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1、綠色產品管理系統綠色產品管理系統內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練大綱大綱第一部份第一部份 GP各重要流程稽核重點各重要流程稽核重點第二部份第二部份跨國企業綠色管理系統跨國企業綠色管理系統Audit Template案例討論案例討論第三部份第三部份整合性稽核案例討論及演練整合性稽核案例討論及演練第四部份第四部份 供應鏈稽核實務供應鏈稽核實務第一部份第一部份GP各重要流程稽核重點各重要流程稽核重點管理階層管理階層公司公司HSF政策是否明確。政策是否明確。各相關部門之品質目標是否訂定。各相關部門之品質目標是否訂定。是否設定是否設定HSF管理代表。管理代表。是否定期執行管理審查會議。是否定期執行管理審
2、查會議。是否將是否將HSF管理情況納入管理審查會議檢討。管理情況納入管理審查會議檢討。是否將公司是否將公司HSF政策傳達給公司所有人員。政策傳達給公司所有人員。是否妥善提供執行是否妥善提供執行HSF管理所需之資源。管理所需之資源。業務業務明確瞭解客戶有害物質之管制項目與限制濃度。明確瞭解客戶有害物質之管制項目與限制濃度。瞭解客戶所在地相關法規法令之有害物質限制。瞭解客戶所在地相關法規法令之有害物質限制。明確瞭解有害物質客訴處理與追溯流程。明確瞭解有害物質客訴處理與追溯流程。客戶訂單上有害物質限制條件確認清楚。客戶訂單上有害物質限制條件確認清楚。可以明確向客戶說明公司可以明確向客戶說明公司HSF
3、政策、製程管制、檢驗方式。政策、製程管制、檢驗方式。將客戶有害物質要求彙整為管制清單並詳細傳達給公司相關將客戶有害物質要求彙整為管制清單並詳細傳達給公司相關部門。部門。客戶滿意度調查需增加有害物質管理之調查項目。客戶滿意度調查需增加有害物質管理之調查項目。客戶建議事項是否有討論與評估，需有紀錄。客戶建議事項是否有討論與評估，需有紀錄。工程工程(RD)產品設計規格書和材料規格書中需明確記載公司禁止之產品設計規格書和材料規格書中需明確記載公司禁止之 有害物質。有害物質。SOPSOP中需記載製程防止污染中需記載製程防止污染/混入的作業方法和要求混入的作業方法和要求(如副如副 資材管制）。資材管制）。
4、供應商送樣時需附供應商送樣時需附(六大有害物質六大有害物質)測試報告，工程評估需測試報告，工程評估需 作鎘、鉛測試確認，並有相關記錄；不使用證明書，作鎘、鉛測試確認，並有相關記錄；不使用證明書，ICP Data/MSDS(ICP Data/MSDS(成份表成份表)。當材料、規格、設備、方法等有變更時依變更管理規定作環當材料、規格、設備、方法等有變更時依變更管理規定作環 保測試驗證並作變更管理確認書，保測試驗證並作變更管理確認書，ICP Data/MSDS(ICP Data/MSDS(成份表成份表)，指定原材料供應商名單。不使用有害物質保證書。指定原材料供應商名單。不使用有害物質保證書。工程人員
5、需進行有害物質管制相關知識訓練，並保存訓練記錄。工程人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並保存訓練記錄。資材資材 供應商建立環保調查資料夾供應商建立環保調查資料夾,並製作目錄並製作目錄,便於檢索內容便於檢索內容 供應商調查的內容需包含：供應商調查的內容需包含：供應商的供應商的HSFHSF政策、政策、HSFHSF組織組織 供應商有害重金屬管制作業程序供應商有害重金屬管制作業程序 供應商的上游供應商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，供應商的上游供應商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，製程防止污染製程防止污染/混料的方法、標示、倉庫、出貨管理等。混料的方法、標示、倉庫、出貨管理等。供應商簽定不使用有害物質協
