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1、内部教育审计管理系统设计需求 督导室督导室督导室督导室 2013 2013年年年年4 4月月月月2828日日日日一、主要功能n n1、法规文件管理。、法规文件管理。n n2、审计项目管理。、审计项目管理。n n3、审计实施管理。、审计实施管理。n n4、审计成果管理。、审计成果管理。n n5、工作流程管理。、工作流程管理。n n6、业务数据管理。、业务数据管理。n n7、审计员管理。、审计员管理。n n8、OA辅助功能。辅助功能。二、主要模块二、主要模块n n1 1、审计计划、审计计划、审计计划、审计计划n n （1 1）年度计划）年度计划）年度计划）年度计划n n （2 2）临时计划）临时计
2、划）临时计划）临时计划n n （3 3）审计项目立项）审计项目立项）审计项目立项）审计项目立项 n n2 2、审计实施、审计实施、审计实施、审计实施n n （1 1）审计调查）审计调查）审计调查）审计调查n n （2 2）审计方案）审计方案）审计方案）审计方案n n （3 3）审计通知）审计通知）审计通知）审计通知n n （4 4）审计日志）审计日志）审计日志）审计日志n n （5 5）工作底稿）工作底稿）工作底稿）工作底稿n n3 3、审计成果、审计成果、审计成果、审计成果n n （1 1）审计报告）审计报告）审计报告）审计报告n n （2 2）审计建议书）审计建议书）审计建议书）审计建议书
3、n n （3 3）审计决定书）审计决定书）审计决定书）审计决定书n n （4 4）整改意见书）整改意见书）整改意见书）整改意见书n n4 4、业绩考核、业绩考核、业绩考核、业绩考核n n5 5、后台管理、后台管理、后台管理、后台管理登陆界面广州工程技术职业学院广州工程技术职业学院内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统账号：密码：“首页首页”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理审计项目审计项目XXXX年年XX月月XX项年度计划项目XX项临时计划项目XX项已完成进行中XX项XX项已完成XX项进行中XX项审计日志审计日志审计通知审计通知审计方
4、案审计方案审计调查审计调查XX篇XX份XX份XX份审计底稿审计底稿XX份审计建议书审计建议书审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告XX份XX份XX份XX份反馈XX份 未反馈 XX份未启动的审计项目XX项审计组长审计组长XXX审计员审计员XX人审计业绩排名第一审计业绩排名第一XXX已发布XX份已发布XX份已发布XX份已审阅XX份已评价XX份已评价XX份已发布XX份已评价XX篇已评价XX份文件管理“文件管理文件管理”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月文件管理序序序序号号号号文文文文件件件件号号号号文文文
5、文件件件件名名名名称称称称文文文文件件件件类类类类型型型型文文文文件件件件版版版版本本本本发发发发布布布布时时时时间间间间上上上上传传传传时时时时间间间间作作作作废废废废时时时时间间间间详详详详细细细细发发发发布布布布删删删删除除除除新增“文件新增文件新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月文件管理新增文件名称：文件号：文件类型：文件版本：附件：上传“审计计划审计计划”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理审计项目审计项目XXXX年年XX月月XX项年度计划项目XX
6、项临时计划项目XX项已完成进行中XX项XX项已完成XX项进行中XX项未启动的审计项目XX项审计计划审计计划年度审计计划年度审计计划临时审计计划临时审计计划年度审计计划项目年度审计计划项目临时审计计划项目临时审计计划项目审计项目审计项目临时审计计划临时审计计划XX个年度审计计划年度审计计划XX个新增新增新增新增审阅评价审阅评价审阅评价审阅评价审阅审阅文件管理“年度审计计划新增年度审计计划新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月年度内部教育审计计划XXXX序号序号审计审计项目项目审计审计目的目的审计审计范围范围审计时间审
7、计时间（起止时间）（起止时间）被审计部被审计部门门/责任责任人人项目组长及成员项目组长及成员审计类型审计类型需注意需注意的关键的关键问题问题操作操作审核审核1 1XXXXXXXXXX1 1、X X2 2、X X起：（可选）起：（可选）止：（可选）止：（可选）XXXXXXXX组长：（可选）组长：（可选）成员：（可选）成员：（可选）可选（可选（1 1、领导干部经领导干部经济责任审计；济责任审计；2 2、财务审、财务审计；计；3 3、工、工程审计；程审计；4 4、管理审计）、管理审计）1 1、XXXX2 2、XX XX 保存保存 修改修改 提交提交评价评价同意同意同意同意（自动生（自动生成审计项目）
8、成审计项目）不同意不同意不同意不同意（填写（填写不同意的理由不同意的理由不以任务方式不以任务方式馈给拟定人。）馈给拟定人。）2 2文件管理“临时审计计划新增临时审计计划新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月年度临时内部教育审计计划XXXX编号：序号序号审计审计项目项目审计审计目的目的审计审计范围范围审计时间审计时间（起止时间）（起止时间）被审计部被审计部门门/责任责任人人项目组长及成员项目组长及成员审计类型审计类型需注意需注意的关键的关键问题问题操作操作审核审核1 1XXXXXXXXXX1 1、X X2 2、X X
