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1、第第7 7章章 不完全竞争市场不完全竞争市场不完全竞争市场是更真实的市场完全垄断市场完全垄断市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场第一节第一节 垄断垄断定义：只有一个厂商；这个厂商生产的产品无定义：只有一个厂商；这个厂商生产的产品无定义：只有一个厂商；这个厂商生产的产品无定义：只有一个厂商；这个厂商生产的产品无替代品；存在很高的进入壁垒。替代品；存在很高的进入壁垒。替代品；存在很高的进入壁垒。替代品；存在很高的进入壁垒。生活中的完全垄断行业有：自来水、电力、生活中的完全垄断行业有：自来水、电力、生活中的完全垄断行业有：自来水、电力、生活中的完全垄断行业有：自来水、电力、管道煤气、
2、电信、邮政、铁路等公用事业。管道煤气、电信、邮政、铁路等公用事业。管道煤气、电信、邮政、铁路等公用事业。管道煤气、电信、邮政、铁路等公用事业。成因成因成因成因 对资源的独占；对资源的独占；对资源的独占；对资源的独占；专利权；专利权；专利权；专利权；政府的特许；政府的特许；政府的特许；政府的特许；自然垄断（整个行业的产量只有由一家企业来自然垄断（整个行业的产量只有由一家企业来自然垄断（整个行业的产量只有由一家企业来自然垄断（整个行业的产量只有由一家企业来生产才能达到显著的规模经济）生产才能达到显著的规模经济）生产才能达到显著的规模经济）生产才能达到显著的规模经济）第一节第一节 垄断垄断垄断厂商的
3、需求曲垄断厂商的需求曲垄断厂商的需求曲垄断厂商的需求曲线和收益曲线线和收益曲线线和收益曲线线和收益曲线垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线：因：因为整个市场只有一具供给为整个市场只有一具供给企业，所以其面临的需求企业，所以其面临的需求曲线是一条向右下方倾斜曲线是一条向右下方倾斜的曲线。的曲线。垄断厂商的收益曲线垄断厂商的收益曲线垄断厂商的收益曲线垄断厂商的收益曲线平均收益（平均收益（ARAR）：即价格）：即价格线，也就是市场需求线线，也就是市场需求线边际收益（边际收益（MRMR）：小于）：小于ARAR线线(为什么为什么?请联系请联系MRMR与与ARAR的关系
4、的关系.).)总收益（总收益（TRTR）n n垄断企业的面临的需求垄断企业的面临的需求曲线和收益曲线曲线和收益曲线第一节第一节 垄断垄断 当垄断厂商的需求曲线为线性时当垄断厂商的需求曲线为线性时当垄断厂商的需求曲线为线性时当垄断厂商的需求曲线为线性时:反需求函数反需求函数:P=a-bQ :P=a-bQ 总收益函数总收益函数:TR=PQ=(a-bQ)Q=aQ-bQ:TR=PQ=(a-bQ)Q=aQ-bQ2 2平均收益函数：平均收益函数：AR=a-bQ AR=a-bQ 边际收益函数：边际收益函数：MR=dTR/dQ=a-2bQMR=dTR/dQ=a-2bQ结论：当垄断厂商的需求曲线为线性时，结论：
5、当垄断厂商的需求曲线为线性时，d d曲线和曲线和MRMR曲线的纵截距是相等的曲线的纵截距是相等的,且且MRMR曲线的横截距是曲线的横截距是d d曲线曲线横截距的一半。横截距的一半。边际收益、价格和需求的价格弹性边际收益、价格和需求的价格弹性边际收益、价格和需求的价格弹性边际收益、价格和需求的价格弹性 由上式可知：由上式可知：当当e ed d0 0时时,MR,MR,TR,TR随着销售量随着销售量Q Q递增而增加。递增而增加。当当e ed d0 0时，时，MRMR,TR,TR随着销售量随着销售量Q Q递减而减少。递减而减少。当当e ed d0 0时，时，MR=MR=,TR,TR与销售量与销售量Q
6、Q的多少无关。的多少无关。大脑课间操：大脑课间操：请对照第请对照第3 3章消费者理论，有关商品的需求价格章消费者理论，有关商品的需求价格弹性一节，其中，弹性一节，其中，P P的涨跌与的涨跌与TRTR的关系，与本节结的关系，与本节结论有何区别？论有何区别？第一节第一节 垄断垄断 n n垄断厂商的短期均衡：垄断厂商的短期均衡：垄断厂商的短期均衡：垄断厂商的短期均衡：利润最大化利润最大化利润最大化利润最大化MR=SMCMR=SMCMR=SMCMR=SMC（实现（实现（实现（实现利润）利润）利润）利润）n n垄断未必一定赚钱垄断未必一定赚钱（下图中的阴影为亏损）（下图中的阴影为亏损）OQPDMRACS
