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1、公共选择学派 第一页，讲稿共二十九页哦6.1 6.1 题解与定义题解与定义n一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展第二页，讲稿共二十九页哦一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n公共选择学派（公共选择学派（public choicepublic choice）是西）是西方经济学中，以经济学分析方法研究政方经济学中，以经济学分析方法研究政治问题的一个重要理论流派；主要流行治问题的一个重要理论流派；主要流行于美国。于美国。第三页，讲稿共
2、二十九页哦一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n研究对象：研究对象：n公共选择问题。即研究集体决策或政治公共选择问题。即研究集体决策或政治决策的决策过程和结构，其重点是研究决策的决策过程和结构，其重点是研究经济政策的制定过程，探索关于经济问经济政策的制定过程，探索关于经济问题的深层原因。其理论涉及政治过程的题的深层原因。其理论涉及政治过程的各个方面：立宪、立法、行政与司法等。各个方面：立宪、立法、行政与司法等。第四页，讲稿共二十九页哦一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n公共选择是与个人选择相区别的集体选公共选择是与个人选择相区别的集体选
3、择。是指人们选择通过民主政治过程来择。是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人私人选择转化为集体选择的一种把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决过程或机制，是对资源配置的非市场决策。因此，公共选择是一个政治过程。策。因此，公共选择是一个政治过程。第五页，讲稿共二十九页哦一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n反映投票者对公共物品偏好的途径：反映投票者对公共物品偏好的途径：1 1）通过投票表达，这是最直接的途径；通过投票表达，这是最直接的途径；2 2）通过发言表达；通过发言表达
4、；3 3）通过进入或退出表达，）通过进入或退出表达，即即“以足投票以足投票”；4 4）通过反叛表达。）通过反叛表达。n特点：属于新自由主义，强调个人自由，特点：属于新自由主义，强调个人自由，鼓吹市场机制，推崇古典学派的经济思鼓吹市场机制，推崇古典学派的经济思想，坚持自由放任，反对国家干预。想，坚持自由放任，反对国家干预。第六页，讲稿共二十九页哦二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n1 1、政治过程内生化、政治过程内生化n在传统经济学中，政治过程是外生变量，在传统经济学中，政治过程是外生变量，并被忽略，也就是说，传统经济理论只并被忽略，也就是说，传统经济理论只研究私人选择。研究私
5、人选择。n在公共选择学派中，则把政治过程看成在公共选择学派中，则把政治过程看成是对经济活动有影响的内生变量，将公是对经济活动有影响的内生变量，将公共选择纳入经济学中。共选择纳入经济学中。第七页，讲稿共二十九页哦二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n2 2、方法论上的个人主义（、方法论上的个人主义（IndividualismIndividualism）n把个人看成是评价、选择与行动的最基本单元；把个人看成是评价、选择与行动的最基本单元；n个人（个体）就成为公共选择分析的基本单位，个人（个体）就成为公共选择分析的基本单位，n但不研究个人偏好的内容。（个人偏好只有他自己知道，他人但不
