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1、第九章第九章 一般均衡论和福利经济学一般均衡论和福利经济学|一、一、一般均衡一般均衡 二、二、经济效率经济效率|三、三、交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件|四、四、生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件|五、五、交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件|六、六、完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态|七、七、社会福利函数社会福利函数 八、八、公平与效率公平与效率 一、一般均衡一、一般均衡|1.局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡|局部均衡：研究单个局部均衡：研究单个(产品或要素产品或要素)市场，把所考虑的某个市场，把所考虑的某个市场从相互联系的整个市场体系中市场从
2、相互联系的整个市场体系中“取出取出”来。来。z该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数。函数。z其他商品价格则被假定为不变。这些不变价格的高低其他商品价格则被假定为不变。这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置。只影响所研究商品的供求曲线的位置。z该市场的需求和供给曲线共同决定均衡价格和均衡数该市场的需求和供给曲线共同决定均衡价格和均衡数量。量。|一般均衡：将所有相互联系的各个市场看成一个整体来一般均衡：将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。加以研究。z每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，每一商品的需求和供
3、给不仅取决于该商品本身的价格，也取决于所有其他商品也取决于所有其他商品(如替代品和补充品如替代品和补充品)的价格。的价格。z每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品价格联合着决定。品价格联合着决定。z当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场达到一般均衡。时，市场达到一般均衡。2.一般均衡的存在性一般均衡的存在性|一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等呢价格体系上，所有商品的供求均相等呢?|在一
4、定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在，可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的均衡解存在，可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。要求。|这些假设条件有：这些假设条件有：z任何厂商都不存在规模报酬递增；任何厂商都不存在规模报酬递增；z每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；z任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；始存量；z每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；z每个消费者的
5、序数效用函数都是连续的；每个消费者的序数效用函数都是连续的；z消费者的欲望是无限的；消费者的欲望是无限的；z无差异曲线凸向原点，等等。无差异曲线凸向原点，等等。3.实现一般均衡的实现一般均衡的“试探过程试探过程”|瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。z该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。衡价格。|他寻找均衡价格的方法如下：他寻找均衡价格的方法如下：|首先，随意报出一组价格，市场根据该价格申报需求和首先，随意报出一组价格，市场根据该价格申报需求和供给。供给。z如果所有市场供求均一致，则他就将