7、MCEQ*P*FHAC*Q*SMCACDMRQP,CP*AC*第一节第一节 垄断垄断垄断企业的供给曲线垄断企业的供给曲线垄断企业的供给曲线垄断企业的供给曲线:由下两图可知，垄断条件下，由下两图可知，垄断条件下，价格与产量之间不存在一一映射的关系，因此价格与产量之间不存在一一映射的关系，因此供给曲线供给曲线供给曲线供给曲线不存在。不存在。不存在。不存在。更一般的结论：凡带有垄断色彩的市场，是不存在具有更一般的结论：凡带有垄断色彩的市场，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线。规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线。PPQQd2QQd1d2MR2MR1d1MR2MR1P0Q2Q1Q0P
8、1P2第一节 垄断 垄断垄断垄断垄断厂商的长期均衡：厂商的长期均衡：厂商的长期均衡：厂商的长期均衡：均衡条件：均衡条件：均衡条件：均衡条件：MR=LMC=SMCMR=LMC=SMC垄断垄断垄断垄断厂商的长期均衡时必然获得超额利润，厂商的长期均衡时必然获得超额利润，厂商的长期均衡时必然获得超额利润，厂商的长期均衡时必然获得超额利润，其原因在于企业的生产规模是可调整的和市其原因在于企业的生产规模是可调整的和市其原因在于企业的生产规模是可调整的和市其原因在于企业的生产规模是可调整的和市场对新加入厂商是完全关闭的。场对新加入厂商是完全关闭的。场对新加入厂商是完全关闭的。场对新加入厂商是完全关闭的。MR
9、ARLACLMCSMC2SMC1SAC1SAC2PQ第一节第一节 垄断垄断价格歧视（价格歧视（价格歧视（价格歧视（price price discriminationdiscrimination）定义定义定义定义：又称差别定价，即以不同：又称差别定价，即以不同的价格销售相同的商品。的价格销售相同的商品。其实质其实质榨取消费者剩余（请看相关分析）榨取消费者剩余（请看相关分析）一级价格歧视：对每一单位产品一级价格歧视：对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价出都按消费者所愿意支付的最高价出售。售。生活中相应的事例较少，但从商家生活中相应的事例较少，但从商家卖衣服时的标价方法中可略见端倪：卖衣服时
10、的标价方法中可略见端倪：一件一件8 8折，二件折，二件7 7折之类。折之类。一级价格歧视分析一级价格歧视分析一级价格歧视分析一级价格歧视分析：下图每一个矩形阴影以上下图每一个矩形阴影以上的的三角形三角形就是消费者就是消费者剩余，如果商品能无剩余，如果商品能无限细分，很显然，这限细分，很显然，这些三角形的面积将不些三角形的面积将不断减以致于完全消失，断减以致于完全消失，所以，价格歧视的实所以，价格歧视的实质是质是榨取消费者榨取消费者剩余。剩余。PQP1P3P2123第一节第一节 垄断垄断一个需要特别注解的图形一个需要特别注解的图形一个需要特别注解的图形一个需要特别注解的图形（一级价格歧视中，（一
11、级价格歧视中，（一级价格歧视中，（一级价格歧视中，MRMR线退化为线退化为线退化为线退化为P P线）线）线）线）众所周知，当众所周知，当MR=MCMR=MC时，厂商实现最大利润。因此，在下图时，厂商实现最大利润。因此，在下图中，均衡点应是中，均衡点应是E E点，而在一级价格歧视中，真正的均衡点是点，而在一级价格歧视中，真正的均衡点是E E，原因何在？就在于，由于一级价格歧视是对每一个商品收取消费者原因何在？就在于，由于一级价格歧视是对每一个商品收取消费者愿意支付的最高价，愿意支付的最高价，即每多卖出一个带来的收益增值（即每多卖出一个带来的收益增值（MRMR）等于价）等于价格格P P，所以在这里
12、，所以在这里，需求线不需求线不再是与再是与ARAR，而是与，而是与MRMR重合。重合。据据MR=MCMR=MC原则，新的均衡原则，新的均衡点就出现在非一级价格歧视时点就出现在非一级价格歧视时ARAR与与MCMC的交点处。因此，课的交点处。因此，课本中此图还用一级价格歧视作本中此图还用一级价格歧视作为图名会引起大家误解，提请为图名会引起大家误解，提请各位注意。各位注意。MRARE，EPQ第一节第一节 垄断垄断二级价格歧视二级价格歧视二级价格歧视二级价格歧视：对：对不同的消不同的消费数量费数量段规定不同的价格。段规定不同的价格。不再是对单个产品，而是数不再是对单个产品，而是数量段实行价格歧视。其它
