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1、 单项选择题 1.在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为。C A：B：1 元人民币 C：D：页码：36；解析：深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为。2.的发行要进展募集登记。C A：股份 B：债券 C：证券投资基金 D：权证 页码：306；解析：证券投资基金网上发行和网下发行要进展募集登记。3.在债券回购业务中，结算参及人因故导致质押券欠库的，融资方结算参及人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起含节假日向该融资方参及人收取违约金，违约金的计算公式为。C A：违约金=质押券欠库量等额金额*1%B：违约金=质押券欠库量*违约天数
2、C：违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D：违约金=质押券欠库量*1%页码：295；解析：违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。4.以下不属于集合资产管理方案中客户义务的是。A A：至少 3 个月查询一次资产的配置状况 B：保证委托资产来源及用途的合法性 C：按合同约定支付管理费，托管费及其他费用 D：按合同约定承当投资的风险 页码：240-241；解析：证券公司应当至少每三个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等作出详细说明。5.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过。A A：1 万手 B：10 万手 C：5
3、万手 D：100 万手 页码：34；解析：上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过 1 万手。6.用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。B A：信用交易资金交收账户 B：客户信用交易担保资金账户 C：融资专用资金账户 D：融券专用证券账户 页码：255；解析：考察融资融券中证券公司的账户体系。“客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。7.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供。C A：银行预留印鉴卡 B：身份证 C：资金卡 D：证券账户卡 页码：117；解析：自
4、助交割是需要资金卡和密码，柜台人工交割时凭身份证和资金卡，两种都需要提供资金卡。8.是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。D A：信用资金账户 B：信用交易资金交收账户 C：融资专用资金账户 D：客户信用交易担保资金账户 页码：255；解析：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，么用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。9.关于融券交易期间权益的处理，以下说法错误的选项是。B A：证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利 B：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融
5、券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 C：证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D：以客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理 页码：272；解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。10.已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署。C A：风险提示 B：客户须知 C：网上交易协议书 D：证券交易委托书 页码：106；解析：已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署?网上交易协议书?。11.根据上海证券交易所现行
6、 A 股现金派发日程安排，投资者可以日领取现金红利。T 日为公告登载日。A A：8 B：7 C：4 D：3 页码：166；解析：A 股投资者可在是 8 日领取现金红利。12.按照?证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法试行?的规定，以下各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是。D A：指导和催促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全本董事、监事及高及管理人员进展辅导 D：受托办理股份转让公司股权确认事宜 页码：188；解析：其他三项属于主办券商的主办业务。13.我国
7、证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是。B A：最低价格 B：最大成交量 C：最合理价格 D：合理成交量 页码：41；解析：考察集合竞价的原则。14.中国证监会收到证券公司集合资产管理方案的申报材料后对申报材料的进展审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。C A：同一性 B：公平性 C：齐备性 D：真实性 页码：236；解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理方案的申报材料后对申报材料的齐备性进展审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。15.是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A A：客户信用资金账户 B：信用交易资金交收账户 C：融资专用资金
8、账户 D：客户信用交易担保资金账户 页码：256；解析：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。16.根据?证券公司监视管理条例?的有关规定，假设证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承当的法律责任不包括。D A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B：没有违法所得或者违法所得缺乏 10 万的，处以 10 万以上，30 万以下的罚款 C：情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D：没有违法所得或者违法所得缺乏 30 万的，处以 30 万以上300 万以下的罚款 页码：212；解析