6、该组价格固定下如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，在此组价格上成交；来，在此组价格上成交；|如果供求不一致，市场可以抽回自己的申报，而不必在如果供求不一致，市场可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。错误的价格上进行交易。z拍卖者修正自己的价格，报出另一组价格。拍卖者修正自己的价格，报出另一组价格。z改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。|可以保证新价格比原先价格更加接近于均衡价格。可以保证新价格比原先价格更加接近于均衡价格。z如
7、果新报价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，如果新报价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。直到找到均衡价格为止。二、经济效率二、经济效率|1.福利经济学是一种规范经济学。福利经济学是一种规范经济学。|实证经济学研究包括描述、解释和预测。实证经济学研究包括描述、解释和预测。|福利经济学是在一定社会价值判断标准条件下，研究整福利经济学是在一定社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。题。
8、|换句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最优换句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产品在不同家户之间的最优分配。简言之，研究分配以及产品在不同家户之间的最优分配。简言之，研究资源的最优配置。资源的最优配置。n2.经济效率：经济效率：n现有资源约束，以最小成本实现最大收益，即资源实现有现有资源约束，以最小成本实现最大收益，即资源实现有效配置。效配置。p社会经济运行的总体效率：社会经济运行的总体效率：p在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。可能使社会成员福利进一步增加的状态。3.经
9、济效率的判断标准经济效率的判断标准p完全竞争长期均衡时完全竞争长期均衡时PLAC最低点，平均成本和均衡最低点，平均成本和均衡价格最低，均衡产量最高。价格最低，均衡产量最高。p垄断程度越高，长期平均成本及价格更高，产量更低。垄断程度越高，长期平均成本及价格更高，产量更低。说明生产无效率，消费者要为此付出更高代价，社会效率说明生产无效率，消费者要为此付出更高代价，社会效率越低。越低。p价格价格P是商品的边际社会价值，是商品的边际社会价值，LMC是商品的边际社会是商品的边际社会成本。成本。P=LMC时，说明资源得到充分利用，净社会价值时，说明资源得到充分利用，净社会价值即社会福利最高。即社会福利最高
10、。pPLMC，厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明，厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明此时资源没有得到有效配置。此时资源没有得到有效配置。n经济经济效率的判断效率的判断标标准：准：n一是看平均成本高低，一是看平均成本高低，n二是看价格是否等于二是看价格是否等于长长期期边际边际成本。成本。4.提高经济效率提高经济效率|帕累托改进：如果既定资源配置状态的改变使得至少有帕累托改进：如果既定资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是这种资源配置状态的变化是“好好”的。的。z否则认为是
11、否则认为是“坏坏”的。的。|帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。变坏。|帕累托最优状态又称做经济效率。帕累托最优状态又称做经济效率。z满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。|同样地，如果要素在厂商之间的配
12、置已经达到这样一种同样地，如果要素在厂商之间的配置已经达到这样一种状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。三、交换的帕累托最优条件三、交换的帕累托最优条件|1.埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图|假定两产品为假定两产品为X和和Y，既定数量为，既定数量为X和和Y，两个消费者分，两个消费者分别为别为A和和B。|水平长度表示产品水平长度表示产品X的数量，垂直高度表示产品的数量，垂直高度表示产品Y的数量。的数量。|OA为第一个消费者为第一个消费者A的原点，的原点，OB为
