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1、文件编号： DHTHX-03受控状态：受控XXX煤矿风险分级管控和隐患排查治理双体系文件北京 XX咨询有限公司2019 年 9 月 16 日目录第一部分 风险分级管控体系7.第 1 章 安全生产风险分级管控体系作业指导书81.1 分级管控目的81.2 分级管控的依据81.2.1 法律法规及相关规范81.2.2 企业安全生产资料91.3 分级管控的内容及范围91.4 名词解释91.4.1 风险91.4.2 可接受风险101.4.3 重大风险101.4.4 危险源101.4.5 风险点101.4.6 危险源辨识101.4.7 风险评价101.4.8 风险分级101.4.9 风险分级管控101.4.
2、10 风险控制措施111.4.11 风险信息111.4.12 风险分级管控清单111.5 企业概况111.6职责111.6.1 总经理职责111.6.2 企业安全生产分管负责人111.6.3 生产管理部门（公司办公室）121.6.4 各生产车间121.7 工作程序和内容121.7.1 工作程序121.7.2 准备阶段131.7.3 制定风险判定准则141.7.4 风险点确定161.7.5 危险源辨识171.7.6 风险评价191.7.7 风险控制措施221.7.8 风险分级管控231.8 文件管理251.9 绩效考核251.9.1成果251.9.2效果251.9.3绩效考核261.10 持续改
3、进261.10.1评审261.10.2更新261.10.3沟通26第 2 章 安全总则272.1 编制目的272.2 编制依据282.3 总体要求、目标与原则282.4 适用范围292.5 职责分工292.6 单位基本情况292.7 评价方法30第 3 章 安全风险辨识评价333.1 公司危险源概述333.2 管理组织及职责333.3 危险源矩阵表343.4 危险源分布情况343.5 危险源分布清单373.6 危险源评估503.6.1 瓦斯事故危险源评估503.6.2 水灾事故危险源评估513.6.3 火灾事故危险源评估513.6.4 煤尘事故危险源评估533.6.5 顶板事故危险源评估543
4、.6.6 放炮事故危险源评估553.6.7 机械事故危险源评估553.6.8 胶带机操作事故563.6.9 电气事故危险源评估56第 4 章 安全风险分级管控制度574.1 安全风险分级管控工作机制574.2 安全风险分级管控工作责任体系574.3 安全风险分级管控工作制度584.4 安全风险管控流程594.5 安全风险辨识管理制度614.6 安全风险评估管理制度634.7 重大安全风险公示制度664.8 安全风险变更管理制度674.9 安全风险分级管控档案管理制度694.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度764.11 安全风险分级管控信息沟通制度774.12 安全风险分级管控教育培训制
5、度784.13 安全风险分级管控检查与考核制度81第 5 章 风险分级管控体系培训845.1 风险管理培训教材845.1.1 风险管理的基本概念845.1.2 风险管理的内容855.1.3 危险源辨识与风险评价程序1085.2 风险管理培训记录1105.3 风险告知培训记录1475.4 安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案182第 6 章 风险告知卡2066.1 维修电工安全生产风险告知卡2066.2 采煤机检修工安全生产风险告知卡6.3 液压支架检修工安全生产风险告知卡6.4 刮板机检修工安全生产风险告知卡6.5 转载机检修工安全生产风险告知卡. 209. 213. 217. 2
6、206.6 胶带输送机检修工安全生产风险告知卡. 2246.7 小绞车司机安全生产风险告知卡6.8 无轨胶轮车司机安全生产风险告知卡. 227. 2316.9 轨道工安全生产风险告知卡6.10 搬运工安全生产风险告知卡6.11 小水泵工安全生产风险告知卡. 234. 238. 2426.12 巷道维修工安全生产风险告知卡. 2456.13 注水工安全生产风险告知卡. 2496.14 采煤机司机安全生产风险告知卡. 2526.15 液压支架操作工安全生产风险告知卡6.16 刮板输送机司机安全生产风险告知卡. 256. 2596.17 转载机司机安全生产风险告知卡. 2636.18 胶带输送机司机
7、安全生产风险告知卡6.19 端头尾支护工安全生产风险告知卡6.20 液压泵站司机安全生产风险告知卡. 266. 270. 2736.21 集控车司机安全生产风险告知卡. 277第 7 章 附表2.8.27.1 设备设施清单2827.2 作业活动清单2837.3 作业活动风险分级管控清单（样表）7.4 设备设施风险分级管控清单（样表）7.5 基础管理类隐患排查项目清单（样表）7.6 现场管理类隐患排查项目清单（样表）. 285. 287. 288. 293第二部分 隐患排查治理体系 .2 95第 1 章 总则2961.1 编制目的2961.2 术语及定义2961.3 编制依据2971.3.1 相
8、关法律依据2971.3.2 相关法规及规定2971.4 基本要求2981.4.1 健全机构2981.4.2 完善制度2981.4.3 组织培训2991.4.4 落实责任299第 2 章 工作任务及实施3002.1 成立隐患排查领导小组3002.2 责任及职责划分3002.3 隐患排查3022.4 月度隐患事故隐患排查安排表3042.5 隐患排查结果的处理3062.5.1 隐患分级3062.5.2隐患的判定标准 .2.5.3隐患级别的确定 .2.5.4隐患排查治理情况通报 .2.6隐患分级治理.2.6.1隐患治理实行分级治理。 .2.6.2一般隐患的整改 .2.6.3重大事故隐患的整改 .2.6
9、.4整改期间的防范要求 .2.6.5完善生产安全事故隐患排查治理制度 .2.6.6隐患治理验收 .2.7档案管理.2.8评审与更新.第 3 章 隐患排查项目清单.3.1基础管理类.3.2生产现场类.3.3企业基本情况表.3.4安全隐患排查现场检查表.3.4.1安全管理现状检查表 .3.4.2安全生产基本条件检查 .3.4.3总平面布置检查 .3.4.4采剥工程检查 .3.4.5排土场检查 .3.4.6矿区运输检查 .3.4.7防排水检查 .3.4.8供配电及通讯检查 .第 4 章 隐患排查台账.4.1隐患排查台账.4.2隐患整改通知单.4.3安全生产隐患通知单（排查） .4.4安全生产隐患验收
10、单（治理和验收） .4.5矿区安全隐患排查治理情况表.第 5 章 附录样表.5.1隐患排查治理清单样表.5.2排查治理记录样表.3073073083083083083093093093133143143163173363583603603633643653673683693703743743763773793803833833855.3 隐患排查治理公示样表3865.4 隐患排查治理通知单样表3885.5 一般隐患登记及整改销号审批样表3905.6 重大安全生产隐患登记及整改销号审批表3925.1 事故隐患分类汇总表3955.2 各专业隐患排查表3965.2.1 安全基础管理隐患排查表3965
11、.2.2 区域位置及总图布置隐患排查表4015.2.3 工艺隐患排查表4055.2.4设备隐患排查表 .5.2.5电气系统隐患排查表 .5.2.6仪表隐患排查表 .5.2.7危险化学品管理隐患排查表 .5.2.8储运系统隐患排查表 .5.2.9公用工程隐患排查表 .5.2.10消防系统隐患排查表.408411415417419426428第一部分 风险分级管控体系第1章 安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1 分级管控目的结合本矿ft特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。 通