9、：“没有违法所得或者违法所得缺乏 30 万的，处以 30万以上 300万以下的罚款属于违反证券法的相关法律责任。17.关于有价证券冲抵保证金的计算，以下说法不正确的选项是。D A：交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过90%B：国债折算率最高不超过 95%C：上证 180 指数成分股股票折算率最高不超过 70%D：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 65%页码：267；解析：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80%。18.满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成证券交易所的会员。C A：证券监视管理机构 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理
10、事会 D：证券交易所董事会 页码：15；解析：满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。19.变更登记是指由执行并确认记名证券的过户的行为。C A：证券交易所 B：证券交易代理商 C：证券登记结算机构 D：律师事务所 页码：307；解析：变更登记的概念。20.上海证券交易所和深圳证券交易所要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。C A：每天 B：节假日 C：每个交易日 D：定时 页码：74；解析：上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。21.证券公司申请融资融券业务试点，必须满
11、足最近六个月净资本均在亿元以上。D A：3 B：5 C：10 D：12 页码：251；解析：考察证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件，条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。22.证券结算风险基金的总额上限为。C A：10 亿元 B：20 亿元 C：30 亿元 D：50 亿元 页码：322；解析：证券结算风险基金的总额上限为 30 亿元。23.根据上海证券交易所交易规那么，股票和*股票持续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计到达属于异常波动。B A：20%B：15%C：10%D：5%页码：77；解析：股票和*连续三个交易日内日收
12、盘价涨跌幅偏离值累计到达15%属于异常波动。24.证券在持有人之间的买卖活动表达出证券的特征。C A：风险性 B：收益性 C：流动性 D：市场性 页码：1；解析：证券交易表达的是证券的流动性。25.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。D A：证券登记结算公司 B：股票发行人 C：证券交易所 D：股票发行承销商 页码：163；解析：应由主承销商负责组织摇号抽签。26.按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为。B A：9:00-11:30,13:00-15:00 B：9:30-11:30,13:00-15:00 C：9:1
13、5-11:30,13:00-15:00 D：9:30-11:30,13:00-14:57 页码：41；解析：按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为 9:30-11:30,13:00-15:00。27.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据计算的。A A：票面利率按天 B：市场利率按天 C：银行利率按天 D：同业拆借利率按天 页码：37；解析：国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的，应计利息=债券面值*票面利率/365天*已计息天数。28.我国?证券法?规定：对证券交易实行实时监控。B A：证监会 B：证券交易所 C：证券登记结算公司 D：证券业协会 页码：78
14、；解析：我国?证券法?规定：证券交易所对证券交易实行实时监控。29.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照进展认购。A A：份额 B：金额 C：份额和金额 D：份额或金额 页码：177；解析：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进展认购。30.根据?证券法?的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报备案。C A：证券交易所 B：证券业协会 C：中国证监会 D：保证金保障中心 页码：209-210；解析：根据?证券法?的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。31.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足
15、最近年各项风险控制指标持续符合规定。B A：1 B：2 C：3 D：4 页码：251；解析：证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近两年各项风险控制指标持续符合规定。32.根据?上海证券交易所交易规那么?的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为。A A：数量不低于 1 万手，或交易金额不低于 1000 万元人民币 B：数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币 C：数量不低于 1 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币 D：数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 1000 万元人民币 页码：60；解析：债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于 1万手，或
16、交易金额不低于1000万元人民币。33.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的 。B A：15%B：20%C：10%D：5%页码：82；解析：所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。34.根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。B A：证券公司 B：托管机构 C：客户 D：银行 页码：237；解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。35.在资金存取过程中，根据客户转账指令启动客户资金
17、转账交易。A A：制定商业银行 B：证券公司 C：证券登记结算机构 D：证券交易所 页码：56；解析：考核交易结算流程，指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。36.债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进展反向交易的行为称为债券。B A：期货交易 B：回购交易 C：远期交易 D：现货交易 页码：7；解析：此题考察债券回购交易的定义，债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进展反向交易的行为称为债券回购交易。37.证券公司应当在集合资产管理方案设立工作完成后，将集合资产管理方案的设立情况报中国证监会及注册地中国证件会派出机构备案。C A：10