6、約供應商簽定不使用有害物質協約 供應商鎘鉛測試供應商鎘鉛測試DATADATA或成份表或成份表 供應商測試抽樣計劃供應商測試抽樣計劃(頻度頻度)供應商環境關聯物質調查表供應商環境關聯物質調查表資材資材 向供應商發出向供應商發出“供應商自我評監表供應商自我評監表”並要求供應商先自我學並要求供應商先自我學 習，明確要求，並作自我評鑑。習，明確要求，並作自我評鑑。採購下訂單前需取得和確認相關的工程評估報告，並明確其採購下訂單前需取得和確認相關的工程評估報告，並明確其 評估結果。評估結果。採購在訂單上明確註明採購綠色產品的要求。採購在訂單上明確註明採購綠色產品的要求。採購協助要求供應商交貨品每批標識綠色
7、標示。採購協助要求供應商交貨品每批標識綠色標示。採購需收集和整理供應商上月交貨清單，不使用證明書和材質採購需收集和整理供應商上月交貨清單，不使用證明書和材質 證明書，證明書，ICP Data/MSDS(ICP Data/MSDS(成份表成份表)。採購人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並理解發包品採購人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並理解發包品 的無有害物質要求，實施管理。的無有害物質要求，實施管理。進料檢驗進料檢驗 對外採購品及自製品擬定檢查基準、檢查方法、判定方法。對外採購品及自製品擬定檢查基準、檢查方法、判定方法。建立定期重金屬測試清單建立定期重金屬測試清單(含原料、部品、包材、副資
8、材等含原料、部品、包材、副資材等)，該清單可與當月進貨批及每批測試報告相對應。該清單可與當月進貨批及每批測試報告相對應。供應商每批貨提供測試供應商每批貨提供測試Data，將供應商提交之，將供應商提交之ICP數據及成份數據及成份 進行確認。進行確認。明確規定進料檢驗發現異常時的處理流程和各相關部門的責任。明確規定進料檢驗發現異常時的處理流程和各相關部門的責任。安排安排IQC人員訓練，明確如何檢驗人員訓練，明確如何檢驗?發生異常如何處理及記錄發生異常如何處理及記錄 追溯方法。追溯方法。超標之不合格品不可以任何藉口放行。超標之不合格品不可以任何藉口放行。三點確認法三點確認法(現場現場、PO、規格書與
9、材料一覽表、規格書與材料一覽表)製程製程 物料投入前登錄物料投入前登錄LOTLOT號，並且確認是否經檢驗合格號，並且確認是否經檢驗合格 作業者嚴格按照作業者嚴格按照SOPSOP作業。作業。作業者需接受過有害物質管制相關訓練。作業者需接受過有害物質管制相關訓練。制程中使用與產品直接接觸並構成產品組成部分的副資制程中使用與產品直接接觸並構成產品組成部分的副資 材列出管制材列出管制ListList。副資材投入使用前需確認合格，並有管制標簽。副資材投入使用前需確認合格，並有管制標簽。設備設備/夾治具進行重金屬驗証並有記錄。夾治具進行重金屬驗証並有記錄。作業者明確重金屬異常處理流程和各部門的責任者。作業
10、者明確重金屬異常處理流程和各部門的責任者。不合格品區域或製程專線區域管制。不合格品區域或製程專線區域管制。出貨出貨 出貨前進行最終確認（出貨外箱上的標示）。出貨前進行最終確認（出貨外箱上的標示）。每月提供上月交貨紀錄每月提供上月交貨紀錄(料號、名稱、納入數料號、名稱、納入數)。明確設定有害物質異常處理流程和各部門的責任者。明確設定有害物質異常處理流程和各部門的責任者。倉庫倉庫 副資材零數發料時需貼副資材零數發料時需貼“綠色產品綠色產品“標識標識 進行儲位識別管理。進行儲位識別管理。倉庫人員需進行有害物質管制知識訓練倉庫人員需進行有害物質管制知識訓練,明確有害明確有害 重金屬管制要求。重金屬管制
11、要求。長期庫存品出貨前的驗證。長期庫存品出貨前的驗證。在庫品與清單及一覽表在庫品與清單及一覽表(BOM)上一致上一致測試與設備管制測試與設備管制 公司內部的公司內部的ICP-AES/XRF測試設備需進行定期點檢測試設備需進行定期點檢 和保養及開機測試前的檢查。和保養及開機測試前的檢查。建立標準測試程序書，並訓練設備操作人員，且必須建立標準測試程序書，並訓練設備操作人員，且必須 考核及格並登載於個人教育訓練履歷表中。考核及格並登載於個人教育訓練履歷表中。測試人員需接受有害物質管制知識訓練測試人員需接受有害物質管制知識訓練,明確有害重明確有害重 金屬管制要求。金屬管制要求。測試報告格式完整管理且記
