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1、ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核 第六章第六章 审核概述审核概述第七章第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备环境管理体系内部审核的启动与准备第八章第八章 环境管理体系内部审核的实施环境管理体系内部审核的实施第九章第九章 审核后续活动审核后续活动第十章第十章 环境管理体系内部审核员环境管理体系内部审核员 ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章第六章第六章第六章 审核概述审核概述审核概述审核概述了解知识要点：了解知识要点：什么是结合审核？什么是结合审核？什么是能力？什么是能力？
2、审核的原则是什么？审核的原则是什么？ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述一、术语和定义：一、术语和定义：1.1.审审核核：为为获获得得审审核核证证据据（3.33.3）并并对对其其进进行行客客观观评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则（3.23.2）的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。注注1 1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我义进行，用于管理评审和其他
3、内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实独立性。独立性。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述注注2 2：外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方方审审核核”和和“第第三三方方审审核核”。第第二二方方审审核核由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义进进行行。第第三三方方审审
4、核核由由外外部部独独立立的的审审核核组组织织进进行行，如如那那些些对对于于GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001要要求求的的符符合合性提供认证或注册的机构。性提供认证或注册的机构。注注3 3：当当质质量量管管理理体体系系和和环环境境管管理理体体系系被被一一起起审审核核时时，称称为为“结合审核结合审核”。注注4 4：当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核组组织织合合作作，共共同同审审核核同同一一个个受受审核方时，这种情况称为审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核
5、概述第六章审核概述2.2.审核准则：一组方针、程序或要求。审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。3.3.审审核核证证据据：与与审审核核准准则则（3.23.2）有有关关的的并并且且能能够够证实的记录、事实陈述或其他信息。证实的记录、事实陈述或其他信息。4.4.审审核核发发现现：将将收收集集到到的的审审核核证证据据（3.33.3）对对照照审审核准则（核准则（3.23.2）进行评价的结果。）进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。出改进的机会。I
6、SO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述5.5.审审核核结结论论：审审核核组组（3.93.9）考考虑虑了了审审核核目目的的和和所所有有审审核核发发现（现（3.43.4）后得出的审核（）后得出的审核（3.13.1）结果。）结果。6.6.受审核方：被审核的组织。受审核方：被审核的组织。7.7.审核员：有能力（审核员：有能力（3.143.14）实施审核（）实施审核（3.13.1）的人员。）的人员。8.8.审审核核组组：实实施施审审核核（3.13.1）的的一一名名或或多多名名审审核核员员（3.83.8），需要时，由技术专家（需要时，由技
7、术专家（3.103.10）提供支持。）提供支持。注注1 1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2 2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述9.9.审审核核方方案案：针针对对特特定定时时间间所所策策划划，并并具具有有特特定定目目的的一组（一次或多次）审核（的的一组（一次或多次）审核（3.13.1）。）。注注：审审核核方方案案包包括括策策划划、组组织织和和实实施施审审核核所所必必要要的的所有活动。所有活动。10.10.审审核核计计划划
8、：对对一一次次审审核核（3.13.1）活活动动和和安安排排的的描描述。述。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述11.11.审核范围：审核（审核范围：审核（3.13.1）的内容和界限。）的内容和界限。注注：审审核核范范围围通通常常包包括括对对实实际际位位置置、组组织织单单元元、活活动和过程以及覆盖的时期的描述。动和过程以及覆盖的时期的描述。12.12.经经证证实实的的个个人人素素质质以以及及经经证证实实的的应应用用知知识识和和技技能的本领。能的本领。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核
