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1、关于印发安全评价过程掌握文件编写指南的通知安监总规划字2022177 号各省、自治区、直辖市及疆生产建设兵团安全生产监视治理局，各省级煤矿安全监察机构：为标准安全评价治理，提高安全评价质量，依据有关法律法规及安全评价机构治理规定，国家安全生产监视治理总局编制了安全评价过程掌握文件编写指南，现印发给你们，请遵照执行。国家安监总局规划科技司2022年十一月二十一日10安全评价过程掌握文件编写指南安全评价机构应依据相关要求编制安全评价过程掌握文件，明确过程掌握方针和目标，确定岗位职责，保证安全评价过程掌握持续有效。过程掌握文件包括过程掌握手册、程序文件和作业文件，经安全评价机构主要负责人批准实施，并
2、定期检查改进。过程掌握文件内容包括：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作 业文件、内部治理、档案治理和检查改进等。一、风险分析一理解要点1. 风险分析的时机。风险分析应在安全评价工程合同签订之前进展。2. 风险分析的重点（1） 被评价单位：根本概况、评价类别预评价、验收评价、现状评价 和工程投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等。（2） 评价机构：工程是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构成是否满足评价工程需要，是否聘请相关专业的技术专家，担当工程的风险。（3） 工程的经济性。（4） 工程的可行性。（5） 工作打算。二实施要求1. 建立并不断改进风险分析程序文件。2. 明确风险
3、分析负责部门和参与部门。3. 明确风险分析具体内容，确定推断准则。4. 记录、保存风险分析结果。5. 合同签订后应制订具体的工作打算，记录、保存打算实施过程。二、实施评价一理解要点1. 依据过程掌握方针和目标实施安全评价。2. 组建评价工程组并任命工程组长。工程组应由与评价工程相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足工程要求，个别专业人员缺乏时，应选择相应专业的技术专家参与。3. 工程组依据有关法律法规和技术标准及过程掌握要求进展安全评价。（1） 系统收集被评价单位有关资料含影像资料，进展现场考察、勘察、观测。（2） 猎取检测检验数据。（3） 划分评价单元。（4） 识别危急有害因素。（5
4、） 选择评价方法。（6） 取得评价结果。（7） 提出安全对策措施和建议。（8） 作出评价结论。（9） 编制评价报告。二实施要求1. 建立并不断改进实施评价程序文件。2. 明确工程组组成原则。3. 明确原始评价资料收集要求。4. 明确检测检验数据承受要求。5. 明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。三、报告审核一理解要点1. 报告审核的重点是评价依据资料的完整性、危急有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。2. 内部审核内部审核是由安全评价机构内非工程组成员进展的审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危急有害因素识别是否全面，评价
5、单元划分是否合理， 评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求， 文字是否准确等。3. 技术负责人审核技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后，由技术负责人重点对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危急有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进展的审核。4. 过程掌握负责人审核过程掌握负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后，由过程掌握负责人重点对评价工程整个过程是否符合过程掌握文件要求而进展的审核。主要包括：是否进展了风险分析，是否编制了工程实施打算，是否进展了报告审核，记录是否完整，是否满足过程掌握要求等内容。二实施要求
6、1. 建立并不断改进报告审核程序文件。2. 明确报告内部审核部门和审核人员职责，重点明确技术和过程掌握负责人职责。3. 明确内部审核、技术和过程掌握负责人审核要求。4. 内部审核、技术和过程掌握负责人审核记录应完整并保存。四、技术支撑一理解要点1.根底数据库(1) 法律法规、技术标准数据库。(2) 有关物质特性、事故案例数据库。(3)其他数据库。2. 技术及软件购置及自主开发的技术及应用软件、内部治理信息系统软件、图书和资料治理系统软件等。3. 检测检验及科研开发力量检测检验主要包括检测检验资质类别、业务范围、工程及检测检验人员资格等。科研开发力量是指机构安全评价技术争论的根底条件包括设备和科
