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1、分类号 _ UDC _ 编号 硕士学位论文 论丈题目 建筑市场工程款拖欠的 政府监管与治理研究 学科、专业 道路与铁道工程 研究生姓名 袁 媛 导师姓名及 专业技术职务 王孟钧 教授 2006年 11月 原 创 性 声 明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材 料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 作 者 签 名 ： 日 期 ： 年 月如日 关于学位论文使用授权说明
2、本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学 位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名： 导师签名 ： g 日 期 ： 年 月 知 日 近年来我国建筑业发展迅速，成为了国民经济的支柱产业。但 是由于建筑市场发育不够成熟，信用机制不健全，使得工程款拖欠 问题十分严重。本文选择建筑市场拖欠的政府监管与治理作为研究 对象，旨在准确定位政府监管市场的职能，以寻求制约和防范工程 款拖欠的长效机制。 首先，论文从工程款拖欠的状况和客观、主观两面，分析了
3、工 程款拖欠的成因，指出形成拖欠的社会根源是业主行为不规范以及 业主失信。要达到全面治理的目标，需要政府建立一套对市场主体 进行公平管理和事前防范的监督机制，并发挥其应有的监管作用。 然后，运用市场失灵理论结合建筑市场的特殊性，阐述了政府 有必要监管建筑市场；但政府失灵又说明政府监管是有限的，政府 对建筑市场的现行监管存在着问题；通过界定政府监管与市场自治 的边界以及应用成本一收益范式来探讨如何提高政府监管的有效 性；就我国建筑市场政府 监管的内容和制度建设进行研究，指出从 政府监管的角度，工程保证担保制度必将是强制性制度变迁。 最后，借鉴国际惯例的担保模式，对业主支付保证担保制度的 承包模式
4、和主体、保函的具体内容进行构建和设计；在分析制度推 行现实条件的基础上，论述了业主支付保证担保制度在我国建筑市 场推行的模式、范围和步骤等相关内容；并就强制性制度的全面推 行在政府职能定位、国家立法、建筑市场信用机制、工程保证担保 市场和保费等方面提出相应的政策建议。 建筑市场的工程款拖欠问题，需要在理论研究的基础上探索实 践经验，逐步规范业主行为，改 善市场信用秩序，从而推动其市场 化进程。 关 键词建筑市场，工程款拖欠，政府监管，业主支付保证担 保制度 ABSTRACT In the last several years, the construction sector in China
5、has achieved great development and becomes the pillar industry. But due to the immature development of construction market and imperfect credit system, the arrear of wages is a very big problem. Taking as its research object the government regulation practice in dealing with the arrear of wages in t
6、he construction sector, the thesis aims to rightly position the govemmenfs function in market regulation, thus to build a long-time effective mechanism in controlling and preventing arrear of construction wages. First of all, judging from the situation, objective and subjective aspects of arrear of
7、construction wages, the thesis points out that the irregular behavior and incredibility of the owner is the social root for arrear. The government needs to establish a regulation mechanism functioning in fair management of market subjects and precaution. Secondly, the thesis elaborates on the necess