13、原量段实行价格歧视。其它原理同于一级价格歧视。理同于一级价格歧视。典型典型的事例是：批发价、零售价。的事例是：批发价、零售价。如广州海珠广场的鞋城，同如广州海珠广场的鞋城，同一款式的鞋子要五双以上才一款式的鞋子要五双以上才以批发价出售，否则就是偏以批发价出售，否则就是偏高的零售价。高的零售价。三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视不同的市场定价或不同消费者不同的市场定价或不同消费者定价不同。定价不同。据据MRMRA A=MR=MRB B=MC=MC及及可得可得：n n三级价格歧视。三级价格歧视。弹性大的市场定低价，弹性大的市场定低价，弹性小的市场定高价弹性小的市场定高价DADBP1P
14、2MCMRAMRBQQP第一节第一节 垄断垄断 自然自然垄断：由于固定成本垄断：由于固定成本巨大，以致于在产量很大巨大，以致于在产量很大（大到能满足整个社会的（大到能满足整个社会的需求量）时，需求量）时，ACAC的主要部的主要部分仍是分仍是AFCAFC，ACAC仍在下降，仍在下降，还远没有进入上升阶段，还远没有进入上升阶段，因此，该行业只能有一个因此，该行业只能有一个企业存在（即规模经济）。企业存在（即规模经济）。如自来水、电力、煤气等如自来水、电力、煤气等政府管制：政府管制：边际成本定价边际成本定价P=MCP=MC平均成本定价平均成本定价P=ACP=AC资本回报率管制：实行中的资本回报率管制
15、：实行中的困境困境图解：边际成本定价图解：边际成本定价P PMCMC 平均成本定价平均成本定价P PACACMCACDPMCPACP*Q*QMC QACPQMR第二节垄断竞争第二节垄断竞争特特特特征征征征：厂厂厂厂商商商商数数数数量量量量较较较较多多多多，生生生生产产产产有有有有差差差差别别别别的的的的产产产产品品品品；厂厂厂厂商商商商都都都都认认认认为为为为自自自自己己己己的的的的行行行行为为为为影影影影响响响响很很很很小小小小，不不不不会会会会受受受受竞竞竞竞争争争争对对对对手手手手的的的的报报报报复复复复；生生生生产产产产规规规规模模模模较较较较小小小小。进进进进出出出出容容容容易易易易
16、。现现现现实实实实中中中中较较较较常常常常见见见见的的的的行行行行业业业业：服服服服装装装装业业业业、食品业、鞋袜业等。食品业、鞋袜业等。食品业、鞋袜业等。食品业、鞋袜业等。产产品品差差别别：同同同同种种种种产产产产品品品品在在在在质质质质量量量量、构构构构造造造造、外外外外观观观观、销销销销售售售售服服服服务务务务、商商商商标标标标、广广广广告告告告等等等等方方方方面面面面的的的的差差差差别别别别。产产产产品品品品差差差差别别别别是是是是形形形形成成成成垄垄垄垄断断断断竞竞竞竞争争争争的的的的原因，从而引致一定程度的价格控制。原因，从而引致一定程度的价格控制。原因，从而引致一定程度的价格控制
17、。原因，从而引致一定程度的价格控制。垄断竞争厂商的面临的需求曲线垄断竞争厂商的面临的需求曲线垄断竞争厂商的面临的需求曲线垄断竞争厂商的面临的需求曲线 向右下方倾斜向右下方倾斜垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对比较接近完全竞争厂商的水平形状曲线。相对比较接近完全竞争厂商的水平形状曲线。第二节垄断竞争垄断竞争厂商的面临的垄断竞争厂商的面临的垄断竞争厂商的面临的垄断竞争厂商的面临的需求曲线需求曲线需求曲线需求曲线 企业面临两条需求曲线企业面临两条需求曲线d d和和D Dd d d d表示单个垄断竞争厂商表示单个垄断竞争厂商改变产品价格
18、，而其改变产品价格，而其他厂商的产品价格都他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商保持不变时，该厂商的产品价格和销售量的产品价格和销售量之间的关系。之间的关系。D D D D表示所有的垄断竞争厂表示所有的垄断竞争厂商以至改变产品价格，商以至改变产品价格，该厂商的产品价格和该厂商的产品价格和销售量之间的关系。销售量之间的关系。d d与与D D之间的关系：当所有厂之间的关系：当所有厂商相同举措时，单个厂商商相同举措时，单个厂商d d沿沿D D平移；平移；d d与与D D的交点意味的交点意味着市场供求均衡；着市场供求均衡；d d比比D D平平坦，表明坦，表明d d比比D D在弹性大。在弹性大。d1P0P
