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1、关于物流与供应链的理论关于物流与供应链的理论、方法、技术或案例等的研究【摘要】 在我国将发展现代服务业尤其是现代物流业提升到全国战略的情况下， 本文对新兴的物流与供应链管理领域的发展历程、研究主题和研究方法、已有的综述性研究成果以及国内的教育现状进行了系统归纳和分析,期望为相关学者和从业人员迅速、系统地了解该领域的现状和发展趋势提供一条捷径.供应链理论的创立与发展, 综合了很多其他基础理论.文章对与供应链理论密切相关的价值链理论、交易费用理论、系统工程理论、加速原理、博弈论、产业集群等相关理论做了一定的梳理, 并探讨了其与供应链理论的相互关系， 以期对供应链的内涵有更深的认识。【关键词】物流管
2、理供应链管理综述Research on logistics and supply chain theory, method， technology and case Abstract: In our country， the development of modern service industry especially the hoisting the modern logistics industry to the national strategic situation, this paper analyzes the systematic induction and summary
3、of existing research results of the emerging field of logistics and supply chain management of the development process， subjects and research methods, and educational situation in China， is expected to provide a shortcut for the relevant scholars and practitioners quickly, systematic understanding o
4、f the status quo and development trend in this field.The establishment and development of the theory of supply chain， integrated a lot of other basic theory. This paper closely related to the theory of supply chain and the value chain theory, transaction cost theory,The relevant theory of engineerin
5、g system theory, acceleration principle， game theory， industrial cluster to do some sort， their mutual relations and the theory of supply chain and discussion, in order to understand the connotation of the supply chain has a deeper.Key words： supply chain； logistics capabilities； e lement； perfo rma
6、nce0 引言随着技术进步、经济全球化和电子商务的迅速发展, 企业面临着全球市场竞争， 以及缩短交货期、提高质量、改进服务、满足个性化需求和降低成本的挑战。当前, 单靠在制造方面的能力竞争以获得持续竞争优势已经越来越难 1 , 企业唯有具备其他企业所不具备的核心竞争优势， 才能在激烈的市场竞争中生存和发展。在这一实际背景下， 企业开始将注意力转移到从未受到足够重视的物流领域， 并将其作为企业的/ 第三利润源泉0和获得核心竞争优势的渠道之一。在研究过程中发现， 开展物流运作和提供物流服务的企业的运输、仓储、订单处理和配送等物流运作都存在一定的能力约束, 系统研究企业的物流能力, 有助于分析制约企