8、ity to regulate the construction market by an analysis from the perspective of market failure theory and the peculiarities of construction market. The limits of government regulation have led to the problems that now exist. It further discusses on how to improve effectiveness of the government regul
9、ation by defining the boundary between government regulation and market autonomy, and the paradigm of cost-benefit. Through the research on the range and system construction of government regulation in construction market, the thesis demonstrates that, from the angle of government regulation, projec
10、t surety-bond system will be an obligatory substitution. Lastly, following the example of bond model in international practice and by analyzing the realities for promoting this system in China, the thesis mainly deals with the areas such as the paradigm, ranges and steps for the obligatory practice
11、of owner-paid surety-bond system in construction market in China. It has also put forward relevant suggestions on government function positioning, legislation, construction market credibility mechanism, project surety-bond market and premium, and etc. On the basis of theoretical research, the arrear
12、 of construction wages needs exploring practical experience, gradually improving the practice and credibility of construction maiket subjects, which will push the marketization process ahead. KEY WORDS construction market* arrear of construction wages, government regulation, owner-paid surety-bond s
13、ystem m 目录 第一章绪论 . 1 1.1选题背景及研究意义 . 1 1.1.1我国建筑市场的现实状况 . 1 1.1.2问题的提出和研究意义 . 3 1.2国内外研究现状 . 4 1. 2. 1政府监管理论的研究现状 . 4 1. 2. 2业主支付保证担保制度的研究现状 . 8 1.3论文的研究方法、思路和内容 . 12 1.3. 1论文的研究方法 . 12 1.3.2论文的研究思路 . 12 1.3.3研究内容与逻辑框架 . 13 第二章建筑市场工程款拖欠以及治理 . 15 2. 1工程款拖欠的状况及其危害 . 15 2. 1. 1工程款拖欠的规模和影响深度 . 15 2. 1. 2