9、起：（可选）起：（可选）止：（可选）止：（可选）XXXXXXXX组长：（可选）组长：（可选）成员：（可选）成员：（可选）可选（可选（1 1、领导干部经领导干部经济责任审计；济责任审计；2 2、财务审、财务审计；计；3 3、工、工程审计；程审计；4 4、管理审计）、管理审计）1 1、XXXX2 2、XX XX 保存保存 修改修改 提交提交评价评价同意同意同意同意（自动生（自动生成审计项目）成审计项目）不同意不同意不同意不同意（填写（填写不同意的理由不同意的理由不以任务方式不以任务方式馈给拟定人。）馈给拟定人。）2 2文件管理“审计项目审阅审计项目审阅”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理
10、系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月年度内部教育审计项目XXXX序号序号审计审计项目项目审审计计目目的的审计内审计内容容审计时间审计时间（起止时间）（起止时间）被审计被审计部门部门/责责任人任人项目组长及成员项目组长及成员审计类型审计类型需注意需注意的关键的关键问题问题操作操作审计通知审计通知1 1XXXXXXX XXXXXX X1 1、XXXXXXXX2 2、XXXXXXXX3 3、XXXX年年X X月月X X日日至至XXXX年年X X月月X X日日XXXXXXXX组长：组长：XXXXXX成员：成员：XXXXXX领导干部经领导干部经济责任审计济责任审计1 1、
11、XXXX2 2、XX XX 保存保存 修改修改 提交提交生成生成2 2文件管理“审计实施审计实施”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计方案审计方案XX份审计调查审计调查XX份新增新增新增新增审阅评价审阅评价审阅评价审阅评价审计底稿审计底稿审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿XX份XX份XX份新增新增新增新增新增新增文件管理“审计调查审计调查”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核
12、后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿审计调查问卷审计调查问卷审计调查记录审计调查记录审计调查报告审计调查报告X份份X条条X篇篇新增新增审阅审阅发布发布评价评价上传上传评价评价已发布：X份未发布：X份已评价：X份未评价：X份新增新增文件管理“审计调查问卷审计调查问卷”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿XXX年审计调查问卷年审计调查问卷序号
13、序号序号序号编号编号编号编号调查项目调查项目调查项目调查项目调查范围调查范围调查范围调查范围设计时间设计时间设计时间设计时间审核时间审核时间审核时间审核时间发布时间发布时间发布时间发布时间回收份回收份回收份回收份数数数数查查查查看看看看操作操作操作操作编辑编辑编辑编辑删除删除删除删除审核审核审核审核评价评价评价评价新增新增文件管理“审计调查问卷新增审计调查问卷新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿调查项目：调查项目：问题
14、问题X：新增新增编辑编辑删除删除保存保存调查目的：调查目的：调查范围：调查范围：选项选项A：选项选项B：选项选项C：选项选项D：关于关于XXXX的调查问卷的调查问卷一、调查目的一、调查目的XXXXX二、调查范围二、调查范围XXXXX三、问题三、问题 1、XXXXA、XXX B、XXX C、XXX D、XXX文件管理“审计方案审计方案”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿内部审计实施方案内部审计实施方案序号序号序号序号编号编号
15、编号编号项目项目项目项目审计目审计目审计目审计目的的的的审计范审计范审计范审计范围围围围审计时审计时审计时审计时间间间间审计方审计方审计方审计方法法法法审计步审计步审计步审计步骤骤骤骤操作操作操作操作详细详细详细详细编辑编辑编辑编辑删除删除删除删除审核审核审核审核评价评价评价评价新增新增文件管理“审计方案新增审计方案新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿XXXX项目内部审计实施方案项目内部审计实施方案新增新增审计目的审计
16、目的根据审计项目内容自动生成审计范围审计范围根据审计项目内容自动生成审计时间审计时间根据审计项目内容自动生成审计方法审计方法XXXX编辑保存审计步骤审计步骤XXXX编辑保存提交提交文件管理“审计通知审计通知”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿审计通知审计通知序号序号序号序号编号编号编号编号文号文号文号文号状态（发布状态（发布状态（发布状态（发布/未发布）未发布）未发布）未发布）操作操作操作操作详细详细详细详细编辑编辑编辑编