13、第二个消费者为第二个消费者B的原的原点。点。OAOBXAYAYBXB|从从OA水平向右测量水平向右测量消费者消费者A对商品对商品X的的消费量消费量XA，垂直向上，垂直向上测量对商品测量对商品Y的消费的消费量量YA；|从从OB水平向左测量水平向左测量消费者消费者B对商品对商品X的的消费量消费量XB，垂直向下，垂直向下测量对商品测量对商品Y的消费的消费量量YB。埃奇渥斯盒状图中加入消费者偏好埃奇渥斯盒状图中加入消费者偏好|加入消费者的无差异曲线。加入消费者的无差异曲线。|A、A和和A是消费者是消费者A的三条代表性无差异曲线。的三条代表性无差异曲线。|B、B和和B是消费者是消费者B的三条代表性无差异
14、曲线。的三条代表性无差异曲线。OAOBXAYAYBXBAAABBB埃奇渥斯盒状图中的点埃奇渥斯盒状图中的点|现在考虑盒中的任意一点，如现在考虑盒中的任意一点，如a。a对应于消费者对应于消费者A的消费的消费量量(XA，YA)和消费者和消费者B的消费量的消费量(XB，YB)。XA+XB=X YA+YB=Y OAOBXAYAYBAAABBBaXB|a必同时处于消费必同时处于消费者者A和和B的无差异曲的无差异曲线上。线上。|即消费者即消费者A和和B分分别有一条无差异曲别有一条无差异曲线经过线经过a点。点。|相交，或者相切。相交，或者相切。假定两条无差异曲线在假定两条无差异曲线在a点相交点相交|a点不是
15、帕累托最优点不是帕累托最优，存在帕累托改进余地。改变该初始存在帕累托改进余地。改变该初始分配状态分配状态。z从从a点变动到点变动到b点，消费者点，消费者A的效用提高，而消费者的效用提高，而消费者B的效用的效用不不变。变。z从从a点变动到点变动到c点，消费者点，消费者A的效用不变，消费者的效用不变，消费者B的的效用提高。效用提高。z让让a点变动到点变动到d点，则消费者点，则消费者A和和B的效用水平均会提的效用水平均会提高。高。OAOBXAYAYBAAABBBabcdXB|结论结论：任意一点：任意一点处处在在消消费费者者A和和B的两条无的两条无差异曲差异曲线线的交点上，就的交点上，就不是帕累托最不
16、是帕累托最优优状状态态。|因因为总为总存在帕累托改存在帕累托改进进的余地，使至少有一的余地，使至少有一个人的状况个人的状况变变好而没有好而没有人的状况人的状况变变坏。坏。假定初始分配状态处于无差异曲线的切点假定初始分配状态处于无差异曲线的切点|如点如点c上，改变上，改变c点：点：z右上移到右上移到A较高的无差异曲线上，则较高的无差异曲线上，则A效用提高，但效用提高，但B效用下降。效用下降。z左下移到左下移到B较高的无差异曲线上，则较高的无差异曲线上，则B效用提高，但效用提高，但A效用下降。效用下降。|或者，从或者，从c点移到点移到g点或点或f点，消费者点，消费者A和和B的效用水平都降的效用水平
17、都降低。低。OAOBXAYAYBAAABBBabcXB|结论：结论：|任意处在消费者任意处在消费者A和和B的两条无差异曲线切点的两条无差异曲线切点上，就是交换的帕累托上，就是交换的帕累托最优状态。最优状态。|不存在有帕累托改进不存在有帕累托改进的余地。的余地。dfg交换的契约曲线交换的契约曲线(或效率曲线或效率曲线)|无差异曲线的切点不只是点无差异曲线的切点不只是点c一个。点一个。点b和点和点e以及其他许以及其他许多点也都是无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态。多点也都是无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态。OAOBXAYAYBAAABBBabcXB|所有无差异曲线的切所有无差异曲线的切点
18、的轨迹构成曲线点的轨迹构成曲线OA OB，叫做交换的契约，叫做交换的契约曲线曲线(或效率曲线或效率曲线)，表，表示两种产品在两个消费示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配者之间的所有最优分配(即帕累托最优状态即帕累托最优状态)的的集合。集合。dfge交换的契约曲线的特点交换的契约曲线的特点|在交换的帕累托最优集合，即在交换的契约曲线在交换的帕累托最优集合，即在交换的契约曲线OA OB上，上，两个消费者的福利分配具有不同的情况。两个消费者的福利分配具有不同的情况。|沿着沿着OA OB曲线从曲线从e点移到点移到c点时，消费点时，消费A通过牺牲消费者通过牺牲消费者B的利益而好起来；反之亦然。的利益
19、而好起来；反之亦然。OAOBXAYAYBAAABBBabcXB|根据帕累托标准，我们根据帕累托标准，我们不能说不能说OA OB曲线上的任曲线上的任何点比曲线上的其他点要何点比曲线上的其他点要更好一些。更好一些。|例如，不能说点例如，不能说点c比点比点e代代表更好的分配。表更好的分配。|根据帕累托标准，它们根据帕累托标准，它们不可比较。不可比较。dfge交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件|给定任何不在曲线给定任何不在曲线OA OB上的点，总存在比它更好的点，上的点，总存在比它更好的点，而这在曲线而这在曲线OA OB上。上。|如果社会具有明显的关于福利分配的偏好：如果社会具有明显的关于福利分