19、1q0 q2d2d3第二节垄断竞争垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均衡衡衡衡短期的特点是调整产短期的特点是调整产量量。如右图，在如右图，在P P1 1时，厂商的最优产时，厂商的最优产量为量为Q Q1 1，可厂商的市场份额只，可厂商的市场份额只有有Q Q3 3，因此，厂商调整产量直，因此，厂商调整产量直到到Q Q2 2止，此时，厂商利润最大，止，此时，厂商利润最大，且市场份额等于且市场份额等于Q Q2 2，此时此时SMC=MRSMC=MR。记住：短期内企业可能获取超额记住：短期内企业可能获取超额利润，或者亏损。（图中阴利润，或者亏损。（图中阴影为超额
20、利润）影为超额利润）n n垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均垄断竞争厂商的短期均衡衡衡衡短期均衡(0，0)PQSACSMCd1d2MR2MR1DQ1Q2P1P2Q3第二节垄断竞争 垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡长期中，长期中，垄断竞争垄断竞争企业企业进入进入与退出市场是自由的与退出市场是自由的。企业只能获取正常利润企业只能获取正常利润长期均衡条件：长期均衡条件：MR=LMC=SMCMR=LMC=SMCAR=LAC=SACAR=LAC=SAC长期均衡长期均衡长期均衡(=0)PQdMRLMCLACDSMCLAC第二
21、节垄断竞争垄断竞争与理想产量垄断竞争与理想产量垄断竞争与理想产量垄断竞争与理想产量理想产量理想产量理想产量理想产量：长期平均成本：长期平均成本最低点对应的产量，如最低点对应的产量，如Q QC C多余生产能力多余生产能力多余生产能力多余生产能力：垄断竞争：垄断竞争厂商的长期均衡产量与厂商的长期均衡产量与理想产量之差，如理想产量之差，如Q QA AQ QC C。Q QA AQ QC C=Q=QA AQ QB B+Q QB BQ QC C，其中，其中，Q QA AQ QB B表示没有已经建立表示没有已经建立规模的最低点生产，而规模的最低点生产，而Q QB BQ QC C表示没有建立最优表示没有建立最
22、优规模。规模。多余生产能力出现的原因：多余生产能力出现的原因：多余生产能力出现的原因：多余生产能力出现的原因：需求的多样性、同类企需求的多样性、同类企业过多业过多PQDQCQACAOSACMSACPQB第二节垄断竞争 垄断竞争厂商的竞争手段垄断竞争厂商的竞争手段垄断竞争厂商的竞争手段垄断竞争厂商的竞争手段价价价价格格格格竞竞竞竞争争争争：根根据据MR=MCMR=MC的的原原则则，通通过过调调整整价价格格从从而而调调整整销量以实现利润最大化。销量以实现利润最大化。品品品品质质质质竞竞竞竞争争争争：品品质质差差异异是是除除价价格格、广广告告以以外外的的所所有有差差异异，包包括括品品牌牌差差异异、包
23、包装装差差异异、售售前前及及售售后后服服务务差差异异等等。当当提提高高产产品品品品质质的的边边际际收收益益等等于于提提高高产产品品品品质质的的边边际际成本时，厂商达到最佳产品品质。成本时，厂商达到最佳产品品质。广广广广告告告告竞竞竞竞争争争争：通通过过对对产产品品的的广广告告宣宣传传来来促促进进产产品品销销售售，以以实实现现利利润润最最大大化化。当当广广告告的的边边际际收收益益等等于于广广告告的的边边际际成本时，达到最适广告费用。成本时，达到最适广告费用。第三节 寡头市场定义：定义：定义：定义：寡头垄断市场是由少数几家厂商控制某一行业整个寡头垄断市场是由少数几家厂商控制某一行业整个寡头垄断市场
24、是由少数几家厂商控制某一行业整个寡头垄断市场是由少数几家厂商控制某一行业整个市场的生产和销售的市场结构。市场的生产和销售的市场结构。市场的生产和销售的市场结构。市场的生产和销售的市场结构。生活中的寡头市场：汽车、生活中的寡头市场：汽车、钢铁、石油等。钢铁、石油等。特征特征特征特征：厂商数量少，但至少有两个；产品可以无差别，也可：厂商数量少，但至少有两个；产品可以无差别，也可以有差别；厂商进出行业较难；厂商相互依存。以有差别；厂商进出行业较难；厂商相互依存。n n成因成因成因成因：市场容量、规模经济、对投入的控制、大量资本、：市场容量、规模经济、对投入的控制、大量资本、技术领先、沉没成本、政府特
