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1、XXXX 矿业有限责任公司安全风险分级管控制度XXXX 矿业有限责任公司2020 年 4 月 22 日目 录第一章 总则1第二章 组织管理1第三章 风险预控管理2第四章 保障管理7第五章 人员不安全行为管理9第六章 生产系统安全要素管理12第七章 方法及要求15第八章 检查考核17第九章 附则171第一章 总则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，为全面推行安全风险分级评估，全面辨识、管控煤矿在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力和安全风险管控水平，保
2、障安全生产，结合我矿实际，特制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指煤矿内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制定适用于XX 露天煤矿所属各单位、科室。第二章 组织管理第四条 XX 露天煤矿是本煤矿安全风险分级管控工作实施的责任主体，煤矿主要负责人是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本煤矿安全风险分级管
3、控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。煤矿分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风10险评估管理。第三章 风险预控管理第五条 安全风险辨识、风险评估煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本煤矿的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清单并逐一进行危险源
4、辨识和风险评估， 并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1) 危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2) 对辨识出的危险源进行分级分类;(3) 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4) 采用事故树分析法对系统(采剥系统、运输系统、排土系统等) 中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。第六条 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定。在对危险源进行辨
5、识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1) 风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2) 针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3) 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4) 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5) 煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。第七条 区队现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行
6、评估。第八条 班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第九条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十条 其他评估1. 设备、物资购置及出入库：涉及安全生产的设备、物资购置前， 要对设备、物资是否适应本煤矿安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使
7、用煤矿(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。2. 作业人员：新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考 核评估。煤矿应利用班前会、入坑检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。3. 重大灾害：煤矿应定期对本煤矿可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。第十一条 危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态, 并确保：(1)危险源监
8、测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。第十二条 风险预警煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：(1) 针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2) 建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。第十三条 风险控制煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1) 对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)
9、危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA 的运行模式;(3) 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据， 充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3) 根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施;(4) 在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。第十四条 信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1) 员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2) 员工参与危险源辨识、风
10、险评估及管理标准、管理措施的制定;(3) 员工了解谁是现场或当班急救人员;(4) 组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。第十五条 风险财政管理煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：(1) 建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析;(2) 对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。第十六条 员工安全健康管理煤矿应了解和掌握员工安全健康状况，对员工安全健康进行管理，并应：(1) 定期组织员工开展有关安全、健康方面
11、的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;(2) 组织员工对安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报安全健康事故，并形成制度。第四章 保障管理第十七条 煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风
12、险预控管理体系提供必要的资源。二、制度保障1、煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入坑、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1) 各项规章制度贯彻到全体员工;(2) 有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1) 相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2) 每年至少评价一次本单位对在用的法律、
13、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;(3) 及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4) 资料齐全完善，有目录清单。3、煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3) 作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4) 与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确， 并可追溯相关的活动;(5) 记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，
14、并明确记录保存期限。三、安全文化保障煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：(1) 明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2) 以实现员工自我管理为目标;(3) 全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。第五章 人员不安全行为管理第十八条 煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;(2)明确
15、员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。二、人员不安全行为识别与梳理煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：(1) 种类齐全;(2) 明确各岗位工作任务;(3) 规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责;(5) 明确各岗位安全行为标准;(6) 确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程
16、序。四、不安全行为控制措施制定煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：(1) 明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2) 有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等); (3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4) 每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求
