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1、编号：实施日期:文件类别:拟文:审核人/日期:批准人/日期:解释权:监督岗位:监督电话：收文部门：收文人：抄送：传阅 阅后存档 保密 保密期限:其他:页数：委托资产管理业务管理办法 资产管理业务是国民经济和资本市场发展到下定阶段的必然产物.作为投资银行的重要组成部分，资产管理业务将成为公司新的利润增长点。为大力推动资产管理业务的开展，现提出如下意见:一、提高对资产管理业务的认识 资产管理业务和经纪业务、投资银行业务的有机结合,使我们能够为客户更好地提供财务顾问、融资、承销及资产管理等全方位的优质服务。通过资产管理业务的开展,不断改善客户结构，在广大投资者中树立品牌。资产管理业务作为项新业务,处
2、于初创阶段同时，相关的法律、法规尚不完备，给我们开展工作带来一定难度。资产管理业务涉及市场开发、客户服务、投资管理、托管清算等多个环节,需要较高的专业技能和严密的风险监控机制,这就要求我们认真学习和理解资产管理业务管理暂行办法 （以下简称暂行办法）,严格按照中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法等法律、法规和暂行办法开展工作。二、加强对资产管理业务的管理 资产管理总部是经营、管理资产管理业务的部门，负责公司资产管理业务的市场开发、客户服务、研究、授权签订合同并保管、委托资产的投资运作、清算及人员培训等工作，对证券营业部的资产管理业务实行统一、垂直的管理。各证券营业部在资产管理总部的统一领导
3、和协调下进行客户开发和产品推销的业务。三、资产管理业务客户范围、期限、金额及托管方式 资产管理业务的客户范围和委托资金的来源等内容要求如下:(一）资产管理的客户范围：社会保障基金、保险基金、事业单位、国有企业、国有资产控股企业、上市公司、民营企业及自然人等。委托资金来源须符合国家有关规定.(二)委托期限：一般要求一年或一年以上.（三)委托金额:原则上价值在人民币叁仟万元(含叁仟万元）以上。（四）委托方式：全权委托及有限委托。全权委托指管理方设计投资组合，委托方不参与投资决策。有限委托指委托方参与投资决策。公司将利用先进的投资理念,优秀的投资理财专家，根据客户意向设计适宜的投资品种和证券投资组合
4、。（五)委托资产托管有资产管理入托管和托管银行托管两种方式。资产管理人托管是指客户将委托资产划入公司，公司为客户设立资金帐户和证券帐户，负责清算和资金划拨的托管方式.托管银行托管是指资产委托人、资产管理人、托管银行三方签订委托资产托管协议，委托资产划入托管银行,由托管银行开设资产委托人资金帐户,按照 合同 的规定办理清算和资金划拨的托管方式.（六)在开拓资产管理业务客户时,任何人不得对客户承诺委托资产保底收益，不得泄露合同样式、内容及投资计划等重大事项。四、资产管理业务的基本程序 市场开发是资产管理业务的基础,市场开发人员要严格遵守 暂行办法 的规定开展业务客户详细介绍银河证券资产管理业务的特
5、点。银河证券的资产管理业务在有关部门的严格监管下,凭借良好的企业声誉、先进的投资理念、规范的运作机制、较强的研究力量和优秀的专业人才创造出色的投资业绩，以此赢得客户的信任.争取客户的认同是项复杂而细致的工作,要注意工作方法和工作艺术,在坚持原则的基础上,保持灵活性，遇重大问题时应及时向资产管理总部汇报。开展资产管理业务应遵守以下程序：(一）向客户介绍资产管理业务时，市场开发人员须申明证券投资风险,详细了解客户的需求及其基本情况,特别是委托人的资产来源、投资限制和投资目标等。达成初步意向，填写资产管理业务客户联络表,报资产管理总部。（二)资产管理总部根据资产管理业务客户联络表对客户进行审核，与符
6、合要求的客户签订合同，填写资产管理业务开户申请表设立资金、证券帐户。（三)资产管理总部按合同所约定的资产托管方式，将委托资产划入客户资金帐户内 和运作委托资产。(四)资产管理总部根据 合同 的规定,定期向客户提供委托资产管理报告和清算报告.（五）合同到期后,资产管理总部按有关规定,对客户资产进行清算，在双方确认清算结果后,通知有关托管行或托管营业部办理清户手续.合同续签视同新客户开发。五、考核办法:(一)为鼓励公司证券营业部积极开拓资产管理、业务，对证券营业部开发的客户,可以在该营业部开立资金帐户和证券帐户,由资产管理总部进行投资运作。佣金的%列入该营业部的业绩考核。（二)证券营业部在开发资产管理客户时发生的费用，由营业部自行承担。