18、 日内 B：10 个工作日 C：5 个工作日 D：5 日内 页码：244；解析：常识题，证券公司在集合资产管理方案设立工作完成后 5 个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。38.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向提供风箱监控报告。A A：董事会和投资决策机构 B：监事会 C：股东大会 D：证监会 页码：205；解析：风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。39.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额，交易单位为债券面额。B A：1 万元-1 万元 B：10 万元-1 万元 C：10 万元-100 万元 D：100 万元-100 万元
19、 页码：287；解析：数额最小为债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 1 万元。40.从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币。B A：1000 万元 B：5000 万元 C：1 亿元 D：5 亿元 页码：198；解析：从事证券自营业务的证券公司其资本不得低于 5000 万元人民币。41.从证券发行及证券交易的关系看，证券发行时证券交易的。B A：结果 B：前提 C：后续 D：对象 页码：1；解析：证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。42.股份在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由指定临时代办机构。A A：证券交易所 B：证监
20、会 C：证券业协会 D：中国结算公司 页码：189；解析：股份在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。43.深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过个月。D A：1 年 B：9 个月 C：6 个月 D：3 个月 页码：177；解析：基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月，封闭期内基金不受理赎回。44.以下各项中，不属于委托指令的根本要素的是。A A：委托方式 B：委托价格 C：证券品种 D：证券账号 页码：32；解析：其他都是委托指令的根本要素。45.证券公司应当在每一月份完毕后内，向中国证监会、证券公
21、司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。C A：3 日 B：5 日 C：10 日 D：15 日 页码：273；解析：证券公司应当在每一月份完毕后 10 日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。46.根据融资融券业务的决策及授权体系，证券公司的董事会负责。A A：制定融资融券业务的根本管理制度 B：制定融资融券业务操作流程 C：负责融资融券业务的具体管理和运作 D：具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 页码：254；解析：证券公司的董事事会负责制定融资融券业务的根本管理制
22、度，决定及融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。47.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，以下选项中不属于上述三种类型的是。A A：风险偏好型 B：积极型 C：保守型 D：稳健型 页码：137；解析：根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中立型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。48.上海证券交易所于正式开业。D A：1991 年 2 月 B：1990 年 11 月 C：1991 年 7 月 D：1990 年 12 月 页码：2；解析：上海证券交易所于 19
23、90 年 12 月 19 日正式开业。49.集合资产管理方案中，证券账户的名称为。A A：证券公司-托管机构-集合资产管理方案名称 B：托管机构-证券公司-集合资产管理方案名称 C：证券公司-证券交易所-集合资产管理方案名称 D：证券交易所-托管机构-集合资产管理方案名称 页码：231；解析：集合资产管理方案中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理方案名称。50.一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的。B A：5%B：10%C：15%D：20%页码：219；解析：一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的 10%。51.充抵
24、融资融券保证金的有价证券，在计算保证金额时，应当以证券市值按一定折算率进展折算，其中上证 180 指数成分股股票折算率最高不超过。D A：95%B：90%C：80%D：70%页码：267；解析：上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%。52.证券公司设立限定性集合资产管理方案，其净资本不得低于亿元人民币。C A：5000 万 B：1 亿 C：3 亿 D：5 亿 页码：217；解析：设立限定性集合资产管理方案的净资本不得低于人民币 3 亿元，设立非限定性集合资产管理方案的净资本不得低于人民币 5 亿元。53.对于?关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意
25、见?施行前已退市的公司，在此指导意见施行后个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。B A：10 B：15 C：30 D：60 页码：189；解析：对于?指导意见?施行前已退市的公司，在?指导意见?施行后 15 个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。54.所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为提供的股份转让效劳业务。D A：有限责任公司 B：上市公司 C：股份公司 D：非上市公司 页码：187；解析：为非上市公司提供的股份转让效劳业务。55.证券公司自营业务不具有特点。C A：决策的自主性 B：交易的风险性 C：资金的平安性 D：
26、收益的不确定性 页码：200；解析：证券自营业务的特点表现在以下几方面：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。56.关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述中不正确的选项是。A A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 页码：227；解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国下监会派出机构报告。57.某客户持有上海证券交易所上市国债现券1
