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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确
2、的有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C12. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B
3、13. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B14. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在
4、内的一切优A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A20. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A21. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推
5、广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A26. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 在
6、信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C29. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A30. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B31. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、
7、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C33. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D36. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C