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1、高新技术企业技术管理与创新一、技一、技 术术1.技术概念(1)从技术与经济的结合中去理解技术技术是人类从事某种实践活动的技能和方法。技术是实现某种目的的物质手段或物质手段体系的总和，技术不止表现和停留在技能和知识形态上，它是可以物化的，也必然要物化，物化在劳动手段上。技术属于知识的范畴。今天，大量知识形态技术的存在已成为不争的客观事实（2）国际知识产权组织：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统知识，这种知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外型设计、一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种设计、布局、维修和管理的专门技能。”2.技术的特征技术的特征不同的存在形态书面表述物化在设备和产品
2、中个人诀窍管理技能外溢效应创新性和先进性增值性和价值剧变性高风险性生产的一次性继承性和综合性技术转移过程的合作性技术转移的发散性和投机性技术转移的双边垄断性3.高新技术美国具有开发研究投入占销售收入比较高，生产过程需较高比例的工程技术人员，有全球性市场，有较高发展速度等特征的技术。日本高技术就是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术群。法国高技术就是知识密集型产业无名士高技术就是高技术产业。目前，高技术、新技术、高新技术等概念已目前，高技术、新技术、高新技术等概念已被广泛采用，但一般来讲，高技术和新技术这两被广泛采用，但一般来讲，高技术和新技术这两个概念是有区别的。个概念是有区别的
3、。新技术具有时序性，是指出现时间较短或相对于传统技术具有新质特征的技术，而高技术则强调“高”字，是对产品的技术含量而言的，是程度和水平的度量。换句话，高技术是相对于中技术、低技术而言的。高技术和新技术并不是两类独立的技术，高技术里面含有大量的新技术，新技术里面也含有高技术。在很多情况下，两者是统一的。因此，人们通常把高技术和新技术两个概念合并，谓之高新技术。高新技术并不是指某项技术本身，它与现代的单项尖端技术或新兴技术不同，高新技术总是与产品和产业相联系，是对产品和产业中技术含量和技术水平的评价，是建立在最新科学成就之上，处于当代科学技术前沿，对发展生产力和促进社会文明起先导作用的新技术群。二
4、、技术管理企业所有与技术活动相关的管理活动都属于技术管理范畴，包括技术预测、技术识别、技术评价、技术选择、研究与开发、新产品开发、技术的转让与交易、知识产权保护、新产品的市场开拓、技术人员管理、企业知识库的建立等。技术管理学派R&D管理学派创新管理学派技术规划学派战略性技术管理学派R&D管理创新管理技术规划战略性技术管理商业环境界定稳定、简单和扩张变化且可预测变化、发生断裂和跳跃变 化、断 裂、新领域难以预测研究范围R&D资源管理公司内创新管理技术分析和规划技术及其相关方面管理与集成研究问题人员、创意、资金、文化技术发明和技术实现技术开发复杂过程的分析和计划技术进化全部领域分析和处理主要内容技
5、术预测、预算德尔菲预测、技术预测、创新过程的项目管理方案预测、技术分析和计划战略性技术管理和集成，技术管理的组织方法R&D管理学派认为，技术沿着一定的发展曲线成长，技术的成长需要投资。投资越多，技术性能就会越高（相应的技术曲线伸张越快）。该学派把R&D的内在机制视为一个黑箱，基本上不关注R&D的过程，只关注投入和产出。创新管理学派认为，技术创新对经济发展和人类进步起着关键性的作用，技术创新不仅涉及技术发明，而且涉及生产、制造、市场、销售、服务等商业化过程。因此，该学派主张将技术管理的事业从R&D扩展到技术创新的全过程。技术规划学派认为，竞争加剧和技术进步加速是经营环境不确定性增加的两大重要因素