12、錄保存妥善易於查驗。測試報告格式完整管理且記錄保存妥善易於查驗。待測品與已測品有明確之標示與區隔。待測品與已測品有明確之標示與區隔。第二部份第二部份跨國企業綠色管理系統跨國企業綠色管理系統Audit Template案例討論案例討論環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法環境管理環境管理環境管理系統環境管理系統是否建立了環境管是否建立了環境管理系統理系統已經建立了環境管已經建立了環境管理系統理系統環境方針環境方針（環境管理）（環境管理）根據最高管理者審根據最高管理者審查的環境方針對查的環境方針對環境管理物質進行環境管理物質進行相關的控制，並定相關的控制，並定期進行審
13、查期進行審查環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法環境管理環境管理環境管理系統環境管理系統是否符合是否符合SONY公司公司的要求事項（的要求事項（SS-00259）根據法律法規和顧根據法律法規和顧客要求，隨時進行客要求，隨時進行修正修正環境方針環境方針（環境管理）（環境管理）有包括有包括SS-00259的的環境管理物質一覽環境管理物質一覽表表確立了由擁有環境確立了由擁有環境相關知識的人才構相關知識的人才構成的組織環境管理成的組織環境管理者代表的責任許可者代表的責任許可權、作用明確權、作用明確環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法環境管
14、理環境管理環境管理系統環境管理系統基於環境計畫、環基於環境計畫、環境方針的策劃是否境方針的策劃是否系化系化有削減物質有相關有削減物質有相關的削減計畫，並且的削減計畫，並且全廢目標在全廢目標在SS-00259指定的期限指定的期限以內以內環境方針環境方針（環境管理）（環境管理）指定了推進計畫、指定了推進計畫、環境管理工作實施環境管理工作實施的負責人，並對工的負責人，並對工作的進展進行確認作的進展進行確認後進行彙報後進行彙報環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法環境管理環境管理環境資訊管理環境資訊管理品質、環境關聯物品質、環境關聯物質的有關資訊必須質的有關資訊必須傳達到
15、需要傳達的傳達到需要傳達的部門部門環境管理責任部門環境管理責任部門是否就環境管理物是否就環境管理物質的相關資訊，對質的相關資訊，對公司內部以及國內公司內部以及國內海外的營業綢點、海外的營業綢點、各工廠、集團公司各工廠、集團公司進行了適當的傳達進行了適當的傳達管理、指示等管理、指示等環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法教育、培訓的實施教育、培訓的實施教育手冊教育手冊是否制定了教育培是否制定了教育培訓的規定和標準類訓的規定和標準類檔檔製定了包括環境在內製定了包括環境在內的教育培訓的規定和的教育培訓的規定和標準類檔及計畫標準類檔及計畫教育的實施教育的實施是否在實施教育
16、培是否在實施教育培訓？訓？製定了新員工、操作製定了新員工、操作者、品質責任人等的者、品質責任人等的教育培訓的內容及其教育培訓的內容及其計畫計畫有測試工具、儀器設有測試工具、儀器設備的使用操作、測試備的使用操作、測試方法的教育培訓的實方法的教育培訓的實施記錄施記錄環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法內部監查內部監查內部監查規定內部監查規定有內部監查規定嗎？有內部監查規定嗎？有內部監查的程式有內部監查的程式規定和標準，制定規定和標準，制定了監查計畫了監查計畫監查的實施監查的實施包括環境關聯物質也包括環境關聯物質也進行審核了嗎？進行審核了嗎？內部監查根據監查內部監查根
17、據監查表進行監查表進行監查任命了有資格的內任命了有資格的內部監查員實施監查部監查員實施監查環境、品質系統環境、品質系統大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法內部稽核內部稽核矯正矯正包括環境關聯物質也包括環境關聯物質也進行稽核了嗎？進行稽核了嗎？對稽核結果有矯正對稽核結果有矯正措施矯正效果得到措施矯正效果得到了確認了確認報告報告品質環境管理者品質環境管理者代表將稽核報告提代表將稽核報告提交給了最高管理者交給了最高管理者設計、試生產過程設計、試生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法供應商外協材料零部件的選擇供應商外協材料零部件的選擇新供應商的選擇新供應商的選擇新供應商的選擇標準新供應商
