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1、2011 年度文物拍卖企业专业人员资格考试 法规基础知识 一、填空：(每空 1 分，共 20 分)1、文物行政部门在审核拟拍卖的文物时，可以指定国有文物收藏单位优先购买其中的珍贵文物。购买价格由_与_协商确定。2未经许可，擅自设立文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业，或者擅自从事文物的商业经营活动，尚不构成犯罪的，由工商行政管理部门依法予以制止，没收_非法经营的文物，违法经营额五万元以上的，并处违法经营额_的罚款；违法经营额不足五万元的，并处_的罚款。3文物拍卖企业为使_了解文物拍卖标的是否准许携运出境，可事先征求_意见。4文物拍卖企业须于审核年度向所在地省级文物行政部门报送年审材料，其中包含有上
2、一年度工商行政管理部门年检合格的_及商务行政管理部门年检合格的_(均为_，并加盖企业公章)。5、文物拍卖企业若有_、_、_或_ 文物拍卖许可证的行为，国务院文物行政部门可责令其限期整改或暂停其文物拍卖资质。6、_负责文物进出境审核管理工作，指定文物进出境审核机构承担文物进出境审核工作。文物进出境审核机构是文物_机构，依法独立行使职权。7、国家文物局每_年对文物进出境责任鉴定员进行一次考核，文物进出境责任鉴定员不得在_或者_任职、兼职。8、文物进出境审核标准规定少数民族文物以_为主要标准线。在此年(含该年)生产、制作的有代表性的少数民族文物禁止出境。二、不定项选择：(每题 1.5 分，共 15
3、分，单项或多项选择)1文物工作贯彻的方针是()。A保护为主 B抢救第一 C充分利用 D加强管理 2文物是不可再生的文化资源。国家应当()。A加强文物保护的宣传教育 B增强全民 文物保护的意识 C鼓励文物保护的科学研究 D提高文物保护的科学技术水平 3考古调查、勘探中发现文物的，由()根据文物保护的要求会同建设单位共同商定保护措施。A省人民政府文物行政部门 B自治区人民政府文物行政部门 C直辖市人民政府文物行政部门 D县人民政府文物行政部门 4下列说法正确的是()。A文物行政部门的工作人员可以举办或者参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业 B允许设立中外合资、中外合作和外商独资的文物商店或者
4、经营文物拍卖的拍卖企业 C文物收藏单位不得举办或者参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业 D除经批准的文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业外，其他单位或者个人不得从事文物的商业经营活动 5文物行政部门、文物收藏单位、文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分，或开除公职、吊销其从业资格，或追究其刑事责任：()A文物行政部门的工作人员违反文物保护法规定，滥用审批权限、不履行职责或者发现违法行为不予查处，造成严重后果的 B文物行政部门和国有文物收藏单位的工作人员借用或者非法侵占国有文物的 C文物行政部门的工作人员举办或者参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业
5、的 D因不负责任造成文物保护单位、珍贵文物损毁或者流失的 E贪污、挪用文物保护经费的 6文物商店购买、销售文物，经营文物拍卖的拍卖企业拍卖文物，应当记录以下哪些信息，并报核准其销售、拍卖文物的文物行政主管部门备案：（）A文物的名称、图录、来源 B文物的出卖人、委托人和买受人的姓名或者名称、住所 C文物的出卖人、委托人和买受人的有效身份证件号码或者有效证照号码 D成交价格 E文物来源合法 7拍卖企业经营文物拍卖的，应当具备下列哪些条件：（）A有一百万元人民币以上的注册资本 B有自己的名称、组织机构、住所和章程 C有具有文物拍卖专业知识的人员 D有符合拍卖法和其他有关法律规定的拍卖业务规则 8申请
6、文物拍卖许可证时，应当提供下列哪些材料：()A拍卖企业设立时，所在地的省、自治区、直辖市拍卖行业管理部门的审核许可文件 B拍卖企业设立时，T 商行政管理部门颁发的营业执照复印件 C注册资本的验资证明 D所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门的审核意见 9文物拍卖企业新聘用符合条件的文博高级职称人员，在年度资质审核时，须提供新聘用人员所在地省级文物行政部门出具的该人员的哪些文件？（）A国家、省、市级文物鉴定委员会委员 B非文物拍卖标的审核人员的证明文件 C非文物商店销售人员的证明文件 D非文物进出境审核人员的证明文件 10当出现下列哪些情况时，国务院文物行政部门会责令文物拍卖企业限期整改或暂停其
7、文物拍卖资质?()A一个自然年度内未独立举办一场文物拍卖会的 B因故未按要求报送年审材料的 C擅自拍卖国家禁止经营文物的 D从事文物购销经营活动的 三、判断：(每题 2 分，共 20 分，请在题后括号内划“”或“”)1历史上各时代重要实物、艺术品、文献、手稿、图书资料、代表性实物等可移动文物，分为珍贵文物和一般文物；一般文物分为一级文物、_级文物、三级文物。()2依法设立的拍卖企业经营文物拍卖的，应当取得国务院文物行政部门或省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门颁发的文物拍卖许可证。()3委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的人民政府负责管理拍卖业的部门依法鉴定、许可。（）4文物行政部
8、门不负责对文物拍卖标的出具真伪鉴别证明或价格评估证明。()5随着互联网的普及，文物拍卖企业还可利用互联网举行文物拍卖活动，无须经过批准。()6非库房管理人员不得进入拍卖文物艺术品拍卖标的库房；库房管理员班前班后必须检查各类库房设施，并填写检查记录。()7文物拍卖企业须于审核年度向所在地省级文物行政部门报送年审材料，须包含上一年度的省级文物行政部门审核历次文物拍卖活动的核准文件(复印件)。()8各级文物行政部门应当定期组织开展文物普查，并由市级以上地方文物行政部门对普查中发现的文物予以认定。()9文物进出境责任鉴定员不得以责任鉴定员名义从事任何文物鉴定活动。()10 凡有损国家、民族利益，或者有可能引起不良社会影响的文物，不论年限，一律禁止出境。()四、问答：（共 45 分）1、简述不得作为文物拍卖标的的文物范围。（16 分）2、文物拍卖企业于审核年度向所在地省级文物行政部门报送的年审资料内容有哪些？（14 分）3、文物行政部门如何开展文物定级工作？（15 分）