6、，因而技术作为企业竞争力的构成因素，其作用不断加大，技术变化不再当然地视为具有简单性和可预测性的特点。该学派关注技术的动态变化，主张在动态分析中对技术活动进行规划。战略性技术管理学派认为，传统的技术管理方法存在以下问题：缺少高层管理的关注，组织不适应，技术和组织集成不当技术部门和商业部门缺少相互了解、沟通和合作，对技术没有给予战略性重视。这些问题导致企业技术吸收率低、技术实施失败率高等后果。基于以上认识，该学派主张企业技术管理应与战略管理相融合，要把人力资源和组织因素集成到技术创新过程中，技术问题和战略问题要同时考虑。技术管理所涉及的空间和时间范围在不断扩展，有以下趋势：从关注技术活动的某个阶
7、段（研究开发阶段）向关注技术活动的全过程（技术创新过程）发展。从关注单项活动（技术开发活动）向关注多项活动集成（技术开发、组织变动、人力资源开发等）。从关注局部活动（技术性活动）向关注全局性活动（技术、生产、商业等）变化发展。从静态管理向动态管理推进，强调适应不断变化的环境并及时调整。三、技术预测、评价与选择（一）技术预测技术预测是指对技术发展趋势、技术发明和技术应用的预测和推测。1预测内容预测时间：预测实现某项技术的时间。预测范围：预测实现某项技术的途径或方案。预测性能：对主要技术性能的定量估计。估计发生概率：估计某种技术出现或达到某种技术功能的时间、参数等的概率或概率分布。2预测对象技术发
8、展趋势：对某一领域的技术发展方向、大致时间范围等的估计。新产品性能、结构，新工艺特性：对可能出现的新产品的性能、结构，新工艺的工艺方法、特性等做出预测。发现和发明的应用范围：对科学新发现、技术新发明的可能应用前景和范围做出预测。技术推广应用范围：对已应用的技术估计推广面、需求量、寿命期等。3预测方法（1）生长曲线法（2）相关分析法等技术性比较强（3）专家预测法专家个人判断专家会议头脑风暴法，德尔菲法明确问题选聘专家函询专家意见反馈信息的归纳、统计整理结论结束设计或再设计意见征询整套表格专家意见不一致（二）技术评价技术评价的目的是为技术选择和决策提供依据技术评价涉及技术、经济、社会等诸多因素，但
9、从企业来说，主要考虑以下几个方面：技术的先进性、可行性、连续性经济效果，包括近期效果和长期效果社会效果，包括就业、环境、资源利用，技术扩散等风险性及风险与收益的关系1技术方面的评价（1）先进性评价评分法：对主要性能指标比较评分，求加权和后评价技术的先进程度。等级法：在比较各主要指标后，将被评价技术定位于某一等级，从而得到技术水平的大致概念。年代法：通过与国际技术水平比较，以技术的年代标志代表其水平，这是一种更粗略的划分。（2）可接受性评价可接受性主要指从企业技术匹配能力等方面来评价。（3）技术继承性与可延续性评价技术继承性指拟采用的技术对在用技术的继承程度。可延续性指拟采用技术在将来被更先进的
10、技术替代时可延续使用的程度。2经济方面的评价经济方面的评价主要指评价技术的经济效益。(1)单项财务效益成本：综合计算采用被评价技术后设计试验费、生产准备费、制造费用（原材料、能源、人工及其他制造费用）、废品损失费等项成本费用的降低率。资金占用：综合计算原材料、在制品占用费用节约及生产周转周期缩短的效益。销售收入：计算由于消除瓶颈和发挥生产潜力，生产效率提高、资源利用率提高、新产品竞争力增强导致市场份额扩大或开拓了新的需求，从而增加的销售额。(2)综合财务效益投资收益率：净现值（NPV）：内部收益率（IRR）：CIt第t年的现金流入,包括技术使用后产出物的销售收入及出让技术的收入等。COt第t年