25、许等。技术领先、沉没成本、政府特许等。n n分类分类分类分类：按产品有无差别分：纯粹寡头和差别寡头；：按产品有无差别分：纯粹寡头和差别寡头；按厂商之间有无差别：有勾结的寡头和独立行动的按厂商之间有无差别：有勾结的寡头和独立行动的寡头寡头第三节 寡头市场古诺模型古诺模型古诺模型古诺模型(古诺，古诺，1838)1838)假假设设：只只有有两两个个厂厂商商(寡寡头头甲甲和和寡寡头头乙乙)；生生产产同同质质产产品品；生生产产成成本本为为零零(TC=0,MC=0)(TC=0,MC=0)；厂厂商商都都准准确确知知道道市市场场需需求求曲曲线线；都都假假定定对对方方产产量量不不变变来来确确定定自自己己利利润润
26、最最大大化化的的产产量量；依依次次行行动动，又又称称双双头模型。头模型。设设OA=QOA=Q，则，则Q Q甲甲=（1/2-1/8-1/32-1/2-1/8-1/32-）Q=1/3QQ=1/3QQ Q乙乙=（1/4+1/16+1/64+1/4+1/16+1/64+）Q=1/3QQ=1/3Q一般结论：一般结论：m m个寡头的市场，个寡头的市场，每个寡头的均衡产量为：每个寡头的均衡产量为：q qQ Qm+1m+1行业的均衡总产量为行业的均衡总产量为=mQ=mQm+1m+1大脑课间操：大脑课间操：在得到上述结论过程中，在得到上述结论过程中，用了直角三角形最大内接矩形的知识，用了直角三角形最大内接矩形的
27、知识，即寡头甲第一次只产生即寡头甲第一次只产生1/2Q1/2Q的产量，的产量，请证明此结论请证明此结论。OPABGFHC第三节 寡头市场斯斯威威齐齐模模型型(斯斯威威齐齐，1939)1939)假假设设：如如如如果果果果一一一一个个个个厂厂厂厂商商商商提提提提价价价价，其其其其他他他他厂厂厂厂商商商商不不不不会会会会跟跟跟跟着着着着提提提提价价价价，因因因因而而而而提提提提价价价价厂厂厂厂商商商商的的的的销销销销售售售售量量量量减减减减少少少少很很很很多多多多；如如如如果果果果一一一一个个个个厂厂厂厂商商商商降降降降价价价价，其其其其他他他他厂厂厂厂商商商商也也也也降降降降价价价价，因因因因而而
28、而而降降降降价价价价厂厂厂厂商商商商的的的的销销销销售售售售量量量量增增增增加加加加有有有有限。限。限。限。n n结结论论：弯弯折折的的需需求求曲曲线线间间断断的的边边际际收收益益曲曲线线价格刚性。价格刚性。OQPAFDBCP0Q0MR2MR1MNMC 1MC 2MC 3斯威齐模型第三节 寡头市场 阅读材料：阅读材料：卡特尔（卡特尔（卡特尔（卡特尔（CartelCartelCartelCartel）：同一行业的独立厂商之间就价格、产量和市场划分）：同一行业的独立厂商之间就价格、产量和市场划分）：同一行业的独立厂商之间就价格、产量和市场划分）：同一行业的独立厂商之间就价格、产量和市场划分等事项达
29、到明确的协议而建立的垄断性组织。等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织。等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织。等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织。任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量。厂商之间分配产量。厂商之间分配产量。厂商之间分配产量。可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者，获得集体最可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者，获得集体最可以将卡特尔看成是一个厂商，
30、因而它像一个垄断者，获得集体最可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者，获得集体最大利益。大利益。大利益。大利益。产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增