14、工程款拖欠的特点 . 15 2. 1. 3工程款拖欠的危害 . 17 2. 2工程款拖欠的原因分析 . 19 2. 2. 1建筑市场的发育不完善 . 19 2.2.2政府对业主的监管 “ 缺位 ” . 20 2.2.3业主方面的原因 . 22 2.2.4承包商方面的原因 . 23 2. 3政府治理工程款拖欠的现状 . 24 2. 3. 1治理拖欠的相关政策 . 24 2. 3. 2业主支付保证担保制度的试点 . 26 2. 4本章小结 . 30 第三章建筑市场政府监管 . 31 3. 1政府干预的经济学基础 . 31 3. 1.1市场失灵的一般性理论 . 31 3. 1. 2建筑市场失灵的特殊
15、性 . 33 3. 1.3政府干预、政府监管与建筑市场政府监管 . 37 3. 2政府监管的有限性 . 38 3. 2.1政府监管失灵 . 38 a 3.2.2我国建筑市场政府监管中存在的问题 . 40 3. 3政府监管的有效性 . 40 3. 3. 1政府监管与市场自治的边界 . 40 3. 3. 2政府监管的成本一收益分析 . 42 3.4我国建筑市场政府监管的职能定位 . 43 3.4. 1政府监管的原则 . 43 3. 4. 2政府监管的内容 . 44 3. 4. 3政府监管与制度建设 . 46 3. 5本章小结 . 48 第四章业主支付保证担保制度 . 49 4. 1业主支付保证担保
16、 . 49 4. 1. 1担保和工程担保的方式 . 49 4. 1.2业主支付保证担保的内涵 . 51 4. 2业主支付保证担保制度的设计 . . . 55 4.2. 1承保模式及主体 . 55 4.2.2保函的具体内容 . 57 4. 3业主支付保证担保制度在我国推行的现实条 # . 60 4.3. 1有利条件 . 60 4.3.2推行障碍 . 61 4. 4业主支付保证担保制度的强制性推行 . . 64 4.4. 1运行机制 . 64 4.4.2运行程序 . 65 4.4.3实施模式 . 66 4.4.4推行范围 . 69 4.4.5推行步骤 . 70 4 5本章小结 . 71 第五章经验
17、与启示：政府监管与治理的政策建议 . 72 5.1业主支付保证担保制度试点的经验与启示 . 72 5. 2政府监管与治理的政策建议 . . 74 5. 3本章小结 . 78 第六章结论与展望 . 79 6. 1主要研究成果 . 79 6.2有待进 一 步研究的问题 . 80 参考文献 . 82 0C M . 87 攻读学位期间主要的研究成果 . 88 第 一 章 绪 论 1.1选题背景及研究意义 改革开放二十多年以来，我国建筑业随着国民经济的快速发展而发展，己 经具有了相当的规模。根据国家统计局的统计数据显示， 2002年全国建筑业总 产值为 18527. 18亿元； 2003年为 23083
18、. 87亿元，同比上年增长 24. 6%; 2004 年增加到 27745. 38亿元，同比上年增长 20. 2%;而 2005年全国建筑业总产值 达到了 34746亿元。 2001年至 2005年，我国建筑业总产值年均增长 21. 3%， 占到 GDP的 7%左右，在国民经济领域中占据着重要支柱产业的地位，同时也 带动了钢铁、运输、建材、家电、建筑机械等行业的快速发展。 1.1.1我国建筑市场的现实状况 建筑市场是建筑业发展的基本环境，规范的建筑市场秩序对促进建筑业健 康持续发展至关重要。虽然经过多年的积极探索和培育，我国的建筑市场经历 了从无到有、从无序到逐步有序的过程，已经形成了一套行之
19、有效的组织管理 模式，但是由于我国建筑业及其管理体制先天发育不良，建筑市场仍然存在着 许多与市场经济不相适应的地方。 1. 管理模式有待改进，行政干预比较严重 由于计划经济体 制影响的残余，政府直接管理建筑企业的情况仍然存在， 有的地方还比较严重。建设行政主管部门不仅管着建筑企业的人财物，坯干涉 企业的生产、经营和投资等具体经济活动，充当着 “ 婆婆 ” 的角色，对建筑企 业的微观经济管理可谓是“ 步步到位 ” 1，结果是该管的没管好，不该管的却 抓住不放 对建筑市场的管理过多地依赖行政手段，缺乏运用法律手段和经济手段来 规范市场，削弱了建筑市场各主体的责任意识和合同意识 政府过多、过深 地介
20、入到工程项目的实施过程，没有充分利用市场的手段来规范生产与交易行 为，导致政府的管理职能效率低 下，阻碍了市场机制的正常运行。 2. 建筑市场供需失衡，竞争环境急需规范 随着建筑业的蓬勃发展，建筑企业和建筑业从业人员数量也在迅速地膨胀。 据近几年的统计数据显示，全国建筑行业共有 5. 3万多个企业单位，数量庞大 但企业的经营规模普遍不大；从业人员也始终维持在较高的水平，近 3893多万 人，但 80%是农民工，整体素质较低。由于建筑队伍的增速太快，建筑市场的 容量与需求己不能满足并不能足额地提供工程项目 3，形成了 “ 僧多粥少 ” 的 局面。我国建设市场早己全面进入 “ 买方市场 ” ，队伍