17、调查报告;(5) 每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告;(6) 每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7) 明确员工分层和分类培训内容与周期;(8) 对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12) 对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13) 采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于 72 小时的安全培训和岗位技能培训。六、员工行为监督煤矿应建
18、立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; (2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，1并确保：(1) 所有在岗员工的档案齐全;(2) 每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3) 对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第六章 生产系统安全要素管理
19、第十九条 生产系统安全要素管理一、采剥管理煤矿应建立并实施采煤、剥离管理程序，消除和控制采剥系统和作业中的危险源，且符合下列要求：(1)采剥设计要体现安全高效的原则，并保证采剥关系正常; (2)剥离工作面长度、宽度、采剥工作面布置的设计应考虑潜在的风险;(3) 作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4) 火区、采空区等要制定专项措施; 二、测量管理煤矿应建立并保持测量控制程序，确保采剥作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采剥作业的正常进行， 并确保：21(1) 煤矿各类地质报告齐全、规范;(2) 在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)
20、 剥离工作方向时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;(4) 基本矿图齐全，内容、精度符合煤矿测量规程的要求， 更新及时;三、防治水管理煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：(1) 坚持预测预报机制，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定综合防治措施;(2) 坑下防排水系统设计合理，能力满足实际需要;(3) 水文地质条件复杂的矿坑，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;(4) 每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐
21、全;(6)防治水专项应急预案完善。四、供用电管理煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：(1) 供电系统应安全可靠，矿坑供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿坑全部负荷 ;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;(2) 矿坑设备、电缆的选型与安装及配电房的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;(3) 供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。(4) 大
22、型设备检修要制定专项措施; (5)停送电严格执行工作票管理制度;(6) 确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;(7) 设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;(8) 设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。五、运输管理煤矿应建立并保持运输管理程序，以控制和降低运输过程中的风险。并确保：(1)各种运输设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠; (2)各种运输装置完好并定期检验;(3) 运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;(4) 运输设备技术档案、资料齐全、符合规范; (5)运输设备检修记录齐全。第七章 方法及要求第二
23、十条 煤矿要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(常用评估方式方法见附件 2)。第二十一条 安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际， 尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型， 分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害
24、和系统损坏的。第二十二条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十三条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。第二十四条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十五条 煤矿对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、
25、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和煤矿值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第二十六条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十七条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十八条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容， 必须符合国家及
26、行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十九条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层煤矿员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第三十条 煤矿应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第三十一条 煤矿应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第三十二条 煤矿应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。第八章 检查考核第三十三条
27、煤矿应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十四条 矿委会每季度对煤矿安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件 1)。平均得分低于 90 分的定为不合格。第九章 附则第三十五条 本规定自 2020 年 4 月 22 日起实施。附件 1安全风险评估检查考核评分标准检查项目及标准标准评分标准分实扣 分 得分1.建立风险评估制度。基2.各级安全风险评估职责清晰。础3.明确各类评估的方式方法。 保4.建立定期考核奖惩机制。障5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。1. 无制度扣 5 分，制度不完善扣 2 分。2. 责任不明确扣
28、 2 分。303. 评估方式方法不明确一处扣1 分。4. 信息传递不畅通扣 2 分。5. 风险等级划分不合理扣 2 分。1. 员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2. 各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。现3.现场无中等及以上安全风险。场4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐50 执全，表述准确。行5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。1. 现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣 0.5 分。2. 现场未按规定开展安全风险评估一处扣 2 分，有遗漏的一次扣 1 分。3. 现场存在中等以上风险的一处扣2 分。4.
29、现场表格、记录等资料填写不合格一处扣 0.5 分。5.评估出的风险未进行处置的每处扣 2 分， 未形成闭环的每处扣 0.5 分。6. 发生安全风险评估责任事故的一次扣 5 分。1.建立安全风险评估专项档案。资2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保料管。管3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。20理4.评估资料齐全，无丢失。理5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。1. 未建立安全风险评估专项档案的扣 3 分。2. 无专人管理的扣 2 分。3. 评估资料存档期限不合理扣2 分。4. 存档不及时、不齐全的扣 1 分。5. 表格、记录等资料填写不合格一处扣 0.5 分。附件
30、 2常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估， 得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简
31、单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原 因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与
32、偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。本方法适用
33、于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1. 危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险
34、性评估。五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做” 五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、班组长、安监员（安全员）三人进行现场安全生产条件评估的方法。煤矿煤矿一般由跟班区队长、安监员、班组长负责，地面生产经营煤矿由本煤矿规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。2