《能辉科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《能辉科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告.PDF（246页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、-1-上海能辉科技股份有限公司上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市网下网下发行发行初步配售结果公告初步配售结果公告保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：特别提示特别提示上海能辉科技股份有限公司首次公开发行不超过 3,737.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已于 2021 年 3 月 11 日经深交所创业板上市委员会审议通过， 并于 2021 年 7 月 7 日经证监会证监许可 2021 2256号文同意注册。本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。
2、发行人的股票简称为“能辉科技”，股票代码为“301046”。本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,737.00 万股，本次发行价格为人民币 8.34 元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金 （以下简称“公募基金”）、全国
3、社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合保险资金运用管理办法等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投， 本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行-2-不向战略投资者定向配售。初始战略配售与最终战略配售的差额 186.85 万股回拨至网下发行。网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后，网下初始发行数量为 2,672
4、万股，占本次发行总量的 71.50%；网上初始发行数量为 1,065 万股，占本次发行总量的 28.50%。根据上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告（以下简称“发行公告”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,549.41141 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的 20%（747.40 万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,924.60 万股，占本次发行总量的 51.50%；网上最终发行数量为 1,812.40 万股，占本次发行总量的 48.50%。回拨后本次网上定价发行的中签率为
5、0.0161315544%， 申购倍数为6,199.03065 倍。敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中止等方面的相关规定，并于中止等方面的相关规定，并于 20212021 年年 8 8 月月 1 10 0 日（日（T+2T+2 日）日）及时履行缴款义务及时履行缴款义务：1 1、网下投资者应根据网下投资者应根据上海能辉科技股份有限公司上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票首次公开发行股票并在并在创业板上市创业板上市网下网下发行发行初步配售结果公告（以下简称初步配售结果公告（以下简称“网下初步配售结果
6、公网下初步配售结果公告告”）的初步配售结果和的初步配售结果和发行公告发行公告的认购资金缴付要求的认购资金缴付要求，于于 20212021 年年 8 8 月月1 10 0 日日（T+2T+2 日日）16:0016:00 前前，按最终确定的发行价格与获配数量按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新
7、股无效，由此产生的后果由投资者自行承担当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。网上投资者申购新股中签后，应根据上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告 的摇号中签结果和 发行公告的认购资金缴付要求履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 8 月 10 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公
8、开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。-3-网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的的10%10%，若不足若不足 1 1 股向上取整计算股向上取整计算。限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起起 6 6 个月。个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份锁定期为 6 个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填网下投资者
9、参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。4、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期
10、间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。一、战略配售最终结果一、战略配售最终结果本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。 本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。 最终，
11、 本次发行不向战略投资者定向配售。二二、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果（一）网下发行申购情况根据证券发行与承销管理办法（证监会令第 144 号）、创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定（证监会公告202036 号）、深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（深证上2020484-4-号）、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020 年修订）（深证上2020483 号） 、 创业板首次公开发行证券承销规范 （中证协发2020121号）、 关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知（中证协发2020112 号）等
12、相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。 依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于 2021 年 8 月 6 日（T 日）结束。经核查确认，发行公告披露的 398 家网下投资者管理的 8,809 个有效配售对象均按照发行公告的要求参与了网下申购,网下申购股数量为 10,504,010 万股。（三）网下初步配售结果本次网下发行有效申购数量为 10,504,010 万股， 根据 初步询价及推介公告规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：配售对象配售对象类别类别有效申购股数有效申购股数（万股