11、的现金流出，包括研究开发和生产的投资、成本费用等。I0基准折现率。n:从技术开发到产品寿命期结束的整个过程。（3）战略效益评价市场应变能力提高企业信誉提高管理水平提高技术能力提高3.社会方面的评价就业环境基础设施利用效率技术扩散4.风险方面的评价(1)风险收益评价模型Pacifico模型FR风险收益指数Pt技术成功概率Pc商业成功概率B年销售收入C年成本费用L技术寿命期K技术开发，生产和市场开发投资总额Ansoff模型FR风险收益指数Mt技术优势指数，由对技术的评价确定Mb商业优势指数，由对市场竞争力的评价确定B技术寿命期内的净收益估计Pt技术成功概率Pm市场成功概率Cd技术开发及技术投入使用
12、的生产投资J利用原有设施分摊的费用S技术项目与企业总体战略的符合度风险收益评价图收益率风险性(失败概率)X1X2Y1Y2W1W2FGBHIEAC（三）技术选择技术选择是一种决策，是一个多层次决策问题。技术选择的决策层次性是由技术在企业经营中的功能决定的。主要在战略层和战术层进行分析。1技术选择的战略层次决策技术选择的战略略层次决策主要是就技术选择涉及到的企业总体和长远发展问题做出决策。在做技术选择的战略层决策时，要对技术选择进行基本定位，它包括行业定位、市场定位、技术定位三个方面。行业定位：技术选择的行业定位是指所选择的技术用于什么行业或在什么行业选择技术。市场定位：技术选择的市场定位是指选择
13、的技术用于什么市场。技术定位：技术选择的技术定位是指对技术类型、技术档次所作的基本选择。2.技术选择的战术层次决策技术选择的战术层次决策主要是就技术的功能、可行性、经济性、风险性等方面进行权衡。主要考虑以下问题：（1）技术先进性、可接受性与连续性技术先进性与功能有密切的关系，技术越先进，则功能越强，从而为提高产品竞争力创造了条件。技术的可接受性是企业应用和消化吸收技术的可能性。技术的连续性即包括所选技术与企业现有技术的继承性，又包括所选技术与未来技术的衔接性，（2）技术供给和配套资源条件技术供给是技术实现的条件。技术供给源可来自企业外部，也可来自企业内部。配套资源：配套技术，即与所选择技术相配
14、套的软硬件技术及管理技术。技术应用所需的资源，如能源、原材料、零配件供给，交通运输，通讯等基础设施的保障，资金设备供给等。产品营销和用户服务配套体系，（3）市场需求与竞争态势（4）经济与社会效益经济效益是技术应用的归宿，从而是技术选择的最重要的标准。技术的社会效益是“溢出”效益。在关心企业效益的同时，也要关心社会效益，如环境污染、就业等。（5）风险技术选择风险来自技术风险和市场风险。技术成熟程度、企业消化吸收和创新能力决定技术风险。企业要考虑风险的大小、抗风险能力及决策偏好等。四、企业研究与开发（R&D）管理研究与开发（ResearchandDevelopment）指为了增加知识总量，包括人类
15、文化和社会知识总量，并探索其新的应用而进行的系统的创造工作。特点：探索性创造性不确定性（风险性）个体性、集体性和社会性（一）研究与开发在企业经营中的地位1研究开发是企业竞争力的源泉竞争是市场经济的绝对法则，企业要在竞争中求生存，首先要靠有竞争力的产品，而有竞争力的产品则是以优势技术为条件的。2研究开发是企业生存发展的基础企业的生存和发展是建立在有生命力的主导产品上的，主导产品则是以企业的核心技术为基础的。企业的发展历史，就是企业核心技术发展的历史。3研究开发是企业经济效益的根本企业经济效益取决于销售额与成本之差。销售额的扩大要靠优势产品开拓和扩大市场，有赖于研究开发；成本的降低最根本的仍然是取
16、决于研究开发水平。4研究开发是企业获得技术能力的主要途径如果说研究开发是企业获得竞争力和经济效益、求得生存和发展的基础的话，那么，企业技术能力则是基础的基础。（二）研究开发过程1任务（或问题）导向型该模型由企业经营目标、技术战略、技术或生产能力瓶颈、竞争压力等提出了研究开发任务或待解决的问题；经过对问题或任务进行系统分析、确认后，寻求解决问题的方案，形成方案建议。形成的方案经评价、选择后，进入实质性开发过程，经初步开发和完善性开发，最后取得成果详细设计方案和（或）原型（样机，样品或工艺流程、配方等）。任务提出任务陈述评价决策任务分析任务确认寻求解决方案方案建议方案选择研究与试验初步设计方案原型