6、研究个人偏好的内容。（个人偏好只有他自己知道，他人不能越俎代庖，妄加评价，因而不存在所谓的普遍愿望或公共不能越俎代庖，妄加评价，因而不存在所谓的普遍愿望或公共利益。）利益。）n个人选择受制度环境的影响；个人选择受制度环境的影响；第八页，讲稿共二十九页哦关于关于“方法论个人主义方法论个人主义”n“理解社会现象不可能有别的方式，只理解社会现象不可能有别的方式，只能通过理解个人的行为，这种个人的行能通过理解个人的行为，这种个人的行为是指向别人的，同时又可能受到别人为是指向别人的，同时又可能受到别人预期行为的诱导预期行为的诱导”哈耶克：哈耶克：个人主义与经济秩序个人主义与经济秩序第九页，讲稿共二十九页
7、哦二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n3 3、经济人理性原则与利己主义本性、经济人理性原则与利己主义本性n在公共选择中，个人同样是最大化个人在公共选择中，个人同样是最大化个人利益（效用）；利益（效用）；n假定假定1 1：每个人都有一个不同的效用函数；：每个人都有一个不同的效用函数；n假定假定2 2：对于：对于“好好”的东西，总是力求最的东西，总是力求最多。多。第十页，讲稿共二十九页哦二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n4 4、把政治作为一个交换过程、把政治作为一个交换过程n人是社会的人，人们之间是互动关系，相互交往和影响；人是社会的人，人们之间是互动关系，相
8、互交往和影响；n个人总是活动在两种环境里：市场和政治；个人总是活动在两种环境里：市场和政治；n民主政治中的个人活动也具有交换性质。在政治活动中，民主政治中的个人活动也具有交换性质。在政治活动中，交换具有自愿和强制两种属性。强制也以自愿为前提；交换具有自愿和强制两种属性。强制也以自愿为前提；n政治过程结果的好坏，只能由个人的一致同意为判断标准，只政治过程结果的好坏，只能由个人的一致同意为判断标准，只要这种政治过程是人们一致同意的或大多数赞成的，其结果就要这种政治过程是人们一致同意的或大多数赞成的，其结果就是好的；是好的；n社会中不存在能判别他人社会中不存在能判别他人“偏好偏好”的万知万觉的人，社
9、的万知万觉的人，社会应当为个人提供表达其意愿的机会。会应当为个人提供表达其意愿的机会。第十一页，讲稿共二十九页哦三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展n公公共共选选择择学学派派发发源源于于2020世世纪纪5050年年代代。开开先先河河的的是是邓邓肯肯.布布莱莱克克，他他19581958年年发发表表的的委委员员会会与与选选举举理理论论，开开创创了了对对政政治治的的公公共共选选择择研研究究方方法法，但但促促使使公公共共选选择择学学派派形形成成并并不不断断扩扩大大其其影影响响的的，却却要要首首推推布布坎坎南和塔洛克。南和塔洛克。n6060年年代代是是公公共共选选择择学学派派逐逐渐渐
10、成成型型的的阶阶段段。在在这这一一阶阶段段，布布坎坎南南等等人人主主张张恢恢复复政政治治经经济济学学的的研研究究，主主张张在在经经济济研研究究上上回回到到古古典典学学派派，分分析析规规则则和和制制度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析中。度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析中。第十二页，讲稿共二十九页哦三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展n19701970年年代代，是是公公共共选选择择学学派派扩扩大大影影响响、独独立立出出来来并并国国际际化化的的年年代代。19691969年年，布布坎坎南南和和塔塔洛洛克克在在弗弗吉吉尼尼亚亚工工艺艺学学院院创创建建“公公共共选选择择研研究