20、配的偏好：z假设经济处于点假设经济处于点e，而社会宁愿以牺牲消费者，而社会宁愿以牺牲消费者B的利益的利益使消费者使消费者A更好一些：宁愿要更好一些：宁愿要c点而非点而非e点。点。z根据这个分配偏好，社会将使经济沿着曲线根据这个分配偏好，社会将使经济沿着曲线OA OB从从点点e移到点移到点c。|切点的条件：在该点上两条无差异曲线的斜率相等切点的条件：在该点上两条无差异曲线的斜率相等。z无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率，必须相等。代率，必须相等。|交换的帕累托最优状态条件的公式交换的帕累托最优状态条件的公式 四、生产的帕累托最优条件四
21、、生产的帕累托最优条件|生产的帕累托最优则要研究两种既定数量的要素在两个生产的帕累托最优则要研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配情况。假定这两种要素分别为生产者之间的分配情况。假定这两种要素分别为L和和K，其既定数量为其既定数量为L和和K，两个生产者分别为，两个生产者分别为C和和D。OCODLCKCKDCCCDDDabcLDdfge|生产的帕累托最优状生产的帕累托最优状态条件的公式态条件的公式 五、交换和生产的帕累托最优条件五、交换和生产的帕累托最优条件|1.基本假设基本假设|交换最优说明消费最有效率；交换最优说明消费最有效率；|生产最优说明生产最有效率。生产最优说明生产最有效率。|两
22、者的简单并列，只是说明消费和生产分开来看时各自两者的简单并列，只是说明消费和生产分开来看时各自独立地达到了最优。独立地达到了最优。z但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时，也达但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时，也达到了最优。到了最优。|假定假定|整个经济只包括两个消费者整个经济只包括两个消费者A和和B，两种产品，两种产品X和和Y，两，两个生产者个生产者C和和D，两种要素，两种要素L和和K。|为了方便起见，假定为了方便起见，假定C生产生产X，D生产生产Y。|并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量线簇为
23、给定不变。变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。2.生产可能性曲线生产可能性曲线|对应于生产契约曲线上的点，最优产出量为对应于生产契约曲线上的点，最优产出量为(X1，Y1)，(X2，Y2)。|将生产契约曲线上每一点将生产契约曲线上每一点“变换变换”便得到曲线便得到曲线PP，称，称作生产可能性曲线作生产可能性曲线(或产品转换曲线或产品转换曲线)，是最优产出量集合，是最优产出量集合的几何表示。的几何表示。O X2 X1 P X YPY2Y13.生产可能性曲线的特点生产可能性曲线的特点|生产可能性曲线生产可能性曲线PP具有两个特点：具有两个特点：|第一，向右下方倾斜；第一，向右下方倾斜；|第二
24、，向右上方凸出。第二，向右上方凸出。|沿着该曲线运动，一种产出的增加必然伴随着另一种产沿着该曲线运动，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。反的。|生产可能性曲线又称为产品转换曲线：两种最优产出之生产可能性曲线又称为产品转换曲线：两种最优产出之间的一种间的一种“转换转换”关系，即可以通过减少某种产出数量来关系，即可以通过减少某种产出数量来增加另一种产出的数量。增加另一种产出的数量。|产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率绝对值产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率绝对值 4.生产和交换的帕累
25、托最优条件生产和交换的帕累托最优条件|在生产可能性曲线上任选一点，在生产可能性曲线上任选一点，B点，表示一对产出的最点，表示一对产出的最优组合，是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优组合，是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件。优条件。|从从B点出发分别引垂线到和水平线，得到一个矩形，与埃点出发分别引垂线到和水平线，得到一个矩形，与埃奇渥斯盒状图相同。奇渥斯盒状图相同。|则该矩形中任意一点表示既定产出和在两个消费者之间则该矩形中任意一点表示既定产出和在两个消费者之间的分配。的分配。|生生产产可能性曲可能性曲线线上上B点的点的切切线线S的斜率的斜率绝对值绝对值是是产产品品X转换为