18、的選擇標準明確嗎？明確嗎？新供應商的選擇標新供應商的選擇標準明確，並形成了選準明確，並形成了選擇後與相關部門聯繫擇後與相關部門聯繫的採購體系的採購體系新原材料零部件新原材料零部件的選擇的選擇新原材料零部件的新原材料零部件的選擇標準明確嗎？選擇標準明確嗎？新原材料零部件新原材料零部件的選擇標準明確，的選擇標準明確，並形成了選擇後與並形成了選擇後與相關部門聯繫的採相關部門聯繫的採購體系購體系設計、試生產過程設計、試生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法供應商外協材料零部件的選擇供應商外協材料零部件的選擇對供應商的環境要對供應商的環境要求求對材料供應商提出了對材料供應商提出了環境管理的要求
19、嗎？環境管理的要求嗎？供應商零部件設計供應商零部件設計標準書及材料規格標準書及材料規格書（訂單、環境管書（訂單、環境管理要求書等）上寫理要求書等）上寫明不使用明不使用LEVEL1物質物質對顧客的環境保證對顧客的環境保證能對顧客作出了能對顧客作出了LEVEL1的保證嗎？的保證嗎？在向在向SONY提交的提交的交付產品規格書中交付產品規格書中寫明不使用不使用寫明不使用不使用LEVEL1物質物質設計、試生產過程設計、試生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法供應商外協材料零部件的選擇供應商外協材料零部件的選擇採購的回收利用材採購的回收利用材料料採購的回收利用材料採購的回收利用材料能作出能作出L
20、EVEL1保證保證嗎？嗎？使用回收利用材料使用回收利用材料時，使用了尼指定時，使用了尼指定的材料的材料資料的管理資料的管理完成了完成了MSDS成份成份表、表、ICP資料管理嗎資料管理嗎？SONY（顧客）有（顧客）有要求時，能迅速提要求時，能迅速提交測試資料交測試資料現有零部件原材現有零部件原材料的驗證料的驗證能對現有零部件原能對現有零部件原材料的材料的LEVEL1進行進行驗證嗎？驗證嗎？對現有零部件原對現有零部件原材料要求供應商提材料要求供應商提供供ICP資料和成表資料和成表等未使用等未使用LEVEL1物質物質設計、試生產過程設計、試生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法供應商外協材
21、料零部件的選擇供應商外協材料零部件的選擇包裝規格包裝規格規定了批量生產產品規定了批量生產產品交付時的包裝規格了交付時的包裝規格了嗎？嗎？已對包裝材料的環已對包裝材料的環境管理物質進行下境管理物質進行下確認確認對周轉箱等的廢棄處對周轉箱等的廢棄處理進行了管理嗎？理進行了管理嗎？對周轉箱等劣化的對周轉箱等劣化的包裝材料的廢棄，根包裝材料的廢棄，根據行政上規定的廢棄據行政上規定的廢棄方法進行處理方法進行處理批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法採購零部件的品質判定採購零部件的品質判定入庫檢驗標準入庫檢驗標準對採購的零部件原對採購的零部件原材料，是否制定了品材料，是否制定了品
22、質及環境管理物質的質及環境管理物質的檢驗方法？檢驗方法？檢驗標準中記載有檢驗標準中記載有檢驗方法。（品質檢驗方法。（品質管制方面，也可根管制方面，也可根據供應商提供的資據供應商提供的資料進行管理驗證。料進行管理驗證。環境管理方面，需環境管理方面，需要根據成分表、要根據成分表、MSDS、ICP資料資料進行確認）進行確認）批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法採購零部件的品質判定採購零部件的品質判定檢驗的實施檢驗的實施是否按照檢驗標準進是否按照檢驗標準進行了檢驗？行了檢驗？根據檢驗標準，對根據檢驗標準，對每批產品進行入庫每批產品進行入庫檢驗。（也可根據檢驗。（也可根據供應