12、过体系建设形成安全生产长效机制， 提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。1.2 分级管控的依据1.2.1 法律法规及相关规范GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT3
13、3000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T28832016 生产安全事故隐患排查治理体系通则关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611 号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册 （2016版 安监总管四201631 号）工贸行业遏制重特大事故工作意见（安监总管四201668 号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（ 2014）4 号）国家安全监管总局 关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四201631 号）ft东省安全生产条例ft东省人民政府
14、关于修改（ft东省生产经营单位安全生产主体责任规定） 的决定ft东省人民政府令第303 号1.2.2 企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程 企业组织机构划分图矿ft矿区消防分区图1.3 分级管控的内容及范围经过对本矿ft的现场调查分析， 同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表1。序号单元子单元1234/表 1分级管控的内容及范围1.4 名词解释DB37/T 2882-2016 界定的及下列术语和定义适用于本文件。1.4.1 风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性
15、，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险 =可能性严重性。注： 改写 GB/T 23694 2013，定义 2.1 。1.4.2 可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。1.4.3 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。1.4.4 危险源可能导致人身伤害和 （或）健康损害和（或）财产损失的根源、 状态或行为， 或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。1.4.5 风险点风险伴随的
16、设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。1.4.6 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。1.4.7 风险评价对危险源导致的风险进行分析、 评估、分级， 对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。1.4.8 风险分级通过采用科学、 合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。1.4.9 风险分级管控按照风险不同级别、 所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。1.4.10 风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度， 针对该风险而采
17、取的相应控制方法和手段。1.4.11 风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。1.4.12 风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。1.5 企业概况1.6 职责1.6.1 总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：（1） 提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；（2） 成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；（3） 组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期
18、组织对体系的运行进行评估；（4） 发动全员参与风险辨识。1.6.2 企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人， 具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、 风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。1.6.3 生产管理部门（公司办公室）主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件， 承担专门工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、 指导和监督检查； 负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、 监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现
19、“全员、全 过程、全方位、全天候”的风险管控。1.6.4 各生产车间负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定 , 并及时更新； 负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核， 确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。1.7 工作程序和内容1.7.1 工作程序风险分级管控的工作程序主要包括： 准备阶段；制定判定准则； 风险点确定； 危险源辨识； 风险评价；制定风险控制措施； 实施风险分级管控； 风险公告；持续改进规范文件管理。1.7.2 准备阶段1.7.2.1 组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领
20、导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。全员培训。聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、 分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准， 理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划， 组织员工对本单位的风险评价方法、 评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档。1.7.2.2 收集资料工作小组收集和研读企业的相关资料， 在专家指导下， 熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查， 了解企业生产工艺流程和工作场所概况， 编制风险分级评估方案。资料包括但