17、完善性开发详细设计方案原型评价决策决策决策评价评价评价2技术导向型技术导向型中，技术开发人员受到某种需求刺激的启发或出于新出现的技术（或已掌握的技术）寻求应用的动机激发，产生了新设想，经过对其完善后提出方案建议。形成的方案经评价、选择后，进入实质性开发过程，经初步开发和完善性开发，最后取得成果详细设计方案和（或）原型（样机，样品或工艺流程、配方等）。新设想新设想完善方案建议方案选择研究与试验初步设计方案原型完善性开发详细设计方案原型评价决策决策决策评价评价评价需求刺激已有技术寻求应用（三）研究开发过程管理1研究开发项目决策（1）研究开发项目决策的原则与企业总体战略和研究开发战略的一致性研究开发
18、资源的可得性及资源与任务的平衡预期成果及技术成功可能性项目的相互影响资源的充分利用开发成本和完成时间保留一定的自由度。2项目评价（1）技术评价：技术发展阶段、技术的竞争力、技术的寿命期、技术开发成功的可能性、技术支撑体系。（2）经济评价：市场潜力和渗透力、成本与价格、综合财务评价、长期效益、间接效益。（3）技术经济综合评价加权评分法例：某产品设计方案经粗选后保留了A、B、C三个方案。经分析，影响方案优劣主要因素须考虑3个主要的技术性能指标和一个经济指标（成本）；经专家评估，对4个指标给出了权系数；对A、B、C三个方案逐一就各评价指标进行评分；计算出加权分和累计得分，结果表明，B方案最优，A方案
19、次之。ABC初评分加权分初评分加权分初评分加权分指标1040803290367028指标2020601280169018指标3010707606808指标4030902770217021累 计 得 分787975指标权系数得分方案 效用评分法3研究开发的资源配置与管理（1）研究开发资金筹集企业自有资金信贷资金转让技术（2）研究开发资源投入与运用管理收入或投资时间产品A产品B产品CR&D投资R&D投资为了避免研究开发项目安排不当而导致的财务风险，可考虑如下措施：合理安排项目，在企业财务状况较好时安排较大的项目，投入较多的资金。务状况欠佳时，安排较小的项目以免占用太多的资金。企业尤其要注意在经营旺
20、盛期做好技术储备。在企业经营低谷期，选择开发周期短、见效快的项目，以缓解企业的财务困难。开发多系列产品，且使各系列产品寿命周期呈交错状态，以形成财务上的互补效应。（3）外部资源的利用利用研究所和大学的仪器设备利用已有的研究成果吸引科技人员合作开发4研究开发项目实施管理对于较复杂的开发项目，往往要将项目分解为若干子项目，如按关键技术或产品关键零部件分解，由不同的个人或小组去完成。然后集成为整体。在这样的情况下，需要对各子项目进行计划。一般要用计划评审技术（PERT）,通过利用该技术可对项目的成本和进度进行控制，及进度与费用综合规划与协调。五、技术创新技术创新是指由技术的新构思，经过研究开发或技术
21、组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。（一）技术创新的特点1技术创新是基于技术的活动技术创新还涉及管理、组织、制度的变动，技术创新往往要有相应的组织、管理，甚至制度的变动相配合。2技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性3技术创新是技术与经济结合的概念技术创新不仅是技术活动，而且还是一种经济活动，是技术与经济结合的活动，是一种以经济为手段，实现经济目的的活动。因此技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的标准是商业价值（当然在某些情况下也包含社会价值）。（二）技术创新的过程1线形模型（1）技术推动模型基础研究应用研究开发生产销售（2）需求拉动模型市场需求或生产需