7、业发展的关键物流能力要素, 通过制订和实施适当的物流发展战略并有针对性地加以完善, 就能使企业以较低的投入获得更具优势的运营绩效， 沃尔玛和家乐福等大型超市的成功就是有效的例证。基于这一点, 国外学者从20 世纪80 年代开始就对企业的物流能力进行了广泛、深入的研究， 其成果为企业发展自身的物流能力起到了很好的指导作用。随着全球竞争的不断加剧, 企业之间的竞争逐步转变为供应链与供应链之间的竞争， 对企业物流能力的关注和研究也就自然扩展到供应链层面.供应链中包含物流、信息流和资金流, 其中， 物流是供应链成功与否的最关键也是最难实现的因素之一。为了保持竞争优势, 供应链不仅需要更好地运用物流资源
8、， 协调地理上分散的制造和市场活动, 而且必须使物流资源所形成的物流能力成为供应链高效运作的关键。相对而言， 国内对物流能力的研究则十分薄弱， 甚至还没有意识到该问题的重要性,这反映出我国在物流理论研究方面与国外的差距。1 价值链理论1。价值链理论概述价值链理论是哈佛大学迈克尔波特教授于1982年在研究企业的竞争优势时提出的， 波特认为每一个企业都是由进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动( 材料供应、技术、人力资源、售后服务等） 的集合.基本活动为企业创造和增加外部顾客所需要的价值, 辅助活动支持目前和未来的基本增值活动。这些活动在公司的价值创造中相互联系, 组成公司价值增
9、值的链条， 即为价值链。对企业的分析应该以价值链上的增值为主线, 从价值的角度寻求企业的竞争优势。波特指出, 虽然价值活动是构成竞争优势的基石， 价值链并不是一些独立活动的集合， 而是相互依存的活动构成的一个系统.并且， 不仅公司内部存在价值链， 一个公司价值链与其他经济单位的价值链也是相连的, 任何一个企业都存在于从供应商到消费者的价值链体系中, 体系中各价值行为之间的联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影响1(P38）.因此， 波特十分强调价值链上活动的整合与协同， 这种整合不仅局限于企业内部， 还应该在企业之间进行.价值链理论认为， 各种活动集成的程度对竞争优势起着关键的作用。协调一致
10、的价值链， 将支持企业在产业的激烈竞争中获取竞争优势。企业可以利用内部扩展的景框而获胜或者也可以通过与其他企业形成联盟来做到这一点.联盟包括与结盟伙伴相互协调或者共同分享价值链， 这有利于拓展企业价值链的有效景框。价值链理论要求, 消除整个流程价值链上不必要的不产生增值效应的中间环节, 业务期活动之间要紧密衔接, 保证物流和信息流的顺畅通过, 以最大可能地获取流程的增值效应。2 价值链理论， 供应链理论流程整合的理论基础价值链的提出, 为供应链管理理论提供了理论佐证价值链与供应链之间有密切的关系。首先： 两者都把企业的经营看做完整的链状体系结构。供应链比较倾向于外在表象环节流程, 而价值链更多
11、的是(从企业经营本质价值增值与转移的视角去考察。因此, 没有价值链理论作支撑， 供应链就如同没有血肉的骨架.其次， 供应链理论强化与延伸了价值链整合与协同的思想， 并脱离企业边界的局限审视企业的竞争优势。价值链理论指出， 企业对外部供应商价值链的影响， 并不是一种零和博弈, 而可能是一种双赢的途径。供应链强化这种思想， 并立足整个供应链上的价值提升来对供应链上价值环节进行整合。总之, 价值链理论从企业经营的本质上来审视运作环节与流程, 为供应链理论的流程整合提供了理论基础和方法指导, 也为供应链管理由职能管理走向流程管理奠定了理论基础。3研究对象的选取中国物流学术前沿报告（China Logi
12、stics Academy Frontier Report， 后文简称CLAFR） 目前共有2005- 2006、2006 2007、2007- 2008、2008- 2009、2009- 2010 五本，平均每本669 页,收录文章（文献）众多,对其所反映的我国现代物流业的发展状况不能泛泛而谈,想要得到具有较高可信度的研究结果，必须要进行合理的研究设计。笔者采取了对CLAFR按年份进行纵向比较的思路,选取CLAFR 上共289 篇文章进行统计分析，在对比历年文章的基础上,找出我国物流业发展的成就、局限以及未来发展空间，具体的技术路线如图1 所示。之所以对所选择的CLAFR 按时间顺序进行比较