23、商提供的資料供應商提供的資料進行管理驗證）進行管理驗證）檢驗標準中記載的檢驗標準中記載的每項專案都要有檢每項專案都要有檢驗記錄，記錄保存驗記錄，記錄保存3年。年。批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法設備的管理設備的管理設備的檢查設備的檢查對生產設備、機器、對生產設備、機器、測試設備和器具（包測試設備和器具（包括環境物質測定機括環境物質測定機ICP）是否進行日常）是否進行日常的檢查？的檢查？有日常檢查表，從有日常檢查表，從開始使用時實施檢開始使用時實施檢查。查。批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法生產過程中環境管理物質的控制生產過程中環境管
24、理物質的控制無鎘工廠無鎘工廠驗證並保證是無鎘工廠驗證並保證是無鎘工廠（包括包裝材料）（包括包裝材料）包括提供給包括提供給SONY以以外的零部件在門，宣外的零部件在門，宣佈工廠裏全部的零部佈工廠裏全部的零部件、材料裏都未使用件、材料裏都未使用鎘（鎘（L-1）有使用材料一覽表等有使用材料一覽表等，所有零部件、材料，所有零部件、材料、包裝枓都有驗證資、包裝枓都有驗證資料，確認沒有問題料，確認沒有問題批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法生產過程中環境管理物質的控制生產過程中環境管理物質的控制防止混入、洩漏、污染防止混入、洩漏、污染是否防止了生產過程中的是否防止了生產過程中的
25、環境管理物質（環境管理物質（1級）的混級）的混入、洩漏、污染？入、洩漏、污染？已驗證過去使用已驗證過去使用1級物質級物質的設備、夾具工具對產的設備、夾具工具對產品不構成污染。（根據品不構成污染。（根據過過1年間的使用情況進行年間的使用情況進行驗證）驗證）制定了防止環境管理物制定了防止環境管理物質（質（1級）的污染、混入級）的污染、混入的操作規程，對回收再的操作規程，對回收再利用的材料也在進行確利用的材料也在進行確認。認。批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法生產過程中環境管理物質的控制生產過程中環境管理物質的控制防止混入、洩漏、污染防止混入、洩漏、污染是否防止了生產過
26、程中的是否防止了生產過程中的環境管理物質（環境管理物質（1級）的混級）的混入、洩漏、污染？入、洩漏、污染？在提供給在提供給SONY以外的產以外的產品中使用環境管理物質品中使用環境管理物質（1級）時，對種類、數級）時，對種類、數量、使用方法、場所等量、使用方法、場所等有記錄。有記錄。批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法二次分承包方二次分承包方環境要求環境要求提出了環境方面的要提出了環境方面的要求嗎？求嗎？對於所有二次分承對於所有二次分承包方，都明確提出包方，都明確提出了環境管理物質相了環境管理物質相關的要求及變更申關的要求及變更申報的要求。報的要求。監查監查是否通過監
27、查進行了是否通過監查進行了確認確認對於所有二次分承對於所有二次分承包方，都進行了包包方，都進行了包括監查在內確認。括監查在內確認。監查內容根據二次監查內容根據二次分承包方監查表分承包方監查表批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法出廠檢驗出廠檢驗出廠檢驗的實施出廠檢驗的實施是否根據出廠檢驗標是否根據出廠檢驗標準進行檢驗，是否進準進行檢驗，是否進行了記錄？行了記錄？成品中使用的零部成品中使用的零部件、材枓批號都有件、材枓批號都有記錄（能追溯）記錄（能追溯）批量生產過程批量生產過程大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法倉庫管理倉庫管理庫存管理庫存管理庫存是否與材料一覽庫存
28、是否與材料一覽表一致？表一致？未保管材料一覽表未保管材料一覽表以外的材料以外的材料長期庫存管理長期庫存管理是否有長期庫存管理是否有長期庫存管理的規定？的規定？明確記庫了長期庫明確記庫了長期庫存的期限、保證方存的期限、保證方法等法等要求標準變更時的要求標準變更時的對應對應是否在是否在SS-00259的變的變更的同時進行了應對更的同時進行了應對SS-00259有變更有變更時，對環境管理物時，對環境管理物質實施了驗證。質實施了驗證。變更管理變更管理大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法對變更的管理對變更的管理變更管理規定變更管理規定變更的定義和範圍是變更的定義和範圍是否明確？否明確？變更管理規定或
