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1、河南省 2021 年基金从业资格：财务报表分析概述试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意 1.以下关于基金销售流程的说法，不正确的选项是。A基金销售根本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪效劳 B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后效劳包括提供账户及交易查询、提供
2、市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 2.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，那么最后申购到的份额约为份。A9900 B9901 C9990 D10000 3.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 4.对已经设立的基金开展再营销的行为是指。A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 5.无记名股票及记名股票的差异主要表现在。A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 6.缺铁性贫血早期最可靠的依据是。A血清
3、铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 7.配股及转增股本的表述正确的有。A增发指公司因业务开展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 8.基金的分析和评价应遵循的原则包括。A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 9.份额净值保持在 1 元人民币不变的是。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 10.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括。A无风险等
4、级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 11.根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%12.不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 13.?证券投资基金运作管理方法?规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的。A10%B30%C50%D60%14.上市公司公积金的来源有。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价局部，列入公司的资本公积金 B依据?公司法?的规定，每年从税后
5、净利润中按比例提存局部法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过假设干年经营以后资产重估增值局部 15.以下属于我国基金交易费用的有。A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 16.根据?证券投资基金法?规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起个月之内作出核准或不予核准的决定。A3 B6 C9 D12 17.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 18.基金管理公司的股东均应具备的条件有。A具有良
6、好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分 19.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 20.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额的。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%21.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年。A3
7、 B5 C10 D15 22.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式及投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定及基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D承受投资者全权委托，直接代理客户进展基金认购、申购、赎回等交易 23.某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，那么该基金属于。A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 24.小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立个一人有限责任公司。A1 B2 C3 D4 25.以下属于我国基金
8、交易费用的有。A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 26.以下属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的制止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 27.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 28.对于货币市场基金的赎回资金，一般于 1 日从基金银行存款账户划出，最快可在到达投资者资金账户。A划出当天 B划出后一天 C
9、划出后两天 D划出后三天 29.首次公开发行股票的定价方式是。A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 30.关于上市开放式基金()的上市交易，以下说法错误的选项是。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 31.?证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定?要求销售机构信息管理平台应。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具
10、备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监视和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 32.合规情况，并自基金募集行为完毕之日起日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B10 C15 D20 33.根据不同，可将基金分为封闭式基金及开放式基金。A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 34.基金销售业务的风险主要包括。A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 35.以下各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是。A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员到达法定人数 C有符合要求的营业场所、平安防范设施和及基
11、金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 36.目前我国各家商业银行推广的是构造化金融衍生工具的典型代表之一。A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 37.以下机构可以参及证券投资的有。A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 38.存在活泼市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 39.以下关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有。A 我国法律法规要求货币市场基金投资组合的
12、平均剩余期限在每个交易日不得超过 180 天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C 货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 40.基金托管人在基金运作中的作用主要有。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进展监视 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进展会计复核和审查 41.基金运作费用包括。A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 42.我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规是
13、。A?证券法?B?证券投资基金法?C?证券投资基金管理暂行方法?D?开放式证券投资基金试点管理方法?43.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有。A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息效劳 C对客户的财务情况、投资情况进展跟踪 D针对市场变化及时提供新的效劳和产品 44.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按为根底收取。A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 45.为保证本金平安或实现最低回报，保本型基金通常会将大局部资金投资于。A及基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 46.以下属于货币证券的有。A商业汇票 B商业本
14、票 C金融债券 D银行汇票 47.债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 48.以下关于我国封闭式基金交易规那么的说法，正确的有。A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先的原则 C买入及卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 49.以下关于中国证监会职责的说法，正确的有。A负责行业性法规的起草 B负责监视有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 50.结合严密的行动方案。A行动方案 B组织构造 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化