额，你是无法买到的;假如没有投资者想要买进基金份额，你手里的基金也是卖不掉的。 在对LOF基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简洁的销售方案： 1、在民族证券四周的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会留意到的理财产品，有特定的人群，所以我们把地点定在四周的写字楼上。 2、之前去证券公司开户时，我留意到许多老

40、年人对基金这种理财产品爱好深厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。 3、针对散户室的股票投资者宣扬国泰价值，由于此基金可以在二级交易，信任许多股票投资者会动心。 之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的一些话术。让我们受益匪浅。下面我简洁介绍几个： 1、我只做股票，不买基金的? 答：看来您可是一位专业投资者，不过今年的股市可不好把握哦，上窜下跳的，热点转换也比较快，要猎取收益着实不简单，劳心又劳力。但基金就不同了，现在已经是机构博弈的时代了!基金公司拥有资金优势、信息优势、 所以说，您不妨从您投资股票的闲散资金中，抽出一部分，配置一点基金。究竟把全部

41、的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。 2、我买的好多基金都深套着，别让我买了。 答：的确投资是会有风险的，尤其经受了去年市场的大幅调整后，很多投资者都有肯定损失。但与此同时，市场在经受了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于底部区域，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资，风险应当说已经很小了，而且从长期来看，以“低位建仓”的原则进行分批建仓，可以摊低您前期的投资成本。 3、对基金不太懂，听买过的人说赔了好多钱，我也不敢买。 答：的确投资是会有风险的，尤其经受了去年市场的大幅调整后，很多投资者都有肯定损失。但与此同时，市场在经受了高点单边下跌以来

42、，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于相对低位，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以依据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富，信任总会有适合您的产品。 其次天，我们两人一组，开头了我们的销售之旅。我在的组被安排在始终五层。实战阅历告知我，理论是一回事，做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没爱好时发觉实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一沟通，发觉大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很懊丧时，跟我们说这些都是必经之路，刚开头做这些就是练胆识，究竟实践出真知嘛! 时间过的好快，转瞬间，我们的实习生活就过去了一个月，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了许多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开头面对.，让我对证券专业学问有了爱好，信任在以后的学习生活中，我会开头关注留意股市行情，关怀各种新奇金融政策，用全新的视角观看四周的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够制造稳定收益的投资机会。在此，也要感谢此次实习过程中关心并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理! 证券实习报告5篇