31、加产量。服务等非价格竞争手段来增加产量。服务等非价格竞争手段来增加产量。服务等非价格竞争手段来增加产量。典型组织：典型组织：OPEC OPEC 石油价格与产量的操控者石油价格与产量的操控者 第四节第四节 寡头厂商之间的博弈：寡头厂商之间的博弈：博弈论初步博弈论初步 博弈论的基本要素博弈论的基本要素博弈论（博弈论（Game TheoryGame Theory）：又名对策论。研究多主体相互依存、）：又名对策论。研究多主体相互依存、相互作用的理论。相互作用的理论。基本要素三个：基本要素三个：（1 1）参与者（）参与者（playerplayer）。假定参与者都是机智而理性的。）。假定参与者都是机智而理
32、性的。（2 2）行动或策略空间）行动或策略空间(strategy)(strategy)。博弈参与者知道自己及其对。博弈参与者知道自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。（3 3）支付（）支付（PayoffPayoff)相关参与者各种策略组合所对应的结果相关参与者各种策略组合所对应的结果,各自的收益或者效用满足。用数字表示这类结果。各自的收益或者效用满足。用数字表示这类结果。n n支付矩阵（支付矩阵（Payoff MatrixPayoff Matrix，又称收益矩阵）：，又称收益矩阵）：描述博弈的各种策略组合以及各自的相应
33、收益后果的矩阵结构。描述博弈的各种策略组合以及各自的相应收益后果的矩阵结构。第四节第四节 寡头厂商之间的博弈：寡头厂商之间的博弈：博弈论初步博弈论初步经典故事经典故事：“囚徒困境囚徒困境”：坦白、坐牢要是都不坦白多好哦！坦白、坐牢要是都不坦白多好哦！占优策略（占优策略（Dominant StrategyDominant Strategy)：不管其它参与者如何选择，不管其它参与者如何选择，对于某个参与者而言都是对于某个参与者而言都是最优选择的策略。最优选择的策略。小问题：小问题：为什么警察要分开审问犯人？为什么警察要分开审问犯人？生活中的犯人真的都彼此出卖吗？生活中的犯人真的都彼此出卖吗？(8(
34、8，8)8)(0,12)(0,12)(12,0)(12,0)(1,1)(1,1)囚犯乙坦白 不坦白 坦 白囚犯 不甲 坦 白第四节第四节 寡头厂商之间的博弈：寡头厂商之间的博弈：博弈论初步博弈论初步纳什均衡纳什均衡纳什均衡纳什均衡(Nash EquilibriumNash Equilibrium)：只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不愿意只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不愿意单方面变换策略（变换策略并没有更大效用满足）。纳什均衡单方面变换策略（变换策略并没有更大效用满足）。纳什均衡一旦达成，任何参与主体都不愿意再改变策略一旦达成，任何参与主体都不愿意再改变策略。美国数学家
35、、统计学家纳什（美国数学家、统计学家纳什（Nash)1950Nash)1950年代提出这一概念，所以称年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。据说电影美丽人生是以他为原型拍摄的哟，有空去看看作纳什均衡。据说电影美丽人生是以他为原型拍摄的哟，有空去看看？注意：注意：一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一致坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。（且各自一致坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。（下下一张幻灯片中出现一张幻灯片中出现。）。）第四节第四节 寡头厂商之间的博弈：寡头厂商之间的博弈：博弈论初步博弈论初步重复博弈：重复博弈：重复博弈：
36、重复博弈：上面的上面的“囚徒困境囚徒困境”博弈是静态的一次性博弈。若改博弈是静态的一次性博弈。若改变假定条件，博弈可以多次进行，即重复博弈变假定条件，博弈可以多次进行，即重复博弈（Repeated Game)Repeated Game)，这时囚犯，这时囚犯是否会同时选择不坦白是否会同时选择不坦白？（相对同时坦白而言，比比哪个更真实？）？（相对同时坦白而言，比比哪个更真实？）n n有限次重复博弈有限次重复博弈逆推逆推n n无限次重复博弈无限次重复博弈2，11，20，00，0左上右下B BA A0，0-1，31，00，-1左上右下B BA A存在两个纳什均衡 没有纳什均衡第四节第四节 寡头厂商之间