13、）（万股）占有效申购占有效申购总量比例（总量比例（% %）初步配售初步配售股数股数（股）（股）初步配售比例初步配售比例（% %）占网下最终占网下最终发行量比例发行量比例（% %）A 类投资者5,601,09053.3213,494,3440.0240923570.12B 类投资者38,8500.3768,8940.017733330.36C 类投资者4,864,07046.315,682,7620.0116831429.53总计10,504,010100.0019,246,0000.01832253100.00注： 若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为数值保留至小数点后两位后四舍五
14、入所致。其中，余股 406 股按照初步询价及推介公告中的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的配售对象“睿远成长价值混合型证券投资基金”。初步配售结果符合初步询价及推介公告中公布的网下初步配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表：网下投资者初步配售明细表。三三、保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）联系方式联系方式上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：-5-电话：010-85120190联系人：资本市场部发行人：上海能辉科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司2021 年 8 月 10 日-6-7
15、-附表：网下投资者初步配售明细表序号投资者名称配售对象名称申购数量（万股）初步获配股数(股）初步获配金额（元）类别1睿远基金管理有限公司睿远基金睿见1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C2睿远基金管理有限公司睿远基金睿见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C3睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C4睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C5睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划12001,40211,692.68C6
16、睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划12001,40211,692.68C7睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划12001,40211,692.68C8睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划12001,40211,692.68C9睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划12001,40211,692.68C10睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划12001,40211,692.68C11睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划12001,40211,692.6
17、8C12睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划12001,40211,692.68C13睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划12001,40211,692.68C14睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划12001,40211,692.68C15睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划12001,40211,692.68C16睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划12001,40211,692.68C17睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划12001
18、,40211,692.68C18睿远基金管理有限公司睿远基金睿见4号集合资产管理计划12001,40211,692.68C19睿远基金管理有限公司睿远基金睿见5号集合资产管理计划12001,40211,692.68C20睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划12001,40211,692.68C21睿远基金管理有限公司睿远基金睿见3号集合资产管理计划12001,40211,692.68C22睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金12003,29727,496.98A23睿远基金管理有限公司睿远基金睿见6号集合资产管理计划12001,40211,692.68C2
19、4睿远基金管理有限公司睿远基金睿见7号集合资产管理计划12001,40211,692.68C25睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期16号集合资产管理计划12001,40211,692.68C26睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业信托单一资产管理计划12001,40211,692.68C27睿远基金管理有限公司睿远基金睿见8号集合资产管理计划12001,40211,692.68C28睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业国信资管单一资产管理计划12001,40211,692.68C29睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金12002,89124,110.94A30睿远基金
20、管理有限公司睿远基金稳见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C31睿远基金管理有限公司睿远基金睿见9号集合资产管理计划12001,40211,692.68C32睿远基金管理有限公司渊远睿远基金1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C33睿远基金管理有限公司睿远基金合盈1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C34睿远基金管理有限公司睿远基金稳见7号集合资产管理计划12001,40211,692.68C35睿远基金管理有限公司睿远基金合盈2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C36睿远基金管理有限公司睿远基金汇见1号集合资产
21、管理计划12001,40211,692.68C37睿远基金管理有限公司睿远基金汇见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C38睿远基金管理有限公司睿远基金汇见3号集合资产管理计划12001,40211,692.68C39睿远基金管理有限公司睿远基金睿见10号集合资产管理计划12001,40211,692.68C40睿远基金管理有限公司睿远基金招赢洞见1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C41睿远基金管理有限公司睿远基金睿见11号集合资产管理计划12001,40211,692.68C42睿远基金管理有限公司睿远基金合盈6号集合资产管理计划12001,4021