21、不限于以下内容：（1） 矿ft平面图（包括各个矿区、 辅助生产和维修、 办公区） 及周边环境；（2） 安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、 法规及相关标准、 规程；（3） 组织架构图；（4） 在用设备清单（特种设备可单列）；（5） 详细工艺流程；（6） 原材、辅材、过程、最终物料清单；（7） 外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（8） 已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（9） 安全管理制度汇编；（10） 安全操作规程、设备操作规程；（11） 应急预案及演练；（12） 隐患排查表（包括日常巡查、 专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（1
22、3） 各岗位职责或安全生产责任制；（14） 特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15） 安全专篇；1.7.2.3 编写体系文件建立企业的风险管控制度， 编制分析分级管控体系建设的作业指导书、 作业活动清单，完善设备设施清单， 确定危险源辨识方法和分析评价方法， 并编写各类工作用表。1.7.3 制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。职业健康安根据本公司的生产规模和行业特点， 确定选用简单实用、 而又各行业常用的作业条件危险分析法（ LEC）进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时， 还应考虑人、财、物和环境等方面存在
23、的可能性和后果严重程度的影响， 并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则， 明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准， 确定风险判定准则， 进行风险分析评估，判定风险等级。 风险等级判定应遵循从严从高的原则， 应考虑以下因素：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准的强制性条款；建筑用石加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；建筑用石加工行业的其他要求。依据关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456 号）和危险化学品重大危险源辨识 (GB18218)判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。运用作业条件危险分析法（ LE
24、C）进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性 (C)”的取值准则见（表 7-1），对风险等级划分标准取值见（表7-2）发生事故可能造成的后果的严重性 (C)（表 7-1）法律法规分值及其他要求严重违反人员伤亡直接经济损失停（万工元）公公司形象1 法律法规和标00准5 人以上死亡，或 20 人以上重伤1000司以上产重大国内影停 响4违反法律0法规和标准3 人以上 5 人以500下死亡，或 10 人以上以上20 人以下重伤装置停 内影响工行业内、省1潜在违反5法规和标准3 人以下死亡，或 10 人以下重伤100以上部 分 装 置 停工地区影响7不符合上级或行业的安 全方针、制度、规定等
25、丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病以上10 万部 分 设 备 停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服以上1 万1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求没1完全符合无伤亡以下1 万有停形象没有受损工风险等级划分（表 7-2）风险值风险等级应采取的行动 /控制措施实施期限极A320在采取措施降低危害前,不能继续作立刻320160/1 级其危险B高/2 级度危险业,对改进措施进行评估采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70C 显可考虑建立目标、建立操作规程，2 年内160/3 级著危险加强培训及沟通治理有条20D 轻可
26、考虑建立操作规程、 作业指导书，件、有经费时70/4 级度危险但需定期检查治理20E 稍无需采用控制措施，但需保存记录/5 级有危险1.7.4 风险点确定1.7.4.1 风险点划分原则本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分， 涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。1.7.4.2 风险点划分方法公司采用头脑风暴法进行风
27、险点的辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、 全过程的排查。1.7.4.3 确定风险点本公司包括但不限于以下风险点：序号名称区域位置12345678表（ 7-3）1.7.4.4 建立风险点排查台账公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点详细位置、诱发 事故类型等信息汇总填入风险点排查表。 格式见风险点辨识信息表（表 7-4）。序风险点类级号名称型别所在单位可能发生的事故类型及后果责任单位责任人备注1.7.5 危险源辨识风险点辨识信息表（表7-4） 填报单位：
28、填表人：填表时间：年月日（示例）危险源辨识是对所有风险点内的危险源进行辨识，包括辨识方法的选择、 辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节。1.7.5.1 危险源辨识的方法公司采用工作危害分析法（ JHA）、安全检查表法（ SCL 法）进行辨识。对作业活动危险源辨识采用工作危害分析法 （ JHA）:即对每个作业步骤或作业内容， 识别出与此步骤或内容有关的危险源，保持工作危害分析记录及危险源辨识信息表。对设备设施危险源辨识采用安全检查表法 （ SCL 法）进行危险源辨识， 确保危险源辨识的充分性。1.7.5.2 危险源的辨识范围危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施； 考虑四种不安全因
29、素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员活动；材料、成品等的运输过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设备、管理、人员等变更；气候及环境影响等。辨识过程充分1.7.5.3 危险源辨识企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上， 按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。危险源辨识步骤：发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善。在进行危险源识别时，应依据GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危