27、 万手，该国债当日收盘价为 120.50 元，当时的标准折算率为 1.25。该客户最多可回购融入的资金为。不考虑各项税费。A A：1250 万元 B：C：D：页码：296；解析：回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250 万元。58.中国结算公司按照中国人民银行规定的向结算参及人计付结算备付金利息，结息一次。B A：外汇利率，每周 B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月 页码：312；解析：此题考察结算账户的管理。59.自 2008 年 6 月 1 日起实施的?证券公司监视管理条例?规定
28、，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起个交易日内报证券交易所备案。A A：3 B：5 C：7 D：10 页码：210；解析：自 2008 年 6 月 1 日起实施的?证券公司监视管理条例?规定，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起3 个交易日内报证券交易所备案。60.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过。B A：155 B：10%C：5%D：30%页码：44；解析：不得超过 10%。多项选择题 1.证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括。A：建立健全证券经纪业务客户管理及客户效劳制度，加
29、强投资者教育，保护客户合法权益 B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合现的绩效考核制度，标准证券经纪业务人员行为 C：建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部标准、平衡、平安运营 D：统一交易系统，加强信息系统平安管理 页码：148-152；解析：考察证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。2.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的根底上，增加了交易所出售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有。A：基金的出售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进展，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式 B：基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交
30、易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C：卖出以电子撮合价成交，赎回那么按当日收市的基金份额净值成交 D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内及场外之间托管场所的变更 页码 176；解析：考察上市开放式基金的主要特点。3.上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有。A：首次公开发行的股票 B：增发上市的股票 C：暂停上市后恢复上市的股票 D：证券交易所认定的其他情形 页码：45；解析：首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票上海证券交易所还包括封闭式基金、增发上市的股票、
31、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。4.以下机构中有权对证券公司自营业务进展监管的有。A：银监会 B：中国证监会 C：证券交易所 D：持股到达一定比例的投资者 页码：210，211；解析：中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进展监管。5.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有。A：住址证明 B：本人身份证明 C：单位介绍信 D：证券账户卡 页码：88；解析：办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法委文件。6.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持
32、有者可采取的行为有。A：持有债券，获得利息 B：持有债券到期满，收回本金 C：在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票 D：在证券交易市场上抛售 页码：6；解析：以上各项均是可转换债券持有人可以进展的操作。7.按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的选项是。A：会员可通过一个网关进展多个交易单元的交易申报 B：会员可只可通过一个网关进展一个交易单元的交易申报 C：会员不可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报 D：会员可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报 页码：21；解析：会员可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进展多个交易单元的交易申报。8.关于配股权证
33、，以下说法正确的有。A：目前 A 股的配股权证进和挂牌交易 B：目前 A 股的配股权证不挂牌交易 C：目前 A 股的配股权证不允许转托管 D：目前 A 股的配股权证允许转托管 页码：167；解析：A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。9.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括。A：内部管理制度 B：负责融资融券业务的高级人员及业务人员的名册及资格证明文件 C：融资融券业务申请书 D：股东大会关于经营融资融券业务的决议 页码：252；解析：考察应向证监会提交的材料。10.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有。A：口头申报 B：由客户或证券经纪商营业部业务
34、员直接申报 C：电脑申报 D：由证券经纪商的场内交易员进展申报 页码：39；解析：证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有两种：由证券经纪商的场内交易员进展申报；由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。注意区分证券交易所在证券交易中承受报价的方式：口头报价、书面报价和电脑报价。11.市场细分的直接细分依据是。A：心理因素 B：人口因素 C：投资者行为因素 D：地理因素 页码：131；解析：其他两项属于市场细分的间接细分依据。12.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有。A：金融衍生工具的交易 B：债券交易 C：股票交易 D：基金交易 页码：3；解析：按照交易对象的品种划分，证