29、者變更管理規定或者相關的規定中對變相關的規定中對變更進行了具體地規更進行了具體地規定。定。向向SONY申報的明申報的明確化確化變更的定義和範圍是變更的定義和範圍是否明確？否明確？變更管理規定或者變更管理規定或者相關的規定中對變更相關的規定中對變更進行了具體地規定。進行了具體地規定。進行變更時是否進行進行變更時是否進行社內事前確認社內事前確認有明確寫明變更理有明確寫明變更理由的申請書，對申請由的申請書，對申請的可否進行了判斷。的可否進行了判斷。大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法對變更的管理對變更的管理環境管理物質的監環境管理物質的監管管變更管理確認書的提變更管理確認書的提出出取得變更後的資
30、取得變更後的資料，檢查是否符合料，檢查是否符合案尼的環境要求。案尼的環境要求。涉及影響環境的情涉及影響環境的情況況變更的批准變更的批准是否進行過變更的可是否進行過變更的可否判斷？否判斷？有明確寫明變更理有明確寫明變更理由的申請書，對申由的申請書，對申請的可否進行了判請的可否進行了判斷。斷。變更管理變更管理大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法對變更的管理對變更的管理二次供應商、零部二次供應商、零部件供應商的變更件供應商的變更在二次分承包方、零在二次分承包方、零部件供應商進行了變部件供應商進行了變更時，是否就其變更更時，是否就其變更內容對品質、環境管內容對品質、環境管理物質也進行了確認理物質也
31、進行了確認？以公司內部的變更以公司內部的變更同樣的程式進行了同樣的程式進行了處理處理變更的申報變更的申報變更管理確認書的提變更管理確認書的提出出提出了變更管理確提出了變更管理確認書認書變更管理變更管理大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法異常處堙異常處堙向環境責任者報告向環境責任者報告不適合品發生後，是不適合品發生後，是否想環逆責任者報告否想環逆責任者報告了？了？不適合品發生時，不適合品發生時，按照體系要求向環按照體系要求向環境責任者報告。境責任者報告。對象品的明確化對象品的明確化對於不合格批次是否對於不合格批次是否進行了跟蹤、特別指進行了跟蹤、特別指定？定？根據生產過程記錄根據生產過程記錄
32、等，公司內外的不等，公司內外的不合格批次的所在、合格批次的所在、數量明確。數量明確。不合格品和合格品不合格品和合格品進行了明確的識別進行了明確的識別區分。區分。異常管理異常管理大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法異常處堙異常處堙不合格品的處置不合格品的處置對策對策對不合格批次是否進對不合格批次是否進行了恰當的處置，採行了恰當的處置，採取了措施？取了措施？不合格對策書中寫不合格對策書中寫明瞭不合格批次的明瞭不合格批次的處置、對策內容，處置、對策內容，以防止事故的再以防止事故的再發，發，對策的水準（橫對策的水準（橫向）展開向）展開對策的內容是否向類對策的內容是否向類似品水準（橫向）展似品水準（
33、橫向）展開？開？不合格對策書、會不合格對策書、會議紀要等明確了對議紀要等明確了對類似品的處置。類似品的處置。異常管理異常管理大項目大項目中項目中項目驗證方法驗證方法異常處堙異常處堙對流出品的管理對流出品的管理不合格品流落到不合格品流落到SONY不合格品已交付到不合格品已交付到SONY時，有無向時，有無向SONY聯繫？聯繫？鎘含有部品的廢棄方鎘含有部品的廢棄方法，是不是按照相關法，是不是按照相關法律處理？法律處理？鎘含有部品的廢棄鎘含有部品的廢棄是否按照地區法律是否按照地區法律處理，向處理，向SONY提提出書面的處理證出書面的處理證明。明。異常管理異常管理綠色供應鏈查核表綠色供應鏈查核表（範例）
34、（範例）一、環境系統一、環境系統評分評分1-1環境方針（環境品質管理）環境方針（環境品質管理）有無宣示環境管理物質內容的環境方針並經經營負責人批准？有無宣示環境管理物質內容的環境方針並經經營負責人批准？1-2法規限制和顧客要求事項法規限制和顧客要求事項與環境管理物質有關之法規是否有建立收集、管理及更新之程序？與環境管理物質有關之法規是否有建立收集、管理及更新之程序？是否有是否有公司最新版環境管理物質管理辦法？公司最新版環境管理物質管理辦法？1-3推動組織及權責推動組織及權責是否指定環境管理負責人，其權責規定是否明確？是否指定環境管理負責人，其權責規定是否明確？是否有環境管理物質方面的推行組織及