13、,首先是因为自2005 年以来CLAFR 是连续的；其次，从内容看,CLAFR 所收录的论文均为每年物流学术年会经过专家匿名评审后评出的优秀论文，因此它们所刊载的论文基本上都代表了各年度物流领域前沿而权威的研究。(由于物流学术年会召开的时间是每年11 月的第二个周末,其参会评选的论文基本上都是截止于当年9 月中旬,因此，其所代表的文献其实是跨上一年度的，例如CLAFR（2009- 2010)论文来源是2008 年9 月至209 年9 月之间的，由于统计时间有75%落在2009 年,因此，笔者为了方便描述，将2008 年9 月至2009 年9 月之间的物流研究。4 物流与供应链管理领域的研究主题
14、和方法物流与供应链管理是一个交通运输学、军事学、计算机科学、营销学、社会学、经济学和管理学等多学科交叉的新兴学科。这部分将从研究主题和研究方法等角度对该领域的整体情形进行分析,以期勾勒出该领域的大致轮廓。对某一领域博士层面研究主题的归纳和分析是勾勒该领域发展历程、现状和趋势最为直接的方式之一。为保证对不同时期博士论文研究的一致性, 将物流与供应链管理领域的研究主题分为国际物流、供应链管理、库存管理、逆向和绿色物流、分销渠道等24类.从1970年2004年不同研究主题博士论文的数量和所占比的变化中可以发现:1、自20世纪90年代早期开始，物流与供应链管理领域发表的博士学位论文数量表现出明显增长的
15、态势。2、决策支持系统、库存管理、供应链管理和国际物流管理等成为当前博士论文研究的主导选题.3、运输,仓库与储存,DRP、JIT、Kanban和MRP三个领域博士论文的数量有所减少；工程物流、人力资源、选址分析、订单处理和信息系统、包装和全面质量管理等领域仍然保持低靡的状态。对我国的物流与供应链管理的研究现状和趋势进行了系统分析后发现:1、从研究主题看， 作者将研究主题分为系统设计、结构和有效性，分销和路径规划，组织发展和竞争力研究，系统集成,环境问题,合作(组织间或与供应商的合作)、第三方物流，物料搬运和运输系统8类,对诸如客户需求、战略采购、网络协调、精益性和敏捷性、可持续性、供应链设计、
16、电子商务、信息系统和虚拟物流等主题则没有涉及。2、从研究目的看,如果将研究的目的从浅到深依次分为描述性研究、探索性研究、解释性研究、理解性研究、诊断性研究、规范性研究和控制性研究， 约一半左右的论文属于描述性和探索性研究.3、从研究设计看, 可以分为理论研究和实证研究, 而实证研究又可以细分为定性的实证研究、定量的实证研究以及定性和定量混合型实证研究。4、从研究的时间跨度看,对时点情形研究的比例高达82,而长期跟踪研究的比例仅为12%。此外，通过对有关物流与供应链管理的论文进行研究发现,该领域的研究越来越多地使用基于直接观察的方法如案例研究方法。尽管问卷调查方法仍然是使用最多的研究方法, 但在
17、实证研究中人们也逐渐开始使用更先进的研究方法，如假设检验的使用就越来越多。而且,问卷调查研究有从探索性研究向模型构建和检验发展的趋势。供应链管理是一个相对新的学术领域, 绝大部的研究集中在制造业， “流程的概念盛行而且研究方法基本属于概念分析、实证调查或案例上述统计分析以及作者长期的研究发现,在我们国家，由于物流基础设施相对不完善以及市场机制还不健全， 人们关注的仍然在于基础设施的建设、区域物流的规划等主题， 刚刚通过跨国公司的渗透而接触供应链管理的理念。在这种情况下, 我们国家的学者和从业人员通常倾向于传统主义观点， 认为供应链管理是物流管理的有机构成部分。至于研究方法， 由于物流与供应链管
18、理是一门实践性相当强的新兴学科， 实证研究方法均得到了相当广泛的应用。此外, 规范研究方法尤其是物流和供应链仿真等也得到了越来越多的重视。5 交易费用理论5。1 交易费用理论概述交易费用的概念最早由科斯在企业的性质( 1937） 中提出， 用于讨论企业基本性质、专业化、交易方式选择与企业规模等一些基本问题.科斯认为， 市场和企业是配置资源的两种方式, 企业的存在是由于交易费用的存在， 企业规模的大小, 取决于扩张或收缩的内部组织的交易成本与公开市场的交易成本之比较, 当企业内部交易成本等于市场交易成本的时候， 企业达到经济边界， 实现规模均衡。科斯把交易费用分为谈判、制定和执行契约的时间和费用