21、大于任务，任务大于投资， 建筑市场竞争十分激烈4。 这种失衡的供需关系，必然导致极为不规范的市场竞争秩序。一些建筑企 业并不立足于提高自身的竞争能力来获取市场竞争的优势，而是为承揽工程不 择手段，有的企业采取拉关系、送红包、给回扣的方式；有的企业釆取借鸡生 蛋的办法，借挂靠大企业之名，租用髙等级资质和项目管理人员；有的企业在 投标中恶意串标，甚至是暗箱议标；还有的企业非法转包工程，并对转包企业 进行压级、压价，损害转包企业利益，给工程建设埋下隐患。业主也时 常利用 供大于求的买方优势，使得设计、施工、监理单位为了生存必须迎合业主的需 求，无奈地接受一些不合理的条件。这些违背市场经济游戏规则的竞
22、争行为， 严重扰乱了建筑市场的经济秩序。 3. 市场主体的诚信缺失比较严重，信用秩序混乱 由于我国市场经济的发育不够充分，信用交易不发达，特别是社会信用体 系建设明显滞后，从而导致建筑市场主体的信用缺失问题相当普遍，己经严重 扰乱了建筑市场的正常秩序，成为制约建筑业健康发展的重要因素。 某些建设单位不顾自己的财力许可，盲目立项开工，资金短缺就让施工企 业垫资，工程竣工后工程款一拖再拖。后果不仅仅是造成建筑企业资金紧张， 削弱企业竞争力，给企业带来沉重负担，影响其经济效益，严重威胁着建筑企 业的生存和发展，而且业主的失信行为已经造成了工程建设领域庞大的偾务链 的形成，危及社会的稳定。据统计，到
23、2002年，全国历年累计拖欠施工企业工 程款 3366亿元，相当于当年建筑业总产值的 19.6%。工程项目参与各方的信 用行为，直接影响到工程项目最终目标的实现，任何一方的失信行为都会带来 一系列的连锁反应。从业主到总承包商、分包商，再到项目经理、包工头最后 到民工，层层 拖欠，形成了一个复杂的债务连环套 而业主失信正是这个套 的死节；政府作为公共权力的代理人，行使建筑市场的监管职能，其失信行为 引发了建设领域大量的腐败案件；承包商的失信行为造就了大量的 “ 豆腐渣 ” 工程，引发了工程质量低下、安全事故频发的问题；招标代理、监理、造价、 检测等中介服务机构办事不公、违规收费、索取贿赂等失信行
24、为不但违背职业 道德，更加重了建筑市场的无序与混乱。 4. 建筑市场交易中的招标投标操作不规范，监管执法不力 在工程交易过程中，招标方往往利用买方市场、僧多粥少的现实情况，有 意或无意地限制投标人或对其提出不合理要求，例如要求投标人交纳过高的投 标保证金、人为提高投标人资质等级要求，或者要求垫资、签订阴阳合同等， 影响潜在的投标人，侵害投标方利益。对投标人的资格审查，工作时常流于形 式，既不公开透明，又缺乏有效的监督，很容易在合法的掩护下为暗箱操作、 权钱交易埋下隐患，导致虚假投标 6，无法起到 “ 择优 ” 的作用；招标书中， 对评标时间、办法、专家选择等事宜笼统而含糊其辞，操作过程中弹性大
25、，客 观上助长了不规则招标行 为的发生；取费标准和评标标准不尽合理，特别是所 谓 “ 最低价中标 ” 提法，把许多建筑企业引入 “ 误区 ” ，为了中标低于成本价报 价，形成恶性竞争，使得建筑行业的利润率抵于全国其他行业的平均利润率， 亏损面达 20%。 1.1.2问题的提出和研究意义 近年来，建筑市场拖欠工程款的现象愈演愈烈，工程拖欠款数额之巨、时 间之长、涉及面之广、对企业影响之大，已经形成我国经济社会中独有的一个 怪现象。建设项目工程款的拖欠进而导致承包商拖欠民工工资，造成了较大的 社会问题，引起一系列危害社会稳定的不良反映。建筑市场工程款拖欠问题 不 仅严重影响工程建设的顺利实施，破坏
26、了社会经济秩序，同时恶化了社会信用 环境，己经成为阻碍我国经济发展，扰乱建筑市场，损害广大人民群众根本利 益，威胁社会安定团结的重大问题。 党中央国务院也非常重视有关工程款拖欠的问题， 2003年 11月国务院办 公厅下发了关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知 （ 国发办 2003 94 号 )，要求各地政府从社会稳定的大局出发，对当地建设领域拖欠的工程款进行 一次全面清理，自 2004年起，用 3年时间基本解决问题。 2004年 1月建设部、 国家发改委、财政部、劳动保障部、人民银行、银监会、保监会、最髙人民法 院联合发布 “ 关于贯彻国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题 的通