11、究中中心心”，并并出出版版公公共共选选择择杂杂志志，促促进进了了公公共共选选择择理理论论的的迅迅猛猛发展，同时，使公共选择传播到欧洲和日本。发展，同时，使公共选择传播到欧洲和日本。n198019809090年年代代，公公共共选选择择理理论论得得到到迅迅猛猛发发展展，越越来来越越多多的的人人受受到到公公共共选选择择理理论论的的影影响响。19821982年年，公公共共选选择择研研究究中中心心转转移移到到乔乔治治.梅梅森森大大学学。19861986年年布坎南获得诺贝尔经济学奖。布坎南获得诺贝尔经济学奖。第十三页，讲稿共二十九页哦公共选择学派的产生背景公共选择学派的产生背景n政府经济理论的缺乏政府经济
12、理论的缺乏n新福利经济学的影响新福利经济学的影响n国家干预的加强与失误国家干预的加强与失误第十四页，讲稿共二十九页哦关于关于“新福利经济学的影响新福利经济学的影响”n一是社会福利函数理论的研究刺激了人一是社会福利函数理论的研究刺激了人们对们对“在不同的投票规则条件下，相对在不同的投票规则条件下，相对于给定的一组偏好将会选择出怎样的结于给定的一组偏好将会选择出怎样的结果果”这一问题的兴趣；这一问题的兴趣；n二是对公共物品和外部性存在条件下的二是对公共物品和外部性存在条件下的资源最优配置问题的研究，刺激了公共资源最优配置问题的研究，刺激了公共选择学派对资源配置的非市场决策过程选择学派对资源配置的非
13、市场决策过程的关注的关注第十五页，讲稿共二十九页哦6.2公共选择学派的先驱：威克塞尔公共选择学派的先驱：威克塞尔n一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n纳纳特特.威威克克塞塞尔尔（Knut Wicksell,1851-1926）,瑞瑞典典经经济济学学家家，是是瑞瑞典典学学派派（又又称称北北欧欧学学派派）的的创创始始人人。1717岁岁入入乌乌布布沙沙拉拉大大学学学学习习数数学学，3030岁岁改改学学经经济济学学。曾曾赴赴英英、奥奥、德德、法法等等国国留留学学，深深受受李李嘉嘉图图、庞庞巴巴维维克克、瓦瓦尔尔拉拉斯斯的的影影响响。回回国国后后，长长期期执执教教于于隆隆德德（又又译译伦伦
14、特特）大大学学。19161916年年（6565岁岁时时）退休，但仍从事于学术研究。退休，但仍从事于学术研究。第十六页，讲稿共二十九页哦一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n“他的职业生涯与那些安详庄重的学者相比，有他的职业生涯与那些安详庄重的学者相比，有太多太多的风暴。并且，他的职业也并不仅限于太多太多的风暴。并且，他的职业也并不仅限于学术。马歇尔厌恶一切争论，而他则积极寻求争学术。马歇尔厌恶一切争论，而他则积极寻求争论。而且他选择的是比学院式的经济学更敏感的论。而且他选择的是比学院式的经济学更敏感的社会与政治领域。他是背离普遍接受的行为标准社会与政治领域。他是背离普遍接受的行为标
15、准或社会规范的人，他的主张经常触犯社会当局，或社会规范的人，他的主张经常触犯社会当局，5858岁那年（岁那年（19091909年）曾被判两个月的徒刑。年）曾被判两个月的徒刑。”n（斯皮格尔：经济思想的成长，第（斯皮格尔：经济思想的成长，第504504505505页）页）第十七页，讲稿共二十九页哦一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n主要著作：主要著作：n价值、资本与地租价值、资本与地租（18931893年）年）n财政理论研究财政理论研究（18961896年）年）n利息与价格利息与价格（18981898年）年）n国民经济学讲义国民经济学讲义（19011901，19061906）第十八
16、页，讲稿共二十九页哦二、威克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n威威克克塞塞尔尔以以边边际际原原理理表表述述的的价价值值与与分分配配理理论论，而而又又依依据据一一般般均均衡衡理理论论加加以以组组织织，建建成成一一个个简简明明扼扼要要的的理理论论体体系系，为为现现代代西方经济学奠定了重要基石。西方经济学奠定了重要基石。n熊熊彼彼特特在在经经济济分分析析史史中中，认认为为：“还还没没有有掌掌握握威威克克塞塞尔尔国国民民经经济济学学讲讲义义第第一一卷卷全全部部理理论论的的人人，不不能能说说已已经经完完成了经济系学生应受的训练。成了经济系学生应受的训练。”（？）（？）第十九页，讲稿共二十九页哦二、威
