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1、企业合规管理体系建设 合规管理 合规管理是指企业通过制定合规政策按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范监督内部规范的执行以实现增强内部控制对违规行为进行持续监测、识别、预警防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱是内控的一个重要方面也是风险管理的一个关键环节。企业合规管理体系建设合规管理是企业内部的一项核心风险管理活动加强合规管理是企业控制其他风险管理的前提是防范其他风险的基础和重要内容。合规管理的重要意义在企业内部长期实施科学的合规管理能够让企业立足当前实际适应变化的形势也能够从另一个方面提升各类工作人员的综合素养公司制度的执行
2、得到强化更好的发挥出合规管理的作用及功能对于企业的健康持续发展有着重要意义。1、加强合规管理是打造法治企业的必然要求对中国特色社会主义事业作出了“五位一体”的总体部署在推进依法治国建设法治国家、法治政府、法治社会等方面提出 了许多新举措、新要求。企业的经营运作是否依法合规不但关乎国有资产安全、国家法律法规的权威性也深刻影响着国内外及社会各界对企业自身、对整个国有企业的评价和认识。从这些意义上说加强合规管理也是国有企业讲政治、顾大局、做表率的体现。2、增强合规办理是体现公司管控本领的重要标志合规办理既是企业经营运作的底线也是体现企业管控本领水平的重要标志。随着企业国际化经营快速拓展随着合规办理的
3、要求愈来愈高想要建设世界水平的综合性国际公司就必须把合规办理放在更加突出的位置大力强化从理念到执行、监督各个环节补齐短板、减少差距促进科学办理水平的全面提升。3、增强合规办理是办理企业面对突出问题的有用举措在合规办理的过程中各类从业人员的合规意识能够逐步被强化主动配合或主动地将合规办理渗入渗出至各项工作中强化内部控制的力度促进企业的历久发展与高效运行以零容忍的态度政治各类违规违纪行为严肃惩戒和杜绝违法行为从源头上防范和化解风险、办理存在的问题。合规管理体系的建立 1、合规环境控制合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手向员工灌输企业文化
4、理念落实企业的职业道德规范和价值标准明确员工的行为准则包括 企业明确鼓励和机制的行为等将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操纵和经营行为中去确立全员主动合规、合规创造价值等理念从而提高全体员工的合规意识。2、合规风险评估首先需要针对各岗位的工作规程结合原有的内控体系风险、HSE 体系风险、法律风险等内容对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理形成合规管理风险。其次依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范结合公司生产经营实践梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求围绕合规办理风险数据库来美满企业的适用性法律法规和其他要求清单。再次整理编制吻合具体工作岗位的合规控制措施制
5、定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规办理手册从而细化业务操纵标准和量化要求突出风险提示列出业务流程环节操纵风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位便于业务操纵人员清楚地知道各项工作所面对的风险和岗位控制职责有利于有针对性地对风险进行控制形成操纵风险损失与流程的映射干系使各操纵岗位员工能够有用识别和防止业务操纵过程中的根本风险。3、合规培训实施一是制定培训计划可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式由合规办理工作组制定年度合规培训计划由各业务部分提出培训需求以工作的实践需求为起点与岗位精密结合根据年度培
6、训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需求实施培训有计划、有目的地组织各种形式的合规培训强化合规经营理念。二是充分发挥合规网站窗口宣传作用牢固建立全员合规经营的文明理念发布合规提醒及合规动态、新法规解读、合规咨询回复、上传电子化培训资料、适用法律汇编等。4、合规监督评价一是建立合规管理监督检查机制。合规管理工作组应当建立日常工作报告制度对现有的合规管理工作进行监督。1）建立合规办理系统。发挥公司检查监督机构本能机能根据业务办理部分制度执行和检查情况报告、专职和兼职合规办理人员的工作报告、日常合规检查和抽查等情况全面掌握各项业务的运行情况对公司合规办理执行情况进行监督对违规案件进行查处追究违规
7、责任。2）建立诚信举报制度。在整个企业内部建立“合规光荣、违规可耻”的企业氛围鼓励全体员工积极主动、如实举报违规事件。对于举报人采取一切有效和可行措施予以保护和奖励。3）建立违规问责制度。对于发现的违规事件要严格认定和追究违规行为人的责任并采取有效的纠正措施及时优化经营管理流程和修订相关规章制度切实消除违规事件产生的影响。二是开展合规办理评价。将合规办理内容、考核标准等分单位、岗位在系统中进行初始化形成办理内容可查并便于考核评价的合规办理信息系统。利用合规办理系统把风险办理纳入到绩效办理通过绩效考核鼓励合规制度的建设和执行。定期对每个单位、员工的合规执行情况进行考核评分并与公司月度考核兑现相结合。原则上结合公司合规办理检查情况每年通过系统对干部员工进行一次合规评价考核将合规评价结果作为干部考评、晋升和奖惩的依据之一。企业合规管理是体系的建设是一项极具挑战性的工作并且可能历时长久是一个不断积累、不断完善的过程只要企业下定决心构建并坚持做下去有效的合规管理体系必将形成企业的合规风险将会得到有效控制。企业合规管理体系的构建在推进法治建设进程的同时必将给企业带来巨大的经济效益从而推动企业的繁荣和发展。