27、知的实施意见 ” （ 建市 20041号 )，提出了 14条具体的措施，在全国范 围内展开全面治理建设领域拖欠工程款的清欠工作。经过国务院的总体部署， 各级政府、相关部门的积极行动，清欠工作已经取得了阶段性的成果。 尽管当前就全国拖欠工程款情况来看，增速明显缓慢，但是国有大中型建 筑企业被拖欠问题依然严重， “ 前淸后欠 ” 的现象还在发生。施工总承包商是建 筑市场的主体，处于拖欠 “ 债务链 ” 的中游，他们直接面 对上游的业主和下游 的劳务分包商（多为包工队 )、材料供应商，只有首先解决好对他们的拖欠，才 能解开拖欠 “ 债务链 ” ，从而彻底解决建筑市场的拖欠工程款问题 7。应该看到，
28、工程款拖欠的根源是由于缺乏用以规避业主合同支付义务风险的信用保障机 制。因此，要想从根本上解决拖欠工程款问题，就应该从源头上抓起，制定相 应的符合实际、可操作性强的法律法规，把治理工程款拖欠工作纳入法制化轨 道，以强制性制度来规范业主行为，以法律规则来治理市场。今年是国务院要 求 3年基本完成清欠工 作的最后一年，除了解决剩余拖欠，研究制定和落实已 出台防范新欠的长效机制必将是当前工作的重点。 引发建筑市场种种问题的原因有多方面的因素，既有我国正处于经济体制 渐进转型的进程中，市场经济体系不健全等宏观环境因素，也有建筑市场主体 自身发育不成熟等主观因素。其中比较重要的原因之一就是建筑市场的监管
29、机 制和监督手段相对滞后，监管力度和深度不够，市场监管存在 “ 越位 ” 或 “ 缺 位 ” 的现象，从而在一定程度上影响了规范的建筑市场的形成。 因此，如何有效地监督和管理我国的建筑市场、规范市场主体行为，已成 为目前我国建筑市 场亟待研究并解决的前沿问题。本文的写作目的，正是希望 从分析建筑市场拖欠工程款这一信用缺失的具体表现入手，借鉴信息经济学、 政府管制经济学的相关理论，深入探讨我国建筑市场政府监管的职能定位以及 政府监管与市场信用制度建设的关系，针对我国建筑市场业主监管薄弱的现状， 进行业主信用制度 强制性业主支付保证担保制度的研究，为政府主管部门 增强对建筑市场主体监管的有效性、加
30、快推进建筑市场信用体系的建设，起到 一定的理论支持作用。 1.2国内外研究现状 1.2. 1政府监管理论的研究现状 在市场经济的条件下，社会资源由市场来进行配置与调节。市场的周期性 发展规律离不开政府的干预与调节，可以说在市场经济的体制下政府监管成了 必不可少的环节之一。 1. 国外研究现状 “ 政府监管 ” 英文译为 “government regulation” ， regulation 词通常 也被译为 “ 管制 ” 、 “ 规制 ” 等。 20世纪 70年代以前，西方发达国家的许多学 者在价格管制、投资管制、进入管制、对食品与药品的管制、反托拉斯管制等 方面发表了不少论著，但这些论著就
31、特定的对象在各自较小的领域进行研究， 缺乏相互联系，而且运用经济学原理研究政府管制的论著更不多见。 70年代以 后，一些学者开始重视从经济学的角度研究政府管制问题，并试图将以前的研 究成果加以系统化，从而初步形成了政府管制经济学。进入 80年代以来，美国、 英国和日本等经济发达国家对一些自然垄断产业的政府管制体制进行了重大改 革，并加强了对环境保护、产品质量与安全、卫生健康方面的管制，促进了政 府管制经济理论与管制实践的结合，推动了政府管制经济学的发展，但是政府 管制经济学至今还没有成为一门较为成熟的学 科。 对于政府管制的概念，维斯卡西 (Viscusi)等学者认为，政府管制是政府以 制裁手
32、段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府的主要资源是强 制力，政府管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力 丹尼 尔 *F.史普博 (DanielF.Spulber)则认为，政府管制是行政机构制定并执行的 直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为 9。而日本学者植草益对政府规制所下的定义为：社会公共机构依照一定的规 则对企业的活动进行限制的行为。这里的社会公共机构或行政机关一般被简称 为政府 对于政府管制的经济学分析，施蒂格勒 (Stigler)认为，管制或许正是一个 产业积极寻求的，也可能是强加于它的；在政府管制下，以垄断者收益减少而 消费者收益增
