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1、证券市场基本法律法规 第一章 证券市场基本法律法规 课后练习及答案 【单选题】1、虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的（）的罚款；A.5%15%（）B.3%10%C.7%15%D.10%20%2、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，（）的罚款；A.7%15%B.10%20%C.3%10%D.5%15%（）3、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，（）的罚款。A.5%15%（）B.7%15%C.3%10%D.10%20%4、提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以（）万的罚款 A.520
2、 B.1033 C.330（）D.721 5、提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）万的罚款；A.416 B.940 C.550（）D.122 6、违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处（）万的罚款；A.550（）B.737 C.980 D.745 7、基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理（）万元的罚款（直接负责人是 330 万罚款）；A.320 B.344 C.550（）D.680 8、外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以（）万罚款；A.02 B.633 C.49
3、 D.520（）9、向不特定对象发行的证券票面总值超过（）万的，必须采用承销团；A.5962 B.167 C.5000（）D.239 10、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年或 15 年，开放式基金无发行规模限制 A.10（）B.3 C.3 D.18 11、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近（）年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。A.3（）B.6 C.5 D.10 12、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在（）日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；A.3（）B.10 C.0 D.1 13、协议收购，收购上市公司的股份达成（
4、）%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；A.38 B.1 C.29 D.30（）14、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录（）年以上；A.23 B.15（）C.4 D.29 15、基金管理公司的注册资本不低于（）亿元，必须是实缴资本。A.4 B.1（）C.3 D.7 16、期货公司注册资本最低限额为（）万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近 3 年无重大违法违规行为。A.2567 B.3000（）C.312 D.590 17、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日（）个月内，根据审慎监管原则进行审查
5、，作出批准或不批准的决定。A.7 B.6（）C.5 D.7 18、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）%。A.28 B.25 C.10 D.30（）19、证券公司会计年度结束之日起（）个月内，报送年度报告；每月结束7 个工作日内，报送月度报告。A.6 B.7 C.4（）D.0 20、设立有限责任公司，股东不能超过（）个，股东可以是自然人、也可以是法人。A.62 B.50（）C.87 D.83 21、有限公司董事会成员（）-1（）人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事 A.4 B.3（）C.7 D.6 22、股份有限公司董事会成员是（）-19 人，监事会成
6、员不得少于 3 人，监事会 6 个月至少召开一次。A.6 B.2 C.5（）D.2 23、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的 50%以上，可以不再提取。A.3 B.9 C.10（）D.13 24、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）%。A.42 B.17 C.37 D.25（）25、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过（）日。A.5 B.90（）C.176 D.131 26、向不特定对象发行证券面值总额超过（）万元的，必须采取承销团的方式来销售。A.50
7、00（）B.6753 C.7452 D.8077 27、股票暂停：公司最近（）年连续亏损；终止股票上市：最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。A.6 B.1 C.6 D.3（）28、暂停债券上市：公司最近（）年连续亏损。A.2（）B.0 C.3 D.9 29、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并30 日内在报纸上公告。A.19 B.10（）C.14 D.12 30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.25 B.14 C.7 D.15（）31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币
8、出资比例不得低于（）%。A.85（）B.117 C.159 D.125【简述题】1、公开发行公司债券，应当符合哪些条件？（答案：股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的 40%；最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息和其他 3 条。）2、公司要申请债券上市，需要满足哪些条件？（答案：公司债券的期限为 1 年以上；公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万等。）3、主承销人应当具备的主要条件有哪些？（答案：主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5
9、 年以上的金融管理 工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上；3、全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重 失误受到起诉或行政处分：4、承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。）4、股份有限公司申请股票上市，要符合哪些条件？（答案：股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币 3000 万元；公开发行的股份达到
10、公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；）5、申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并同时还需具备哪些条件？（答案：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有符合法律、行政法规规定的公司章程；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。）6、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定有哪些？（答案：在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起 6 个月作出批复；增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等 3 个月；变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等 45 个工作日；设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等 30 个工作日；审查董事、监事任职资格的，受理之日起 20 个工作日作出批复。）