22、要研究开发生产销售或应用2技术创新的交互模型该模型认为，技术创新是由技术和市场共同作用引发的；同时，创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展之间还存在交互作用的关系。新需求识别构思产生新技术能力项目确认社会和市场需求研究开发设计生产制造销售知识存量和技术进展3企业技术创新过程综合模型该模型是考虑了企业内外部环境条件的一项创新过程模型。该模型表明了技术和市场这两个最重要的外部环境与创新过程的联系，及企业内部两个关键部门（R&D、销售）与创新过程的联系；模型将创新过程划分成若干阶段，指明了各阶段创新的实施者及相应的实施或管理任务。因此，这一过程模型更侧重于过程管理。创意产生者项目提倡者评估系
23、统分析评价战略考虑项目研 究 开发设计销售新产品或新工艺研究开发部门销售部门外部环境内部环境公司六、我国企业技术创新状况分析(一)我国企业技术创新状况 1 1 原始创新能力薄弱 近15年来，外国企业和国内企业在我国申 请发明专利的比例为61。在信息技术、生物技术领域，外国人在中国的 发明专利占80-90%。调查显示，浙江企业约90%专利都是外观设计 和实用新型，发明所占比重很小。国家统计数据也说明了这一情况调查表明，企业技术创新的新颖性主要限制在国内水平，且以 企业水平为主。另一项对技术创新新颖程度的调查也证明了这一点。2 2企业技术创新方式正在发生转变 据2000年8月中国企业家调查系统的调
24、查，我国企 业技术创新方式按企业数量多少排序，依次为：自主开发 与国内高校或科研院所合作开发 与国内其他企业合作开发 国内引进 与国外合作开发或引进3.3.技术创新资金来源以自有资金和银行贷款为主 企业自有资金 银行贷款 政府专项资金 国内外的风险投资（比重非常小）4 4 人才成为推动企业技术创新的关键因素 一项调查表明，阻碍企业技术创新的因素有：创新人才缺乏 创新资金引进渠道不畅 缺乏鼓励创新的社会环境 其他5 5技术进步对经济增长的作用较低 原因：技术、人力资源以及知识的积累不足 二元经济结构仍然较为严重 劳动力资源过剩二、我国企业技术创新成功的因素 内部因素：高层领导的支持 研发部门与营
25、销、生产部门的合作 技术带头人 高水平人才 体制合理 其他 外部因素：得到消费者/供应者合作与支持 政府支持 与研究机构合作 与大学合作 获得咨询服务 与其他公司合作调查结果调查结果三、我国企业的技术创新战略1.自主创新 我国企业技术创新的长远战略 以企业自身的研究开发为基础来完成技术成果的商业化。自主创新具有率先性和独创性，往往能使企业在一定时期内独占产品创新和工艺创新中核心技术和技术诀窍，因而可以取得排他性的创新收益。但自主创新同时面临着很大的技术风险和市场风险，要求企业具备强大的研究开发能力和充分的技术储备。2.合作创新 我国企业技术创新的希望 合作创新指以企业为主体，推进企业与科研单位
26、、高校和企业之间的一种产学研合作创新战略。合作各方能够为进行联合创新提供自己所掌握的生产要素并期望从中获得收益。3.模仿创新 我国企业技术创新不可逾越的发展阶段 模仿创新企业通过学习、模仿率先创新者的创新思路和创新行为，引进或破译率先创新的核心技术和技术秘诀，并在此基础上进一步改进、完善的创新形式。4.非核心技术创新战略 我国大多数企业技术创新的现实选择 内容：跟踪核心技术的发展趋势，与核心技术的提供 者建立战略合作关系，及时获取核心技术。重视非核心技术创新。重视非技术方面的创新。非核心技术创新战略实际上是合作创新、模仿创新和非技术方面创新综合后形成的，最适合中国大陆企业的技术创新模式。采用这种创新模式，可以逐步实现今年年初全国科技工作会议提出的我国企业从以跟踪模仿创新为主，向以自主创新和实现技术跨越发展为主的转变。联系地址：200052上海交通大学管理学院电话：629332008614；65018513电子邮件：