26、转换为Y的的MRT。|交交换换契契约约曲曲线线上上C点是无点是无差异曲差异曲线线的切点。共同切的切点。共同切线线T的斜率的斜率绝对值绝对值是是产产品品X替代替代Y的的MRS。O X P X YPY STBC|切线切线S和和T可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代率可能相等，也可能不等。率与边际替代率可能相等，也可能不等。|生产可能性曲线上一点生产可能性曲线上一点B和与和与B相应的交换契约曲线上一相应的交换契约曲线上一点点C，只要，只要B点产品边际转换率不等于点产品边际转换率不等于C点产品边际替代率，点产品边际替代率，则点则点C就仅表示交换帕
27、累托最优，而非生产和交换的帕累就仅表示交换帕累托最优，而非生产和交换的帕累托最优状态。托最优状态。O X P X YPY STBC|生产和交换的帕累托最生产和交换的帕累托最优条件：优条件：|产品的边际替代率等于产品的边际替代率等于边际转换率边际转换率。如果边际转换率如果边际转换率MRTXY与边际替代率与边际替代率MRSXY不等不等|未达生产和交换的帕累托最优状态。那么：未达生产和交换的帕累托最优状态。那么：|假定假定MRTXY MRSXY。MRTXY=2，MRSXY=1。zMRTXY=2：生产者通过减少：生产者通过减少1单位单位X的生产可以增加的生产可以增加2单位单位Y。zMRSXY=1：消费
28、者愿意通过减少：消费者愿意通过减少1单位单位X消费来增加消费来增加1单位单位Y。|如果生产者少生产如果生产者少生产1单位单位X，从而少给消费者，从而少给消费者1单位单位X，但，但却多生产却多生产2单位单位Y。z从增加的从增加的2单位单位Y中拿出中拿出1单位给消费者，可维持满足单位给消费者，可维持满足程度不变，程度不变，z多余的多余的1单位单位Y代表社会福利的净增加。代表社会福利的净增加。|说明如果产品的边际转换率大于边际替代率，则仍然存说明如果产品的边际转换率大于边际替代率，则仍然存在有帕累托改进的余地，即仍未达到生产和交换的帕累托在有帕累托改进的余地，即仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。最
29、优状态。|同样同样|如果产品边际转换率小于边际替代率，也存在有帕累托如果产品边际转换率小于边际替代率，也存在有帕累托改进余地。改进余地。六、完全竞争和帕累托最优状态六、完全竞争和帕累托最优状态|当三个边际条件均得到满足，称整个经济达到帕累托最当三个边际条件均得到满足，称整个经济达到帕累托最优状态。优状态。|交交换换的最的最优优条件：条件：|任何两种任何两种产产品的品的边际边际替代率替代率对对所有的所有的消消费费者都相等。者都相等。|生生产产的最的最优优条件：条件：|任何两种要素的任何两种要素的边际边际技技术术替代率替代率对对所所有生有生产产者都相等。者都相等。|生生产产和交和交换换的最的最优优
30、条件：条件：|任何两种任何两种产产品的品的边际边际替代率等于它替代率等于它们们的的边际转换边际转换率。率。|“看不见的手看不见的手”“原理原理”：给定一些理想条件，单个家：给定一些理想条件，单个家户和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最户和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。优状态。|在完全竞争经济中，在完全竞争经济中，|在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等(这里不考虑这里不考虑自由商品自由商品)。|设这一组均衡价格为设这一组均衡价
31、格为 Px、PyPl、Pk，分别表示商品，分别表示商品X，Y要素要素L，K的价格的价格|在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。最大化和利润最大化。|均衡价格体系均衡价格体系Px、PyPl、Pk对所有消费者和生产者均对所有消费者和生产者均是相同的。是相同的。七、社会福利函数七、社会福利函数|帕累托最优的三个条件并不是对资源最优配置的完整描帕累托最优的三个条件并不是对资源最优配置的完整描述，因为它没有考虑收入分配问题。述，
32、因为它没有考虑收入分配问题。|实际上，存在无穷多个同时满足所有三个帕累托最优条实际上，存在无穷多个同时满足所有三个帕累托最优条件的经济状态，其中甚至可以包括收入分配的极端不平等件的经济状态，其中甚至可以包括收入分配的极端不平等情况。情况。|1.效用可能性曲线效用可能性曲线。|代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明了当一代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平的最大效用水平。2.社会福利函数社会福利函数|社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数，即社社会福利函数是社会所