22、1,692.68C43睿远基金管理有限公司睿远基金稳见17号集合资产管理计划12001,40211,692.68C44睿远基金管理有限公司睿远基金汇见4号集合资产管理计划12001,40211,692.68C45睿远基金管理有限公司睿远基金汇见5号集合资产管理计划12001,40211,692.68C46睿远基金管理有限公司睿远基金合盈7号集合资产管理计划12001,40211,692.68C47睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C48睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C49睿远
23、基金管理有限公司睿远基金招赢恒见3号集合资产管理计划12001,40211,692.68C50睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见4号集合资产管理计划12001,40211,692.68C51睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见5号集合资产管理计划12001,40211,692.68C52睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见6号集合资产管理计划12001,40211,692.68C53睿远基金管理有限公司睿远基金宁煦稳见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C54睿远基金管理有限公司睿远基金宁煦稳见3号集合资产管理计划12001,40211,692.68C55睿远基金管理有限
24、公司睿远基金远见1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C56睿远基金管理有限公司睿远基金远见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C57睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见7号集合资产管理计划12001,40211,692.68C58睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见8号集合资产管理计划12001,40211,692.68C59睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见9号集合资产管理计划12001,40211,692.68C60睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见10号集合资产管理计划12001,40211,692.68C61睿远基金管理有限公司睿远基金稳见兴
25、惠1号集合资产管理计划12001,40211,692.68C62睿远基金管理有限公司睿远基金睿泰稳见2号集合资产管理计划12001,40211,692.68C63睿远基金管理有限公司睿远基金稳见10号集合资产管理计划12001,40211,692.68C64睿远基金管理有限公司睿远基金稳见22号集合资产管理计划12001,40211,692.68C65睿远基金管理有限公司睿远基金稳见23号集合资产管理计划12001,40211,692.68C66睿远基金管理有限公司睿远基金稳见24号集合资产管理计划12001,40211,692.68C67睿远基金管理有限公司睿远基金智见1号集合资产管理计划1
26、2001,40211,692.68C68同泰基金管理有限公司同泰慧择混合型证券投资基金12002,89124,110.94A69东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金12002,89124,110.94A70东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金12002,89124,110.94A71东方基金管理股份有限公司东方精选混合型开放式证券投资基金12002,89124,110.94A72东方基金管理股份有限公司东方龙混合型开放式证券投资基金12002,89124,110.94A73东方基金管理股份有限公司东方策略成长混合型开放式证券投资基
27、金12002,89124,110.94A74东方基金管理股份有限公司东方核心动力混合型证券投资基金12002,89124,110.94A75东方基金管理股份有限公司东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A76东方基金管理股份有限公司东方成长回报平衡混合型证券投资基金12002,89124,110.94A77东方基金管理股份有限公司东方新能源汽车主题混合型证券投资基金12002,89124,110.94A78东方基金管理股份有限公司东方新兴成长混合型证券投资基金12002,89124,110.94A79东方基金管理股份有限公司东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金
28、12002,89124,110.94A80东方基金管理股份有限公司东方新策略灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A81东方基金管理股份有限公司东方新思路灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A82东方基金管理股份有限公司东方新价值混合型证券投资基金12002,89124,110.94A83东方基金管理股份有限公司东方创新科技混合型证券投资基金12002,89124,110.94A84东方基金管理股份有限公司东方主题精选混合型证券投资基金12002,89124,110.94A85东方基金管理股份有限公司东方互联网嘉混合型证券投资基金12002,8
29、9124,110.94A86东方基金管理股份有限公司东方盛世灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A87东方基金管理股份有限公司东方岳灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A88东方基金管理股份有限公司东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A89东方基金管理股份有限公司东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金12002,89124,110.94A90东方基金管理股份有限公司东方基金博融9号单一资产管理计划12001,40211,692.68C91东方基金管理股份有限公司东方基金博融10号单一资产管理计划1200
30、1,40211,692.68C92东方基金管理股份有限公司东方基金博融8号单一资产管理计划12001,40211,692.68C93东方基金管理股份有限公司东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金12002,89124,110.94A94东方基金管理股份有限公司东方基金泰享1号单一资产管理计划12001,40211,692.68C95同泰基金管理有限公司同泰慧盈混合型证券投资基金12002,89124,110.94A96东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金12002,89124,110.94A97同泰基金管理有限公司同泰竞争优势混合型证券投资基金12002,
