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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C3. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A5. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A6.
2、 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A10. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A
3、.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B15. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，
4、则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 （）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B20. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 波浪理论考虑
5、的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A22. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B25. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】
6、A26. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D27. 【问题】 假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C28. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具
7、备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B32. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C34. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，
8、可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B35. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C37. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B