17、辑删除删除删除删除审核审核审核审核发布发布发布发布新增新增文件管理“审计通知新增审计通知新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿内部审计通知书内部审计通知书关于对关于对 项目进行审计的通知项目进行审计的通知（项目名称自动生成或录入）（项目名称自动生成或录入）XXXX部门：根据学院年度审计计划安排，决定派出审计组，自年月日至年月日对你部门年度项目进行内部审计，必要时可追溯其他年度或延伸审计其他部门。请予积极配合，并提供有关资
18、料及必要的工作条件。特此通知广州工程技术职业学院审计室年月日发布发布新增新增编辑编辑保存保存字第号抄报：XXX抄送：XXX文件管理“审计日志审计日志”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿审计日志审计日志序号序号序号序号编号编号编号编号撰写时间撰写时间撰写时间撰写时间撰写人撰写人撰写人撰写人操作操作操作操作详细详细详细详细编辑编辑编辑编辑删除删除删除删除审核审核审核审核评价评价评价评价新增新增文件管理“审计日志新增审计日志新增
19、”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿审计日志审计日志新增新增编辑编辑保存保存审计时间：审计时间：XX年年X月月XX日上午（下午）日上午（下午）3（1、2、4）节）节审计项目：审计项目：XXXXXXX审计方法：审计方法：XXXXX审计情况：审计情况：审计备忘：审计备忘：附件：附件：上传上传文件管理“审计底稿审计底稿”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月
20、月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审计底稿审计底稿审计底稿序号序号序号序号索引号索引号索引号索引号审计事项审计事项审计事项审计事项审计组审计组审计组审计组操作操作操作操作组长：组长：组长：组长：组员：组员：组员：组员：详细详细详细详细编辑编辑编辑编辑删除删除删除删除审核审核审核审核评价评价评价评价新增新增文件管理“审计底稿新增审计底稿新增”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计实施审计实施审计调查审计调查审计方案审计方案审计通知审计通知审计日志审计日志审计底稿审
21、计底稿审计底稿审计底稿新增新增索引号索引号:金额单位金额单位:共共 页页 第第 页页编辑编辑审核审核评价评价被审计单位被审计单位:审计项目审计项目:实施审计时间实施审计时间:审计过程记录：审计过程记录：上传附件：上传附件：审计结论或者审计查出问题摘要及其依据：审计结论或者审计查出问题摘要及其依据：组长：组长：组员：组员：xxxx年年x月月x日日复核意见：复核意见：复核员：复核员：XX年年XX月月XX日日审计事项审计事项:文件管理“审计成果审计成果”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计成果审计成果审计建议书审计建议书
22、审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告审计决定书审计决定书XX份审计建议书审计建议书XX份新增新增新增新增审阅评价审阅评价整改意见书整改意见书审计报告审计报告XX份XX份新增新增新增新增文件管理“审计建议书审计建议书”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计成果审计成果审计建议书审计建议书审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告审核审核XXX建字建字XXXX第第XXXX号号被审计单位：被审计单位：审计项目：审计项目：学院领导：学院领导：我们根据学院领导批准的年度审计计划，学院内部审计的
23、有关规定和本月的审计计划，对我们根据学院领导批准的年度审计计划，学院内部审计的有关规定和本月的审计计划，对 部门部门 年度年度 实施实施 审计，审计的主要内容：审计，审计的主要内容：。因为我们。因为我们是对部门是对部门 年度年度 实施实施 审计，不可能全面了解学院的全面控制，所以我们提供的这份管理建议审计，不可能全面了解学院的全面控制，所以我们提供的这份管理建议书仅是我们在进行审计过程中注意到的书仅是我们在进行审计过程中注意到的 的方面，不应视为对内部控制的鉴定意见，所提建议不具有强的方面，不应视为对内部控制的鉴定意见，所提建议不具有强制性。制性。在审计过程中，我们了解了在审计过程中，我们了解
24、了 ，并做了分析研究。我们认为，并做了分析研究。我们认为 。现。现将发现的将发现的 方面的问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善方面的问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善 。审计建议书审计建议书一、发现的问题一、发现的问题二、我们的建议二、我们的建议审计室审计室年年 月月 日日编辑编辑转发转发删除删除新增新增文件管理“审计决定书审计决定书”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计成果审计成果审计建议书审计建议书审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告审核审核XXX决字决