35、人員權責規定？是否有環境管理物質方面的推行組織及人員權責規定？是否訂定有關環境管理物質的教育訓練規定及計劃並據以實施？是否訂定有關環境管理物質的教育訓練規定及計劃並據以實施？（客戶要求或其他變化需新增訓練）（客戶要求或其他變化需新增訓練）1-4環境計劃環境計劃是否已編制有關的環境計劃？是否已編制有關的環境計劃？環境計劃是否在環境計劃是否在公司規定的目標期限內？公司規定的目標期限內？環境計劃是否有指定負責人員，對進度及成效是否瞭解掌握？環境計劃是否有指定負責人員，對進度及成效是否瞭解掌握？一、環境系統一、環境系統評分評分1-5內部稽核內部稽核是否有訂定內部稽核程序及稽核計劃，並據以實施？（一年至
36、少一是否有訂定內部稽核程序及稽核計劃，並據以實施？（一年至少一次）次）是否訂定內部稽核人員資格，實際執行內部稽核人員是否符合資格是否訂定內部稽核人員資格，實際執行內部稽核人員是否符合資格？對於內部稽核結果是否有糾正措施，效果是否被確認？對於內部稽核結果是否有糾正措施，效果是否被確認？環境負責人是否自經營負責人彙報了內部稽核結果？環境負責人是否自經營負責人彙報了內部稽核結果？1-6資訊資訊公司的有關環境管理物質要求是否彙報給經營負責人、環境管理公司的有關環境管理物質要求是否彙報給經營負責人、環境管理負責人？負責人？公司的有關環境管理物質要求是否傳達給營業部門、設計技術部公司的有關環境管理物質要求
37、是否傳達給營業部門、設計技術部門、生產部門？門、生產部門？是否向員工傳達貫徹了是否向員工傳達貫徹了公司的環境管理物質要求事項？公司的環境管理物質要求事項？二、業務管理二、業務管理評分評分2-1規定標準規定標準零部件的設計標準書和材料規格書中是否記載了有關環境管理物質零部件的設計標準書和材料規格書中是否記載了有關環境管理物質要求要求是否有有關環境管理物質變更管理規定？是否有有關環境管理物質變更管理規定？2-2向向公司提出認可樣品公司提出認可樣品是否事先在公司內檢定了零件中沒有違反是否事先在公司內檢定了零件中沒有違反公司的環境管理物質規公司的環境管理物質規定？定？零件認可是否提供零件認可是否提供公
38、司成份表、測試報告、不使用環境管理物質公司成份表、測試報告、不使用環境管理物質保證書？保證書？是否按照變更管理規定，向是否按照變更管理規定，向公司提出重新認可申請？公司提出重新認可申請？二、業務管理二、業務管理評分評分2-3異常處理異常處理發生不適合品時，是否查明物件批號，進行處理？（報廢、重工）發生不適合品時，是否查明物件批號，進行處理？（報廢、重工）發生不適合品時，是否向環境負責人報告了？發生不適合品時，是否向環境負責人報告了？不適合品和適合品是否被明確區分，隔離處理是否有記錄？不適合品和適合品是否被明確區分，隔離處理是否有記錄？發生不適合品後，是否追查原因並採取防止再次發生的措施？發生不
39、適合品後，是否追查原因並採取防止再次發生的措施？上述對策是否向類似品橫向展開？上述對策是否向類似品橫向展開？物件的不適合品交貨到物件的不適合品交貨到公司後，是否向公司後，是否向公司報告了？公司報告了？三、工程管理三、工程管理評分評分3-1採購管理採購管理應訂定符合環境管理物質要求之供應商選擇標準及執行，應訂定符合環境管理物質要求之供應商選擇標準及執行，是否對供應商進行環境管理物質之稽核，是否對供應商進行環境管理物質之稽核，應訂定購入材料符合環境管理物質要求之標準，應訂定購入材料符合環境管理物質要求之標準，是否要求零件、原材料供應商提供證明沒有使用環境管理物質？是否要求零件、原材料供應商提供證明
40、沒有使用環境管理物質？採購所使用之零件和材料規格書及否為最新版？採購所使用之零件和材料規格書及否為最新版？3-2工程全面管理工程全面管理(1)進進貨貨檢檢查查經由外部提供之原物料、半成品、包材是否規定檢查標準、檢查方法？以經由外部提供之原物料、半成品、包材是否規定檢查標準、檢查方法？以確定不含環境管理物質，確定不含環境管理物質，是否根據檢查標準，按每個進貨批號確認了沒有使用環境管理物質？是否根據檢查標準，按每個進貨批號確認了沒有使用環境管理物質？進貨品是否根據保管的檢驗報告及不使用證明書，確認現物和資料的一致進貨品是否根據保管的檢驗報告及不使用證明書，確認現物和資料的一致性、有效期限？性、有效