37、的博弈：寡头厂商之间的博弈：博弈论初步博弈论初步序列博弈序列博弈序列博弈序列博弈（Sequential GameSequential Game)以上博弈均是参与者同时选择。在序列博弈中，各博弈方先后依次行动。以上博弈均是参与者同时选择。在序列博弈中，各博弈方先后依次行动。下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个纳什均衡点（下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个纳什均衡点（“甜，咸甜，咸”与与“咸，甜咸，甜”）。假定厂商）。假定厂商A A可以先推出甜饼干（如较快投入生产），可以先推出甜饼干（如较快投入生产），我们就有了序列博弈：我们就有了序列博弈：A A先作决策，先作决策，
38、B B随后选择。随后选择。A A决策时必须考虑竞争者的理性决策时必须考虑竞争者的理性反应：它知道不论自己推出那种饼干，反应：它知道不论自己推出那种饼干，B B出于自身利益会推出另一种。因而出于自身利益会推出另一种。因而A A推推出甜饼干，出甜饼干，B B在给定在给定A A决策时选择咸饼干；给定决策时选择咸饼干；给定B B的选择后的选择后A A的选择仍然最佳。结的选择仍然最佳。结果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中A A由于具有先行者优势（由于具有先行者优势（First First Movers AdvantageMovers Advantage）
39、而得到较大利益。）而得到较大利益。可参考的中文书籍：可参考的中文书籍：博弈论与信息经济学博弈论与信息经济学博弈论与信息经济学博弈论与信息经济学（张维迎著）、高级微观（张维迎著）、高级微观经济学（蒋殿春著）经济学（蒋殿春著）-5，-5-5，-520，1010，20咸饼干咸饼干甜饼干甜饼干厂商厂商B B厂商厂商A A卡特尔模型n n概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协调活动的企业结成的联合体（联盟）。如果有明调活动的企业结成的联合体（联盟）。如果有明调活动的企业结成的
40、联合体（联盟）。如果有明调活动的企业结成的联合体（联盟）。如果有明确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。n n卡特尔的类型卡特尔的类型卡特尔的类型卡特尔的类型n n卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性卡特尔的类型n na.a.a.a.价格卡特尔价格卡特尔价格卡特尔价格卡特尔。这是最常见和最
41、基本的卡特尔形式。这是最常见和最基本的卡特尔形式。这是最常见和最基本的卡特尔形式。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。n nb.b.b.b.数量卡特尔数量卡特尔数量卡特尔数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，。卡特尔对生产量和销售量进行控制，。卡特尔对生产量和销售量进行
42、控制，。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。以降低市场供给，最终使价格上升。以降低市场供给，最终使价格上升。以降低市场供给，最终使价格上升。n nc.c.c.c.销售条件卡特尔销售条件卡特尔销售条件卡特尔销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、。对销售条件如回扣、支付条件、。对销售条件如回扣、支付条件、。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。n nd.d.d.d.技术卡特尔技术卡特尔技术卡特尔技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员
43、企业相。典型形式是专利联营，即成员企业相。典型形式是专利联营，即成员企业相。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔业使用这些专利的卡特尔业使用这些专利的卡特尔业使用这些专利的卡特尔。比如比如比如比如DVDDVDDVDDVD的专利联盟的专利联盟的专利联盟的专利联盟。n ne.e.e.e.辛迪加辛迪加辛迪加辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业。一种特殊的统