17、克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n威威克克塞塞尔尔对对公公共共选选择择理理论论的的重重要要影影响响，是是他他的的财财政政理理论论。他他用用公公共共选选择择方方法法和和立立宪宪观观点点解解释释了了公公共共财财政政问问题题。这这集集中中体体现现在在他他的的财财政政理理论论研研究究（18961896年年）。该该书书在在方方法法论论上上奠奠定定了了现现代代公公共共选选择择学学的的三三个个要要素素：方方法法论论上上的的个个人人主主义义、个人的理性行为、政治是一个复杂的交易过程。个人的理性行为、政治是一个复杂的交易过程。n在在理理论论上上，该该书书以以立立宪宪的的观观点点分分析析了了公公共共财财政政
18、，对对那那种种认认为为仁仁慈慈君君主主和和国国家家谋谋求求公公众众利利益益的的观观点点提提出出警警告告，并并指指出出，要要注注重重使使政政治治代代理理人人的的政政策策选选择择受受到到规规则则的的制制约约，要要认认识识改改革革的的努努力力必必须须是是变变动动决决策策规规则则，而而不不是是通通过过影影响响参参与与者者的的行行为为来来修修正正预预期期结结果果。也就是说，要注意也就是说，要注意“宪制宪制”。第二十页，讲稿共二十九页哦二、威克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n为改革规则，威克塞尔提出了判断其功为改革规则，威克塞尔提出了判断其功能的标准能的标准全体一致同意原则。它构全体一致同意原则。它
19、构成了宪制经济学的基础。成了宪制经济学的基础。第二十一页，讲稿共二十九页哦三、公共选择学派的其它思想渊源三、公共选择学派的其它思想渊源n1 1、意意大大利利的的公公共共财财政政学学派派（两两种种国国家家模模型型，一一是是垄垄断、专制的国家模型，二是民主、合作的国家模型）；断、专制的国家模型，二是民主、合作的国家模型）；n2 2、1818、1919世世纪纪的的投投票票数数学学研研究究。如如孔孔多多塞塞、博博尔尔达达。他他们们对对投投票票过过程程的的数数学学分分析析感感兴兴趣趣，但但是是他他们们的的著著作作一一直直被被遗遗忘忘。直直到到布布莱莱克克重重新新从从经经济济学学方方面面恢恢复复了了对对这
20、这一一问问题题的的研研究究，迈迈开开了了现现代代公公共共选选择择学的第一步，才得到再度重视。学的第一步，才得到再度重视。第二十二页，讲稿共二十九页哦三、公共选择学派的其它思想渊源三、公共选择学派的其它思想渊源n3 3、以以斯斯密密为为代代表表的的古古典典政政治治经经济济学学。公公共共选选择择学学派派具具有有真真正正的的政政治治经经济济学学研研究究特特点点，斯斯密密强强调调了了制制度度或或市市场场规规则则的的重重要要性性，并并比比较较了了有有政政治治干干预预的的市市场场和和无无政政治治干干预预的的市市场场，认认为为后后者者优优于于前前者者。这这些些分分析析方方法法与与结结论论，全全都都为为现现在
21、在的的新新政政治治经经济济学学继继承承并并发发扬扬光光大大。布布坎坎南南的的生生产产性性国国家家和和保保护护性性国家概念，与斯密关于国家作用的观点毫无二致。国家概念，与斯密关于国家作用的观点毫无二致。n4 4、美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。、美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。n以以分分权权为为实实质质，以以产产权权（宪宪法法）的的实实施施为为基基础础，以以自自愿愿交交换换（或或协协议议）为特征的个人或组织相互合作、相互竞争的体制。为特征的个人或组织相互合作、相互竞争的体制。第二十三页，讲稿共二十九页哦6.3 布坎南的国家理论布坎南的国家理论n一、布坎南简介一、布坎南简介n191