7、研人员状况、科研开发工程、科研经费与资金投入等。4. 协作支撑安全评价机构假设自身不具备检测检验及科研开发力量，应与有关的安全 科学技术争论单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。二实施要求1. 上述各项是安全评价机构必备的技术支撑条件。2. 技术支撑条件应在过程掌握手册中具体说明。五、作业文件作业文件是程序文件的支持性文件。一理解要点依据相关规定和技术标准，结合业务范围及领域，编制相应的安全评价作业文件。二实施要求1. 编制安全预评价、验收评价和现状评价作业文件，并不断完善。2. 依据业务范围及领域，编制相应的作业文件，并通过加强内部培训，保证贯彻执行。六、内部治
8、理一理解要点1. 评价人员和技术专家治理2. 业绩考核3. 业务培训4. 信息通报5. 跟踪效劳6. 保密7. 资质和印章治理二实施要求1.建立评价人员和技术专家治理制度评价人员治理主要包括劳动关系劳动合同和具有法律效力的劳动关系证明和从业资格、业绩、培训、保密及从业行为等；技术专家治理主要包括聘用协议和业绩、培训、保密及从业行为等。2.建立业绩考核治理制度建立机构、评价人员和技术专家业绩档案，准时统计和报送业绩状况。3.建立业务培训制度(1) 依据职责明确评价人员的力量要求。(2) 制订评价人员业务培训打算，保存培训记录。(3) 定期审查和不断改进业务培训打算，保证其适宜性和有效性。(4)业
9、务培训内容 法律法规、技术标准。 安全专业学问。 安全评价过程掌握文件。 其它。4. 建立信息通报制度安全评价机构状况尤其是资质条件发生变化或发生重大大事应准时报告资质治理部门。5. 建立跟踪效劳制度明确跟踪效劳根本要求，对跟踪效劳各环节实施有效掌握，乐观、妥当解决被评价单位提出的问题，准时处理被评价单位或来自其它方面的投诉、申诉。工程完成后，应对评价报告中提出的对策措施的实施状况进展跟踪，确认其适用性 及有效性，适时进展调整。6. 建立保密制度明确保密范围，确定保密等级，对被评价单位的技术和商业机密保守隐秘。7. 建立资质和印章治理制度严格资质和印章治理，认真履行相关手续，严禁转借或出租资质
10、和印章。七、档案治理一理解要点1. 法律法规、技术标准明确猎取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、频次，并对其有效性进展识别，保持有关法律法规、技术标准和政策信息准时、有效。2. 文件和资料治理文件和资料主要包括法律法规及技术标准、过程掌握手册、程序文件、作业文件、治理制度、根底数据库、评价工程档案、过程掌握记录和外部文件等。二实施要求1. 建立并不断改进文件和资料掌握程序，明确相关部门和人员的职责，规定文件和资料的编号、受控状态、修改、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格式和要求等。2. 建立并不断改进猎取法律法规和技术标准掌握程序，明确相关部门和人 员职责。3. 编制适用的法
11、律法规和技术标准名目，并定期更。4. 过程掌握记录应便于查询，避开损坏、变质或遗失，明确记录保存期限。明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施掌握要求，保证记录的完整、有效。记录应字迹清楚、标识明确。八、检查改进一理解要点检查改进是安全评价机构过程掌握实现自我约束、自我进展、自我完善的重要环节。1.内部审查安全评价机构应定期组织内部审查，通过观看、交谈，查阅文件和记录，猎取客观证据，准时觉察不合格项。内部审查内容： (1)审查范围。(2)审查依据。(3)审查方案。(4) 明确实施审查和报告审查结果的职责和要求。2.准时实行订正和预防措施订正和预防措施是对过程掌握运行的监视。对于发生偏离过程掌握方针和目标的状况应准时加以订正，预防同类问题的再次发生。二实施要求1. 建立并不断改进内部审查程序制定内部审查掌握要求，明确内部审查的时机、方式，保证内部审查有效实施。内部审查由机构内部专业人员进展，审查人员与被审查活动无直接关系。（1） 明确内部审查记录要求。（2） 明确相关部门和人员职责。（3） 编写不合格项报告和内部审查报告。（4） 明确订正和预防措施要求。2. 建立并不断改进投诉申诉处理程序（1） 调查和处理不合格项和投诉、申诉。（2） 制定措施订正和预防不合格项产生的影响。（3） 实行订正和预防措施。（4） 确认订正和预防措施的有效性。