9、概述第六章审核概述第六章审核概述二、环境管理体系内部审核的目的二、环境管理体系内部审核的目的1 1、保障管理体系正常运行和持续改进、保障管理体系正常运行和持续改进2 2、为第二方和第三方审核做准备、为第二方和第三方审核做准备3 3、建立一种管理手段、建立一种管理手段 ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述三、环境管理体系内部审核的范围三、环境管理体系内部审核的范围 一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品务，原则上应包括体系所覆盖的所有的部门
10、和产品活动和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间活动和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流在产品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入水线、二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范围。与内审范围。与IS09000IS09000质量审核不同的是组织的机修、质量审核不同的是组织的机修、动力、行政、后勤等是动力、行政、后勤等是1400114001审核的重点。审核的重点。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述四、环境管理体系内部审核的审核
11、准则四、环境管理体系内部审核的审核准则环境管理体系审核的准则一般有以下三部分：环境管理体系审核的准则一般有以下三部分：a a、CBCBT T 240011996 240011996 idt idt ISO ISO 1400114001：19961996环环境管理体系规范及使用指南；境管理体系规范及使用指南；b b、本组织的环境管理体系文件；、本组织的环境管理体系文件；c c、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述五、环境管理体系内部审核
12、的时机和频度五、环境管理体系内部审核的时机和频度环环境境管管理理体体系系内内部部审审核核一一般般可可以以分分为为例例行行的的常常规规审审核核和和特特殊殊情情况况下下的的追追加加审审核核两两类类。前前者者按按预预先先编编制制的的年年计计划划进进行行，往往往往是是每每月月对对一一个个或或几几个个部部门门(或或要要素素)进进行行审审核核；每每年年应应覆覆盖盖所所有有部部门门(或或要要素素)至至少一次。少一次。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述特殊情况是指下列情况：特殊情况是指下列情况：1 1、发生了严重的环境管理问题或用户有严
13、重申诉；、发生了严重的环境管理问题或用户有严重申诉；2 2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、环、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变：有较大改变：3 3、即即将将进进行行第第二二、三三方方审审核核或或法法律律、法法规规规规定定的的审审核；核；4 4、第第三三方方审审核核后后获获得得认认证证注注册册资资格格和和证证书书，而而证证书书即将到期又希望继续保持认证资格。即将到期又希望继续保持认证资格。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第
14、六章审核概述什么是审核原则？什么是审核原则？ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。I
15、SO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述 原则：原则：道德行为：职业的基础道德行为：职业的基础 对对审审核核而而言言，诚诚信信、正正直直、保保守守秘秘密密和和谨谨慎慎是是最最基基本的。本的。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述原则原则2:2:公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 审审核核发发现现、审审核核结结论论和和审审核核报报告告真真实实和和准准确确地地反反映映审审核核活活动动。报报告告在在审审核核过过程程中中遇遇到到的的重重大
16、大障障碍碍以以及及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审审核核员员珍珍视视他他们们所所执执行行的的任任务务的的重重要要性性以以及及审审核核委委托托方方和和其其他他相相关关方方对对他他们们的的信信任任。具具有有必必要要的的能能力力是一个重要的因素。是一个重要的因素。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述独
17、立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述基基于于证证据据的的方方法法：在在一一个个系系统统的的审审核核过过程程中中，得得出出可可信的和可重现的审核结论的合理方法信的和可
18、重现的审核结论的合理方法审审核核证证据据是是能能够够证证实实的的。由由于于审审核核是是在在有有限限的的时时间间内内并并在在有有限限的的资资源源条条件件下下进进行行的的，因因此此审审核核证证据据是是建建立立在在可可获获得得信信息息的的样样本本的的基基础础上上，抽抽样样的的合合理理性性与与审审核核结论的可信性密切相关。结论的可信性密切相关。ISO14000内部审核员培训教程内部审核员培训教程第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述第六章审核概述六、环境管理体系内部审核的一般程序六、环境管理体系内部审核的一般程序确定任务确定任务审核准备审核准备现场审核现场审核编写审核报告编写审核报告纠正、预防措施的跟踪纠正、预防措施的跟踪全全面面审审核核报报告告的的编编写写和和纠纠正正、预预防防措措施施计计划划完成情况的汇总分析完成情况的汇总分析