44、一销售卡特尔，指成员企业。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。DVD专利联盟卡特尔n n在全球范围，拥有标准在全球范围，拥有标准在全球范围，拥有标准在全球范围，拥有标准DVDDVD专利的生产商组成了专利的生产商组成了专利的生产商组成了专利的生产商组
45、成了DVDDVD使用使用使用使用权联盟。目前有两个：权联盟。目前有两个：权联盟。目前有两个：权联盟。目前有两个：DVD 3CDVD 3C联盟和联盟和联盟和联盟和DVD 6CDVD 6C联盟联盟联盟联盟。这。这。这。这两个联盟从全球各地的两个联盟从全球各地的两个联盟从全球各地的两个联盟从全球各地的DVDDVD生产商及组装商征收专利特许生产商及组装商征收专利特许生产商及组装商征收专利特许生产商及组装商征收专利特许使用费。使用费。使用费。使用费。DVDDVD专利总共有专利总共有专利总共有专利总共有20002000多项。多项。多项。多项。n n3 3C C成员：飞利浦、索尼、先锋成员：飞利浦、索尼、先
46、锋成员：飞利浦、索尼、先锋成员：飞利浦、索尼、先锋+LGLGn n6C6C成员：时代华纳、日立、松下、三菱、东芝、成员：时代华纳、日立、松下、三菱、东芝、成员：时代华纳、日立、松下、三菱、东芝、成员：时代华纳、日立、松下、三菱、东芝、JVC+IBMJVC+IBMn n20032003年年年年1010月广交会期间，涉嫌侵权月广交会期间，涉嫌侵权月广交会期间，涉嫌侵权月广交会期间，涉嫌侵权DVD6CDVD6C联盟专利的联盟专利的联盟专利的联盟专利的共有共有共有共有9 9家参展企业，由于有家参展企业，由于有家参展企业，由于有家参展企业，由于有5 5家被诉侵权的企业拒不妥协，家被诉侵权的企业拒不妥协，
47、家被诉侵权的企业拒不妥协，家被诉侵权的企业拒不妥协，拒绝缴纳专利费，被驱逐出馆。拒绝缴纳专利费，被驱逐出馆。拒绝缴纳专利费，被驱逐出馆。拒绝缴纳专利费，被驱逐出馆。n n从从从从20032003年年初开始，国产年年初开始，国产年年初开始，国产年年初开始，国产DVDDVD每出口一台，都必须向每出口一台，都必须向每出口一台，都必须向每出口一台，都必须向6C6C联盟额外交纳联盟额外交纳联盟额外交纳联盟额外交纳4 4美元美元美元美元(9(9美元？美元？美元？美元？)的专利费用。有媒体报道，的专利费用。有媒体报道，的专利费用。有媒体报道，的专利费用。有媒体报道，截至截至截至截至20032003年年年年4
48、 4月月月月3030日，日，日，日，6C6C联盟联盟联盟联盟7 7大大大大DVDDVD厂商已经从我国厂商已经从我国厂商已经从我国厂商已经从我国外销外销外销外销DVDDVD播放机中收取了播放机中收取了播放机中收取了播放机中收取了3030亿元的专利费。亿元的专利费。亿元的专利费。亿元的专利费。n n中国制造的中国制造的中国制造的中国制造的DVDDVD已经占到全球产量的已经占到全球产量的已经占到全球产量的已经占到全球产量的70%70%以上。以上。以上。以上。20022002年，年，年，年，中国中国中国中国DVDDVD的出口量是的出口量是的出口量是的出口量是70007000多万台，出口额达到了多万台，
49、出口额达到了多万台，出口额达到了多万台，出口额达到了3535亿美亿美亿美亿美元。元。元。元。卡特尔的建立卡特尔的建立n n第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有只有只有只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，况下，企业才会有加入的积极性。这种
50、能力的大小，况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。特尔提价的能力越强。特尔提价的能力越强。特尔提价的能力越强。n n第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当只有当只有当只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特成员预期不会被政