33、加来衡量政府管制收益；他还从福利经济学的角度说明政府管制 的必要性 11。佩尔特兹曼(Peltzman)发展了施蒂格勒的理论，认为政治家所釆 取的政府管制政策不仅要满足选票数最大化，还要使政治的边际替代率等于企 业利润与消费者剩余之间的相互转移的边际替代率，从而达到管制均衡 12 植 草益也对政府管制的成本与收益进行了研究分析，而且较详细地论述了社会性 管制的内容。 在政府管制理论方面，施蒂格勒的贡献较大，他指出经济管制理论的中心 任务是解释谁是管制的收益者或者受害者，政府管制釆取什么形式和政府管制 对资源分配的影响13。维斯卡西等人认为政府管制是为满足产业对管制的需要 而产生的（即立法者被产
34、业所俘虏），而管制机构最终会被产业所控制 （ 即执法 者被产业所俘虏 ） 8。佩尔特兹曼进一步发展了这一政府管制俘虏理论。 2. 国内研究现状 在中国计划经济体制下，政府几乎包揽了所有的经济活动，从宏观到微观 无所不管。改革开放以后，我国逐步向社会主义市场经济体制转型，政府的经 济管理职能也需要逐步转变为市场经济秩序的监管者，而有关政府监管理论的 研究也在不断的深入和发展。 我国著名的经济学家吴敬琏认为政府监管机构的行为要符合市场经济的要 求，市场监管的基础是建立一个法制的社会，依法行政 w。 余晖在论行政体制改革中的政府监管一文中澄清了政府监管的性质和 功能，提出建立政府监管体系必须基于合理
35、性、独 立性、公正性、高效性、合 法性等原则 何四娥、段彦波在 WTO规则体系与我国政府的市场监管一文中指出加 入 WT0,政府对市场的监管将由管理为主向监督和服务为主转变，依法行政将 是政府监管的基本要求，政府监管必须重视成本一效益分析 14。 曹远征在基础设施商业化与政府监管一文中就基础设施商业化的主要 推动因素、模式选择以及政府作用提出自己的见解，必须明确政府监管的目标， 保持监管机构的独立性，增加监管决策的透明度，提高政府监管效率 17。 周汉华在基础设施产业政府监管权的配置一文中探讨了中国基础 设施 产业政府监管权的配置问题，就政策部门与监管机构之间、监管机构之间、监 管机构与反垄断
36、机构之间的权力配置提出了一些具体的改革建议和设想 18。 廖成林、乔宪木等在政府监管下的市场交易人行为选择傅弈分析一文 中构造了在政府监管下的市场交易人的行为选择的傅弈模型，分析得出失信是 市场交易人理性选择的结果，增大失信行为被发现的可能性和处罚成本，将会 抑制交易中的机会主义倾向 19。 刘小兵在其专著政府管制的经济分析中根据政府的本质和与市场的关 系，对是否需要政府管制和在多大程度上需要政府管制的方面 进行了理论、实 证和经验经济学的分析 2。 王俊豪在其专著政府管制经济学导论中比较系统地论述了自然垄断理 论、投资管制理论、价格水平与价格结构管制理论、进入管制理论和自然垄断 产业的竞争理
37、论，并详细讨论了管制理论在电信、电力和自来水供应产业中的 实践应用 1211。 中国的证券市场和保险市场也是在近十余年的时间中才逐步发展起来，不 同程度地存在着种种问题，譬如市场秩序比较混乱，竞争行为不规范等。我国 政府己经对证券业、保险业、银行业、医药生产等行业专门设立了监管机构， 有关证券、保险市场政府监管研究的文献也比较多。 李为在国际资本市场信息监管的理论体系一文中从效率市场假说和不 完全信息论两方面分析了资本市场信息监管的必要性，指出信息对证券价格波 动具有重要影响，而书目情报理论可以解决有效信息监管的问题 22。 任道德在论政府监管与市场监管的互补一文中谈到在市场经济的社会 中需要
38、政府监管弥补市场失灵，但是政府要彻底的转变职能，不能直接经营企 业，抓大放小，让市场与政府合理分工，强化保险监管 23。 江生忠在论我国保险 监管的几个问题一文认为保险监管具有规范保险 市场行为和调控保险业发展两项基本职能，是国家干预保险经济的行为，而保 险监管目标是监管活动中的重要问题和基础 M。 王飞跃在我国保险市场监管的不足与完菩一文中提出应该建立起法律 监管、自律监管、信息监管和以行业自律监管为主的现代保险市场监管体系， 就完善我国保险市场监管发表了看法 25。 李志君的专著证券市场政府监管论通过历史地考察西方证券市场监管 制度变迁演进的过程，对比分析西方社会及其他新兴市场政府监管制度运作的 具体模式，提出了我国证券市场政府监管 的模式选择，即政府应放松管制，加 强监管，充分发挥市场自律机制的作用。还指出在中国证券市场的政府监管中 存在着监管理念、监管方式、监管机构定位等三方面缺陷 2 尹晨的专著探寻阳光下的理性繁荣一中国证券市场信息监管研究系统 论述了证券市场信息监管的必要性，监管弥补市场机制缺陷的优点以及信息监 管应注意的问题，