22、9年，出生于美国田纳西州；年，出生于美国田纳西州；n1940年，获田纳西大学文学学士学位；年，获田纳西大学文学学士学位；n1941年，获该校文学硕士学位；年，获该校文学硕士学位；n1943年，获芝加哥大学哲学博士；年，获芝加哥大学哲学博士；n1956-1968年，任弗吉尼亚大学托马斯年，任弗吉尼亚大学托马斯.杰斐逊政治经济学中心教授、主任；杰斐逊政治经济学中心教授、主任；n1962年，与塔洛克共创公共选择学派；年，与塔洛克共创公共选择学派；n1969年，任弗吉尼亚工艺研究所和乔治年，任弗吉尼亚工艺研究所和乔治.梅森大学公共选择研究中心主任；梅森大学公共选择研究中心主任；n1972年，任年，任U
23、SA经济学会副会长。经济学会副会长。第二十四页，讲稿共二十九页哦二、布坎南的国家理论二、布坎南的国家理论n1 1、研研究究对对政政府府的的财财政政权权力力、货货币币权权力力与与管管制制权权力力的的约约束束问问题题，包包括括选选择择的的约约束束（投投票票规规则则）与与约约束的选择（政策本身）。束的选择（政策本身）。n2 2、立宪（制宪）和修宪是集体活动；、立宪（制宪）和修宪是集体活动；n3 3、集体活动也有成本。包括：、集体活动也有成本。包括：n决策成本：指协商与制定中的一系列资源耗费。决策成本：指协商与制定中的一系列资源耗费。n外在成本，即利益损失者的损失。外在成本，即利益损失者的损失。第二十
24、五页，讲稿共二十九页哦二、布坎南的国家理论二、布坎南的国家理论n4 4、公共选择成本决定于：、公共选择成本决定于：n（1 1）决策方式：独裁与民主？科学与民主？）决策方式：独裁与民主？科学与民主？n集体活动的性质决定决策方式，不同的活动有不同的规则。集体活动的性质决定决策方式，不同的活动有不同的规则。n独裁？民主？独裁政治的决策成本低；民主政治的决策成本高；独裁？民主？独裁政治的决策成本低；民主政治的决策成本高；独裁政治的外在成本可能高；民主政治的外在成本低，特别是独裁政治的外在成本可能高；民主政治的外在成本低，特别是采用全体一致同意原则时，则无外在成本，但决策成本很高。采用全体一致同意原则时
25、，则无外在成本，但决策成本很高。n（2 2）投票规则。）投票规则。n举手表决与（秘密）投票。举手表决与（秘密）投票。n所需赞成票的比例：简单多数？过半数？三分之二原则。所需赞成票的比例：简单多数？过半数？三分之二原则。第二十六页，讲稿共二十九页哦5 5、布坎南的公平观、布坎南的公平观n“只只要要经经济济活活动动是是按按事事先先商商定定的的规规则则进进行行，规规则则又又得得到到一一致致的的自自愿愿同同意意，则则不不管管结结果果如如何何，均均应应视视为为公公平平、公公正正。不不能简单用结果来衡量是否公平。能简单用结果来衡量是否公平。”n好好的的社社会会规规则则：由由“选选择择”和和“努努力力”决决
26、定定人人的的前前途途，而而不不是是“运运气气”、“出出身身”等。等。n桥牌比赛中的桥牌比赛中的“复式赛制复式赛制”。n规则并不是对任何人都有利。规则并不是对任何人都有利。第二十七页，讲稿共二十九页哦6 6、布坎南的效率观、布坎南的效率观n“一一种种经经济济活活动动是是否否是是高高效效率率的的，应应当当在在经经济济活活动动的的过过程程中中检检验验，而而不不是是用用活活动动的的结结果果来来判判断断”，即即只只要要所所有有人人都都未未受受到到强强迫迫，都都是是按按自自己己的的意意愿愿行行事事，则则这这一一活活动动就就是是有有效效率率的的，而而不不管管其其结结果果如何。如何。”第二十八页，讲稿共二十九页哦6.46.4借鉴与启示：我国改革过程中的规则借鉴与启示：我国改革过程中的规则 n改改革革后后的的规规则则必必须须简简洁洁、直直接接，易易于于领领会；会；n立宪规则必须坚持全体一致原则；立宪规则必须坚持全体一致原则；n立立宪宪规规则则之之变变化化必必须须有有利利于于社社会会经经济济之之改善，不能是改善，不能是“零和游戏零和游戏”。第二十九页，讲稿共二十九页哦