31、89124,110.94A98东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法招阳混合型证券投资基金12002,89124,110.94A99国都证券股份有限公司国都证券股份有限公司自营账户12001,40211,692.68C100方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司自营账户12001,40211,692.68C101同泰基金管理有限公司同泰慧利混合型证券投资基金12002,89124,110.94A102上海理石投资管理有限公司上海理石投资管理有限公司-理石赢新3号私募证券投资基金12001,40211,692.68C103上海理石投资管理有限公司理石赢新5号私募证券投资基金12001,40211
32、,692.68C104上海宽投资产管理有限公司宽投宽涌私募证券投资基金12001,40211,692.68C105上海宽投资产管理有限公司宽投星火私募证券投资基金12001,40211,692.68C106上海宽投资产管理有限公司宽投星石1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C107上海宽投资产管理有限公司宽投星晟私募证券投资基金12001,40211,692.68C108上海宽投资产管理有限公司宽投红利1号私募证券投资基金7508767,305.84C109上海宽投资产管理有限公司宽投启明星1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C110上海宽投资产管理有限
33、公司宽投幸运星2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C111上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星5号私募证券投资基金12001,40211,692.68C112上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星3号私募证券投资基金9001,0518,765.34C113上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星7号私募证券投资基金12001,40211,692.68C114上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星6号私募证券投资基金12001,40211,692.68C115上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星8号私募证券投资基金12001,40211,692.68C116上海宽投资产管理有限公司宽投启明星8
34、号私募证券投资基金12001,40211,692.68C117上海宽投资产管理有限公司宽投天星1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C118上海宽投资产管理有限公司宽投幸运星9号私募证券投资基金12001,40211,692.68C119上海宽投资产管理有限公司宽投金财发私募证券投资基金12001,40211,692.68C120上海宽投资产管理有限公司宽投银财发私募证券投资基金12001,40211,692.68C121上海宽投资产管理有限公司宽投寓诚私募证券投资基金12001,40211,692.68C122上海宽投资产管理有限公司宽投福牛一号私募证券投资基金12001,
35、40211,692.68C123上海宽投资产管理有限公司宽投如歌私募证券投资基金12001,40211,692.68C124上海津圆资产管理合伙企业（有限合伙）津圆资产家齐家族财富管理私募基金12001,40211,692.68C125上海理石投资管理有限公司理石烜鼎赢新套利2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C126上海津圆资产管理合伙企业（有限合伙）津圆资产林安家族财富管理私募基金12001,40211,692.68C127上海久铭投资管理有限公司上海久铭投资管理有限公司久铭1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C128上海久铭投资管理有限公司上海久铭
36、投资管理有限公司久铭稳健23号私募证券投资基金12001,40211,692.68C129上海久铭投资管理有限公司上海久铭投资管理有限公司久铭6号私募证券投资基金12001,40211,692.68C130上海久铭投资管理有限公司上海久铭投资管理有限公司久铭9号私募证券投资基金10401,21510,133.10C131上海久铭投资管理有限公司久铭稳健22号私募证券投资基金12001,40211,692.68C132上海久铭投资管理有限公司久铭全球丰收1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C133上海久铭投资管理有限公司久铭创新稳禄3号私募证券投资基金12001,40211,
37、692.68C134上海久铭投资管理有限公司久铭创新稳禄2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C135上海久铭投资管理有限公司久铭创新稳禄14号私募证券投资基金12001,40211,692.68C136上海津圆资产管理合伙企业（有限合伙）津圆资产殷富家族财富管理基金12001,40211,692.68C137上海一村投资管理有限公司一村基石1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C138上海一村投资管理有限公司一村基石2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C139上海一村投资管理有限公司一村源启6号私募证券投资基金12001,40211,6
38、92.68C140上海一村投资管理有限公司一村椴树1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C141上海一村投资管理有限公司一村滦海扬帆1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C142上海一村投资管理有限公司一村斡元1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C143上海一村投资管理有限公司一村扬帆2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C144上海一村投资管理有限公司一村滦海2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C145上海一村投资管理有限公司一村启明星1号私募证券投资基金12001,40211,692.68C146
39、上海一村投资管理有限公司一村尊享6号私募证券投资基金12001,40211,692.68C147上海一村投资管理有限公司一村扬帆6号私募证券投资基金12001,40211,692.68C148上海一村投资管理有限公司一村启明星2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C149上海一村投资管理有限公司一村基石6号私募证券投资基金9501,1099,249.06C150上海一村投资管理有限公司一村扬帆3号私募证券投资基金12001,40211,692.68C151上海一村投资管理有限公司一村基石7号私募证券投资基金9501,1099,249.06C152上海一村投资管理有限公司一村尊
40、享7号私募证券投资基金12001,40211,692.68C153上海一村投资管理有限公司一村尊享15号私募证券投资基金12001,40211,692.68C154上海一村投资管理有限公司一村启明星8号私募证券投资基金12001,40211,692.68C155上海一村投资管理有限公司一村基石17号私募证券投资基金12001,40211,692.68C156上海一村投资管理有限公司一村扬帆号私募证券投资基金7308527,105.68C157上海一村投资管理有限公司一村尊享19号私募证券投资基金12001,40211,692.68C158上海一村投资管理有限公司一村睿广1号私募证券投资基金12