33、有个人的效用水平的函数，即社会无差异曲线：会无差异曲线：|W=W（UA，UB）|如果确实存在社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托如果确实存在社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态，彻最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态，彻底解决资源配置问题。底解决资源配置问题。|由此可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利由此可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。社会福利函数究竟存不存在呢函数。社会福利函数究竟存不存在呢?换句话说，能不能换句话说，能不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好呢从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏
34、好呢?|阿罗的不可能性定理：阿罗的不可能性定理：|在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。类型的社会福利函数。3.阿罗不可能性定理的推导阿罗不可能性定理的推导|一个社会，有三个人，分别用一个社会，有三个人，分别用1、2和和3代表。代表。|这三个人在三种社会状态这三个人在三种社会状态a、b和和c之间进行选择。之间进行选择。|假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的，即假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的，即没有人在任意两个状态之间感到无差异。每个人的偏好都没有人在任意两个状态之间感到无差异。每个人的偏好都具有
35、具有“传递性传递性”，即如果偏好，即如果偏好a甚于甚于b，偏好，偏好b又甚于又甚于c，那，那么必然会偏好么必然会偏好a甚于甚于c。|把某个人的某个特定的偏好次序记为把某个人的某个特定的偏好次序记为(a，b，c)i，i=1，2，3，,表示第表示第i个人偏好个人偏好a甚于甚于b、偏好、偏好b又甚于又甚于c。这意味着。这意味着下述三个成对的偏好次序，即下述三个成对的偏好次序，即(a，b)i、(a，c)i、(b，c)i。|一个特定的社会偏好次序则表示为一个特定的社会偏好次序则表示为a，b，c，它意味着，它意味着社会偏好社会偏好a甚于甚于b、偏好、偏好b又甚于又甚于c，即包括着三个成对的社，即包括着三个
36、成对的社会偏好次序：会偏好次序：a，b、a，c、b，c。|假定每个人的偏好次序分别为假定每个人的偏好次序分别为(a，b，c)l、(b，c，a)2、(c，a，b)3，并按照这些偏好对每一对可能的社会状态进行，并按照这些偏好对每一对可能的社会状态进行投票；社会的偏好次序则按投票；社会的偏好次序则按“大多数规则大多数规则”从这些单个人从这些单个人投票中得出。投票中得出。按大多数规则进行投票按大多数规则进行投票|首先对首先对a和和b两种社会状态进行投票。根据假定的单个人两种社会状态进行投票。根据假定的单个人偏好次序，投票结果应为：偏好次序，投票结果应为：(a,b)1 (b,a)2 (a,b)3|按大多
37、数规则，社会的偏好次序就是按大多数规则，社会的偏好次序就是a，b。|其次考虑社会状态其次考虑社会状态b和和c。有：。有：|(b,c)1 (b,c)2 (c,b)3|社会偏好次序为社会偏好次序为b，c.|最后是最后是a和和c.各个个人的偏好次序为：各个个人的偏好次序为：|(a,c)1 (c,a)2 (c,a)3|社会偏好次序为社会偏好次序为c，a。|于是整个投票结果是：社会偏好于是整个投票结果是：社会偏好a甚于甚于b、偏好、偏好b甚于甚于c、偏好偏好c甚于甚于a!|这种这种“社会偏好次序社会偏好次序”缺乏次序的基本要求，即缺乏次序的基本要求，即“传递传递性性”。|按照投票的大多数规则，不能得出合
38、理的社会偏好次序。按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序。有可能形成社会偏好次序的两种情况有可能形成社会偏好次序的两种情况|（1）用）用“独裁独裁”规则代替大多数规则。规则代替大多数规则。z独裁者的个人偏好就成为独裁者的个人偏好就成为“社会社会”的偏好。的偏好。z这样形成的这样形成的“社会社会”偏好次序并不能真正地反映社会偏好次序并不能真正地反映社会的偏好，的偏好，|（2）用完全一致的个人偏好类型代替上述相互冲突的类）用完全一致的个人偏好类型代替上述相互冲突的类型。型。z如假设个人偏好为：如假设个人偏好为：(a,b,c)1 (a,b,c)2 (a,b,c)3。则按。则按照大多数规则亦