41、期限？進貨品是否對符合環境管理物質要求加以適當識別進貨品是否對符合環境管理物質要求加以適當識別零件、材料中使用了再生材料時，是否確認過沒有含有環境管理物質？零件、材料中使用了再生材料時，是否確認過沒有含有環境管理物質？三、工程管理三、工程管理評分評分(2)防止工防止工程中污程中污染染是否檢定了使用的設備、夾具沒有帶來污染？是否檢定了使用的設備、夾具沒有帶來污染？是否規定了防止環境管理物質的誤用、污染、防止混入的作業程序？是否規定了防止環境管理物質的誤用、污染、防止混入的作業程序？有無不符環境管理物質的種類、數量、用途、地點等的記錄？有無不符環境管理物質的種類、數量、用途、地點等的記錄？(3)倉
42、庫倉庫(原材原材料產料產品品)是否採取措施防止不適合批號混入？是否採取措施防止不適合批號混入？是否進行了不適合品的識別管理？是否進行了不適合品的識別管理？出貨前是否進行了最終確認不含環境管理物質？出貨前是否進行了最終確認不含環境管理物質？設計變更前後的新舊物品識別管理是否恰當？設計變更前後的新舊物品識別管理是否恰當？(4)出貨出貨管理管理出貨時是否查核提供給出貨時是否查核提供給公之該物品的檢驗報告、不使用證明書是維持公之該物品的檢驗報告、不使用證明書是維持最新版？最新版？公司要求時，是否可以馬上提出測定資料？公司要求時，是否可以馬上提出測定資料？(5)產品產品追溯追溯對對公司的交貨履歷是否可追
43、溯至倉庫、製程、原料各階段材料履歷？公司的交貨履歷是否可追溯至倉庫、製程、原料各階段材料履歷？三、工程管理三、工程管理評分評分(6)檢驗檢驗測定儀器的檢測限度是否合適；維修保養、校正記錄是否完整？測定儀器的檢測限度是否合適；維修保養、校正記錄是否完整？由外部進行測定時是否委託具公信力之第三方進行測定？由外部進行測定時是否委託具公信力之第三方進行測定？(7)記錄記錄管理管理環境管理物質相關記錄是否保管環境管理物質相關記錄是否保管3年？年？四、綠色供應鏈稽核實務四、綠色供應鏈稽核實務稽核的目的稽核的目的 為確認系統中之各要項是否符合規定之需求為確認系統中之各要項是否符合規定之需求 提供被稽核者改進
44、的機會提供被稽核者改進的機會 矯正預防措施之流程矯正預防措施之流程稽核的種類稽核的種類第一者稽核第一者稽核內部稽核內部稽核（由公司內部自行展開，針對系統文件、製程、（由公司內部自行展開，針對系統文件、製程、技術）技術）第二者稽核第二者稽核（客戶（客戶、供應商的稽核，針對技術能力生產效、供應商的稽核，針對技術能力生產效率）率）第三者稽核第三者稽核（中立團體，如驗證單位）（中立團體，如驗證單位）97稽核計劃或方案稽核計劃或方案執行稽核執行稽核檢討稽核結果檢討稽核結果跟催稽核矯正行動跟催稽核矯正行動納入管理審查納入管理審查閱讀相關文件閱讀相關文件OPEN MEETING進行現場稽核進行現場稽核稽核會
45、議稽核會議CLOSE MEETING稽核流程稽核流程ISO9001與與QC080000整合整合不違反不違反ISO9001各項品質系統的要求各項品質系統的要求QC080000的需求皆已經納入程序中的需求皆已經納入程序中相關作業程序整合相關作業程序整合ISO9001與與QC080000需需求，確認程序連結是否完整求，確認程序連結是否完整執行單位落實程度執行單位落實程度記錄的維持記錄的維持驗證缺失種類驗證缺失種類(補充教材）補充教材）1.主要缺失主要缺失（不符合事項）：（不符合事項）：(1)條文中有要求，而文件未述及或違反者。條文中有要求，而文件未述及或違反者。(2)諸多次要不符合事項，發現於同一條文中，將諸多次要不符合事項，發現於同一條文中，將造成系統崩潰者。造成系統崩潰者。驗證缺失種類驗證缺失種類(補充教材）補充教材）2.次要缺失次要缺失（不符合事項）：（不符合事項）：(1)文件有規定，而實際執行面未落實者。文件有規定，而實際執行面未落實者。(2)為重要作業步驟，但文件中未規範者。為重要作業步驟，但文件中未規範者。3.觀察事項觀察事項：(1)目前無明顯缺失，但可能在往後會有潛在問題目前無明顯缺失，但可能在往後會有潛在問題者。者。(2)能使目前系統更完美的建議。能使目前系統更完美的建議。Q&A 時間時間