19、, 具体包括以下几个部分: 搜寻成本（ search cost) 、讨价还价的成本（ bargaincost） 、由于契约的不完备所造成的其他成本。威廉姆森在科斯的基础上发展的交易费用理论.他把交易费用划分为事前交易费用( 订阅契约、规定交易双方权责的费用） 和事后交易费用（ 为解决契约本身的问题， 从改变条款到退出契约的费用) 。威廉姆森在市场与等级结构( 1975） 与资本主义的经济组织( 1985） 中提出了交易费用理论的前提假设, 指出存在交易费用的原因。首先是对合同人的行为假定。一方面人并非完全理性， 而是有有限理性的， 另一方面人有机会主义倾向。由于人的有限理性及机会主义倾向, 导
20、致契约的不完全性, 从而产生交易成本。其次是市场的不确定性与市场的不足。市场是一个变量, 使契约难以包罗万象， 另外， 市场上的交易者并不总是充足的， 于是产生了搜寻成本， 这些都是造成交易费用的原因.再次， 交易的维度也会影响交易费用,如资产的专用性、交易次数、交易频率等3。总之, 交易费用理论研究了交易费用产生的机理、资源配置途径的选择、企业边界等问题， 其核心就是用交易费用这一概念来解释现实经济现象， 优化资源配置及如何节约交易成本, 其研究范围及领域也在不断拓展与延伸。5.2 交易成本理论, 供应链理论边界延伸的理论基础考察供应链理论与交易费用理论之间的关系, 从理论上看， 交易费用理
21、论为供应链理论提供了原始的理论佐证, 而供应链理论又扩大和延伸了交易费用理论研究领域和研究对象.供应链的产生、发展及巩固, 是市场环境下，“看不见的手”自然操控的结果, 供应链的产生就其本质来说, 如同企业的产生一样， 也是由于交易成本的存在， 在交易成本的自然支配下， 而形成的特殊体系， 其目的也是为了节约交易成本.随着契约复杂性的提高， 行业竞争的加剧, 人们追求交易费用降低的驱动力也越来越强烈, 市场与企业之间泾渭分明的经济边界已经不能使交易成本达到最优, 供应链作为一种界与市场与企业的中间结构体系逐步被明晰和受到人们的重视， 于是产生了供应链理论。6 结束语虽然已经有一些文献对物流能力
22、进行了研究，但是对下面这些问题的思考对物流能力的研究而言仍然具有很强的理论和现实意义, 需要进一步深入下去：（ 1) 供应链物流能力定义的界定 本文对供应链物流能力的含义提出了看法， 但这显然是不成熟的。对企业物流能力和供应链物流能力的科学界定仍然需要在众多研究者的参与和深入研究基础上，通过探讨形成共识， 并以此作为今后与物流能力相关研究的共同起点.( 2） 企业层面、供应链层面物流能力评价指标体系的建立 只有建立了科学的企业物流能力和供应链物流能力的评价指标体系， 对企业和供应链物流能力的分析与评价才具有客观的依据, 才能对企业和供应链物流能力进行科学、客观和公正的评价， 从而有利于企业和供
23、应链分析自身物流能力的差距与不足, 制订正确的物流发展战略， 以较低投入迅速提高自身绩效.（ 3） 供应链物流能力与供应链整体竞争力关系模型的建立 建立关系模型是分析如何提高物流能力、提高哪些物流能力， 进而提高供应链整体竞争力的基础。( 4） 在特定约束条件下提高供应链物流能力的物流组织方法、物流过程控制方法和技术的研究这是供应链物流能力研究的落脚点。文献检索1任红红，赵宁.国内物流与供应链管理的发展现状J.中国城市经济，2011，27:58+60。2王友丽.CSLAC：我国物流业发展的另类视角J。物流技术,2010，16:37-39+67。3丁俊发。当前我国物流理论研究的十大热点J.中国物流与采购，2003，02:8-10。4蒋长兵。美国高校物流教育目录J。物流科技，2009,12:120-124.5马士华,孟庆鑫.供应链物流能力的研究现状及发展趋势J。计算机集成制造系统,2005，03：301-307.6王常伟.与供应链理论密切相关的几种理论概述与分析J.无锡商业职业技术学院学报，2006,05:5456。上海第二工业大学生产与管理姓名 王本续学号 20122613353专业 数控技术日期 2014年10月25日