41、001,40211,692.68C159上海一村投资管理有限公司一村基石20号私募证券投资基金12001,40211,692.68C160上海一村投资管理有限公司一村尊享2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C161上海一村投资管理有限公司一村基石16号私募证券投资基金12001,40211,692.68C162上海一村投资管理有限公司一村尊享16号私募证券投资基金12001,40211,692.68C163上海一村投资管理有限公司一村尊享17号私募证券投资基金12001,40211,692.68C164上海一村投资管理有限公司一村基石19号私募证券投资基金12001,402
42、11,692.68C165上海一村投资管理有限公司一村扬帆16号私募证券投资基金7608877,397.58C166上海一村投资管理有限公司一村繁星2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C167上海一村投资管理有限公司一村基石13号私募证券投资基金12001,40211,692.68C168上海一村投资管理有限公司一村基石27号私募证券投资基金12001,40211,692.68C169上海一村投资管理有限公司一村若华8号私募证券投资基金12001,40211,692.68C170上海一村投资管理有限公司一村基石25号私募证券投资基金12001,40211,692.68C17
43、1上海一村投资管理有限公司一村基石22号私募证券投资基金7408647,205.76C172上海一村投资管理有限公司一村基石26号私募证券投资基金7408647,205.76C173上海一村投资管理有限公司一村若华2号私募证券投资基金12001,40211,692.68C174前海开源基金管理有限公司前海开源中证军工指数型证券投资基金12002,89124,110.94A175前海开源基金管理有限公司前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A176前海开源基金管理有限公司前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A1
44、77前海开源基金管理有限公司前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金12002,89124,110.94A178前海开源基金管理有限公司前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金12002,89124,110.94A179前海开源基金管理有限公司前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A180前海开源基金管理有限公司前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A181前海开源基金管理有限公司前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金12002,89124,110.94A182前海开源基金管理有限公司前海开源一带
45、一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A183前海开源基金管理有限公司前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A184前海开源基金管理有限公司前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金12002,89124,110.94A185前海开源基金管理有限公司前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A186前海开源基金管理有限公司前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A187前海开源基金管理有限公司前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证
46、券投资基金12002,89124,110.94A188前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A189前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A190前海开源基金管理有限公司前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A191前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A192前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF
47、）12002,89124,110.94A193前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A194前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A195前海开源基金管理有限公司前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A196前海开源基金管理有限公司前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A197前海开源基金管理有限公司前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A19
48、8前海开源基金管理有限公司前海开源裕和混合型证券投资基金12002,89124,110.94A199前海开源基金管理有限公司前海开源中证健康产业指数型证券投资基金12002,89124,110.94A200前海开源基金管理有限公司前海开源沪深300指数型证券投资基金12002,89124,110.94A201前海开源基金管理有限公司前海开源中航军工指数型证券投资基金12002,89124,110.94A202前海开源基金管理有限公司前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A203前海开源基金管理有限公司前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金12002,
49、89124,110.94A204前海开源基金管理有限公司前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A205前海开源基金管理有限公司前海开源公用事业行业股票型证券投资基金12002,89124,110.94A206前海开源基金管理有限公司前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金12002,89124,110.94A207前海开源基金管理有限公司前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金12002,89124,110.94A208前海开源基金管理有限公司前海开源MSCI中国A股消费指数型证券投资基金12002,89124,110.94A209前海开源基金管理有限公司
50、前海开源源丰和鑫3号单一资产管理计划12001,40211,692.68C210前海开源基金管理有限公司前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金12002,89124,110.94A211前海开源基金管理有限公司前海开源优质企业6个月持有期混合型证券投资基金12002,89124,110.94A212前海开源基金管理有限公司前海开源民裕进取混合型证券投资基金12002,89124,110.94A213前海开源基金管理有限公司前海开源公共卫生主题精选股票型证券投资基金12002,89124,110.94A214前海开源基金管理有限公司前海开源深圳特区精选股票型证券投资基金12002,8