25、字XXXX第第XXXX号号被审计单位：被审计单位：审计项目：审计项目：XXXXX：自自X年年X月月X日至日至X年年X月月X日，审计室组织审计员对你部门日，审计室组织审计员对你部门 进行了审计，进行了审计，发现存在发现存在 问题。根据问题。根据 做出如下审计决定：做出如下审计决定：本决定自送达之日起生效，如果对本决定不服，可以在收到本决定之日起本决定自送达之日起生效，如果对本决定不服，可以在收到本决定之日起60日内，向日内，向 申请复议。申请复议。复议期间本决定照常执行。复议期间本决定照常执行。关于关于XXX的审计的决定的审计的决定审计室审计室年年 月月 日日编辑编辑转发转发删除删除新增新增审计
26、内容：审计内容：审计方法：审计方法：审计时间：审计时间：文件管理“整改意见书整改意见书”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计成果审计成果审计建议书审计建议书审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告审核审核XXXXXXX第第XXXX号号被审计单位：被审计单位：审计项目：审计项目：XXXXX：自自X年年X月月X日至日至X年年X月月X日，审计室组织审计员对你部门日，审计室组织审计员对你部门 进行了审计，进行了审计，总体看，审计情况总体看，审计情况是是 。但依然存在。但依然存在 问题。现将审计意见告知你部门
27、，希望你部门积极整问题。现将审计意见告知你部门，希望你部门积极整改，认真落实。改，认真落实。一、现场审计中发现的具体问题。一、现场审计中发现的具体问题。二、对上述问题的评价判断。二、对上述问题的评价判断。三、对上述问题的整改意见和要求。三、对上述问题的整改意见和要求。你部门要在本意见送达之日起你部门要在本意见送达之日起XX个工作日内将上述整改意见及落实情况书面报告审计室。个工作日内将上述整改意见及落实情况书面报告审计室。本审计意见自送达你部门之日起生效。本审计意见自送达你部门之日起生效。关于关于XXX的审计整改意见的审计整改意见审计室审计室年年 月月 日日编辑编辑转发转发删除删除新增新增审计内
28、容：审计内容：审计方法：审计方法：审计时间：审计时间：文件管理“审计报告审计报告”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月审计成果审计成果审计建议书审计建议书审计决定书审计决定书整改意见书整改意见书审计报告审计报告审核审核XXXXXXX第第XXXX号号被审计单位：被审计单位：审计项目：审计项目：关于关于XX内部审计报告内部审计报告审计室审计室年年 月月 日日编辑编辑转发转发删除删除新增新增审计内容：审计内容：审计方法：审计方法：审计时间：审计时间：前言：目的：总体情况：审计发现和审计意见：附件：审计组：组长：组员：文件管理
29、“业绩考核业绩考核”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月序序号号审审计计员员审审计计计计划划审审计计调调查查审审计计方方案案审审计计日日志志审审计计底底稿稿审审计计建建议议书书审审计计决决定定书书审审计计意意见见书书审审计计报报告告综综合合绩绩效效排排名名1 1XXXXX X101010108 86 61515101010101010101089891 1文件管理“后台管理后台管理”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月后台管理审计计划审计计划审
30、计实施审计实施审计成果审计成果业绩考核业绩考核权限设置权限设置统计查询统计查询审计计划审阅审计计划审阅审计员管理审计员管理审计调查审阅审计调查审阅审计方案审阅审计方案审阅 审计调查审阅审计调查审阅 审计日志审阅审计日志审阅 审计底稿审阅审计底稿审阅审计通知审计通知审计建议审计建议审计决定审计决定审计意见审计意见审计报告审计报告考核指标设置考核指标设置考核结果考核结果审计项目审阅审计项目审阅链接相关页面。如链接相关页面。如“审计计划审阅审计计划审阅”链接链接“审计计划新增审计计划新增”界面等等。界面等等。文件管理文件管理文件管理“审计员管理审计员管理”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理
31、系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月后台管理审计计划审计计划审计实施审计实施审计成果审计成果业绩考核业绩考核权限设置权限设置统计查询统计查询审计员管理审计员管理序号序号卡号卡号审计员审计员部门部门类型类型状态状态聘期聘期培训培训综合综合绩效绩效一年一年XXXX天天8989发邮件新增XXXX年聘用停聘文件管理文件管理文件管理“业绩考核指标设置业绩考核指标设置”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月后台管理审计计划审计计划审计实施审计实施审计成果审计成果业绩考核业绩考核权限设置权限设置统计查询
32、统计查询审计员管理审计员管理新增序号序号考核项目考核项目考核指标考核指标分值分值修改修改删除删除文件管理文件管理文件管理“统计查询统计查询”界面界面内部教育审计管理系统内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年年XX月月后台管理审计计划审计计划审计实施审计实施审计成果审计成果业绩考核业绩考核权限设置权限设置统计查询统计查询审计员管理审计员管理统计查询按审计员统计查询按审计项目统计查询按时间（年或月或年月）统计查询按被审计部门统计查询按被审计人统计查询分析按审计项目分析按被审计部门分析审计员年度绩效分析按审计过程分析分析文件管理文件管理文件管理审计室评价等级优良中合格需改进评价建议：注：系统自动赋予权重：优1；良0.9；中0.8；合格0.7；需改进0.6。保存保存修改修改审计室审计室“评价评价”界面界面