35、券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。13.按照中国证券业协会发布的有关管理方法规定，以下各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有。A：根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：发布关于所推荐股份转让公司分析报告 页码：187-188；解析：“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项、受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办股份转让主办券商的代办业务。其他两项都属于主办业务。14.证券公司申请业务资格，应当符合的条件包括。A：申请日前 6 个月各项
36、风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C：公司总部至少有 3 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员 D：具有满足业务需要的技术系统 页码：196；解析：公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。15.按照现行规定，对证券公司的证券经纪业务进展监视。A：证券交易所 B：证券业协会 C：证券监管机构 D：证券托管银行 页码：154；解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进展监管。证券业协会也可以依照相关规定进展监视。16.关
37、于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的选项是。A：标的证券停牌的，权证相应停牌 B：权证上市首日开盘参考价由交易所计算 C：权证交易不实行价格涨跌幅限制 D：当日买进的权证，当日可以卖出 页码：183，184；解析：权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算，无保荐机构的，由发行人计算，并将结果提交证券交易所；权证交易实行价格涨跌幅限制。17.2010 年 1 月 22 日，中国证监会印发?关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见?，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定。A：最近 6 个月净资本均在 50 亿元以上 B：最近一次证券公司分类评级为 B 类 C：具备开展融资融券
38、业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低 D：融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 页码：251-252；解析：要求：最近一资证券公司分类评级为A 类。具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。18.固定收益平台主要进展固定收益证券的交易，包括。A：交易商及交易所之间的交易 B：交易商之间的交易 C：交易商及客户之间的交易 D：客户及客户之间的交易 页码：72；解析：固定收益平台主要进展固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商及客户之间的交易。19.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的。A：标的证券的
39、选择标准 B：标的证券的名单 C：可充抵保证金证券的名单 D：可充抵保证金证券的折算率 页码：268；解析：证券交易所可以根据市场情况调整的证券的选择标准和名单，证券交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。20.资产管理业务中存在的较大风险主要有。A：合规风险 B：市场风险 C：经营风险 D：管理风险 页码：242；解析：资产管理业务中存在的较大风险主要有合规风险，市场风险，经营风险，管理风险。21.以下有关基金的说法正确的选项是。A：基金交易的报价有净价和全价之分 B：基金有封闭式及开放式之分 C：基金交易是指以基金为对象进展的流通转让活动 D：基金的净价原则和买卖程序及股票
40、类似 页码：4；解析：债券交易而非基金交易的报价有净价和全价之分，封闭式基金而非所有的基金的净价原则和买卖程序及股票类似，开放式基金的就不同，其他两项正确。22.以下市场中，不属于证券交易市场的有。A：一级市场 B：二级市场 C：发行市场 D：初级市场 页码：无业码见解析；解析：发行市场又称一级市场，初级市场，交易市场又称二级市场，次级市场。23.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进展监管，主要监管措施包括。A：证券公司向监管机构的报告制度 B：信息披露 C：检查制度 D：自律管理 页码：154；解析：证券业协会进展自律管理。24.以下有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有。A：前收
41、盘价可能成为当日收盘价 B：沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 C：沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 D：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 页码：69；解析：常识题。深交所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，以连续竞价方式产生。25.以下关于全国银行间市场债券质押回购的说法，正确的有。A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进展日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代
42、理人进展债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记 D：回购成交合同是回购双方就是回购交易所达成的协议 页码：285-286；解析：符合条件的金融机构可直接进展债券交易和结算，也可委托结算代理人进展债券交易和结算，回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记。26.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括。A：参加会员大会 B：按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的义务报表和账册 C：遵守证券交易所章程，各项规章制度 D：承受证券交易所的监视 页码：15；解析：参加会员大会是会员的权利而非义务，其他几项都是会员的义务。27.客户招揽包括。A：目标市场选择 B：营销渠