39、可形成确定的社会偏好次序照大多数规则亦可形成确定的社会偏好次序a，b，c。z个人偏好类型完全一致也是完全不现实的。个人偏好类型完全一致也是完全不现实的。z社会福利函数应当适用于所有类型的个人偏好情况，社会福利函数应当适用于所有类型的个人偏好情况，而不应仅仅适用于完全一致的情况。而不应仅仅适用于完全一致的情况。4.惯性惯性|初始状态初始状态“惯性惯性”：由于改变的结果是不确定的，即使：由于改变的结果是不确定的，即使初始状态是低效率的，也可能长期持续下去，经济主体的初始状态是低效率的，也可能长期持续下去，经济主体的行为往往是行为往往是“维持现状维持现状”。|从初始低效率变动到帕累托最优状态，经济主
40、体必须对从初始低效率变动到帕累托最优状态，经济主体必须对自己当前所处状态及可能达到的状态具有充分的认识自己当前所处状态及可能达到的状态具有充分的认识要确切地知道，与当前的状态相比，变化后状态对自己是要确切地知道，与当前的状态相比，变化后状态对自己是更加有利，还是更加不利，或者无差异。更加有利，还是更加不利，或者无差异。|复杂的现实生活，不是那么有把握：复杂的现实生活，不是那么有把握：z也许无法在不同经济状态之间进行比较，也许无法在不同经济状态之间进行比较，z也许无法对某项改变的结果做出准确的估计，也许无法对某项改变的结果做出准确的估计，z即使即使“预期预期”某项改变可能有好处，但有某项改变可能
41、有好处，但有“风险风险”，不能完全排除出现相反结果的可能性。不能完全排除出现相反结果的可能性。|由于存在各种各样的由于存在各种各样的“摩擦摩擦”，帕累托最优状态并不一，帕累托最优状态并不一定真的能够达到。或者，即使能够达到，也不一定就是真定真的能够达到。或者，即使能够达到，也不一定就是真正意义上的社会最优。正意义上的社会最优。5.均衡的多样性均衡的多样性|在存在社会福利函数的条件下，可以确定社会最优状态在存在社会福利函数的条件下，可以确定社会最优状态就是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。就是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。|但是，社会福利函数但是，社会福利函数(从而社会无差异曲线从而
42、社会无差异曲线)取决于环境、取决于环境、制度、文化、信仰、道德、风俗、习惯等诸多因素。当这制度、文化、信仰、道德、风俗、习惯等诸多因素。当这些因素不同些因素不同(或者，当这些因素变化或者，当这些因素变化)时，社会福利函数就时，社会福利函数就可能不同，从而，社会的最优状态也可能不同。可能不同，从而，社会的最优状态也可能不同。|（1）加法型（功利主义的）社会福利）加法型（功利主义的）社会福利函数：社会强调的是所有成员的效用总函数：社会强调的是所有成员的效用总和和(而非其分配而非其分配)。|（2）乘法型（贝努利一纳什）社会福）乘法型（贝努利一纳什）社会福利函数：社会比功利主义更加重视收入利函数：社会
43、比功利主义更加重视收入的分配和平等问题。的分配和平等问题。|（3）罗尔斯社会福利函数：更加重视）罗尔斯社会福利函数：更加重视提高社会上状况最差的那些人的生活水提高社会上状况最差的那些人的生活水平。平。八、公平与效率八、公平与效率n现实世界中，人们占有要素的状况不同。现实世界中，人们占有要素的状况不同。n效率发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。有差效率发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。有差别才有运动。别才有运动。n效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就是鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。是鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。|如果差距
44、过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。n个人所得税。根据收入的高低确定不同的税个人所得税。根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。低税率征税。n遗产税、赠予税、财产税等。纠正财产分配遗产税、赠予税、财产税等。纠正财产分配的不平等。的不平等。n消费税。消费税。p给穷人提供补助来实现分配的均等化。给穷人提供补助来实现分配的均等化。p社会保障与社会保险；社会保障与社会保险；p保护劳动者的各种立法；保护劳动者的各种立法；p各种福利设施和公共工程的建设。各种福利设施和公共工程的建设。（1 1）税收税收（2）社会福利社会福利政策政策