43、道选择 C：客户关系建立 D：客户促成 页码：129；解析：客户招揽包括目标市场选择，营销渠道选择，客户关系建立和客户促成等内容。28.关于证券交易异常波动，以下说法正确的有。A：异常波动指标自复牌之日起重新计算 B：上交所股票梁旭三个交易日内收盘价格涨跌幅度偏离值累计到达15%的情况属于证券交易异常波动 C：非特别处理股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计到达15%的情况属于证券交易异常波动 D：非特别处理股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计到达20%的情况属于证券交易异常波动 页码：；解析：考察异常波动的情形。29.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，以下描述正确的有。A：
44、对于结算参及人信用风险的事前防范 B：规定证券登记结算机构需引入货银对付机制 C：要求高风险参及人提供交收履约担保 D：登记结算机构不可以动用结算参及人的担保资金 页码：321；解析：针对流动性风险的防范，登记结算机构可以动用结算参及人的担保资金。30.可转债的买卖申报优先于转股申报，即。A：“债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限 B：“债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限 C：当日“债转股按账户合并后的申请手数及可转债交易后过户后的持有手数比拟，取较小的一个数量为当日“债转股有效申报手续 D：“债转股的有
45、效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 页码：186；解析：“债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股按账户合并后的申请手数及可转债交易过户后的持有手数比拟，取较小的一个数量为当日“债转股有效申报手续。31.以下哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。A：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开 B：上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布 C：公正地处理证券交易中的违法违规行为 D：公正地办理证券交易中的各项手续 页码：3；解析：公开原则要求证券交易参及各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。其他
46、两项是公正原则的规定。32.在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强。A：通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B：明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C：建立严密的业务操作流程 D：自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成 页码：202，203；解析：考察证券自营业务的运作管理。33.债券回购交易分为两种形式。A：担保式 B：买断式 C：质押式 D：返还式 页码：282，288；解析：有质押式和买断式。34.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指 等情况。A：证券交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断 B：10%以上
47、会员营业部无法正常发送交易申报、承受实时行情或成交回报 C：10%以上的证券中断交易 D：证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 页码：72；解析：考核证券交易所交易异常情况中无法连续交易的情形。35.为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括。A：证券公司及客户必须是一对一的 B：具体的投资方向应在资产管理合同中约定 C：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D：投资范围有限定性和非限定性之分 页码：215；解析：“投冷风范围有限定性和非限定性之分是办理集合资产管理业务的特点。其他三项都是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。36.客户的委托要经过审查才能被承受，以下关于审查说法正
48、胡的是。A：审查分为验证及审单、查验资金及证券 B：验证主要是对客户委托时递交的相关证件进展核实 C：审单主要是检查客户填写的委托单 D：证券经纪商要根据证券交易所的交易规那么，对客户的证券件和委托单在合法性和同一性方面进展审查 页码：38；解析：审查分为验证及审单、查验资金及证券。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进展核实。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规那么，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进展审查。37.2006 年 8 月，由重新发布了?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?。A：国家外汇管理局 B：证券交易所 C：中国人民银行 D：中国证
49、监会 页码：81；解析：2006 年 8 月，由中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局重新发布了?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?。38.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括。A：证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B：证券成交价格的形成由做市商决定 C：投资都买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D：投资者买卖证券都以做市商为对手 页码：13；解析：正确区分指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制。报价驱动系统的特点有：一、证券成交价格的形成由做市商决定；二、投资者买卖证券都以做市商为对手，及其他投资者不发生直接关系。39.客户在从事融资融券
50、交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会。A：相应降低对该客户的授信额度 B：降低相关戒备指标 C：提高相关戒备指标 D：提高平仓指标 页码：261；解析：客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者提高有关戒备指标、平仓指标。40.证券公司从事业务，不得。A：协助办理开户手续 B：代理客户进展期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金 D：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 页码：196；解析：“协助办理开户手续是证券公司从事介绍业务应当提供的效劳之一。判断题 1.根据?证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份股份报