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1、陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。 A3% B4% C5% D6% 2.初次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的重要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 3.证券交易的竞价结果有三种也许，不也许的是_。 A所有成交 B部提成交 C不
2、成交 D推迟成交 4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不涉及_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 5. 证券市场综合反映国民经济运营的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A收益功能 B定价功能 C资本配置功能 D投资功能 6. 根据中国证监会于2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相相应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49% 7
3、. _一是分析趋势的，它运用简朴的加减法计算天天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数互相对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 8. 在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，重要是作为卖方的_的研究报告。 A证券交易所 B证券公司 C商业银行 D证券登记结算公司 9. 证券交易所质押式回购的申报规定之一是以债券回购交易资金的_进行报价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 10. 从_年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A1992 B1993 C1994 D1
4、995 11. 证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的_。 A权益；权利 B权利；权益 C利益；权力 D权力；利益 12. 偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A20%40% B50%70% C70%90% D40%90% 13. 公司债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过公司净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 14. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 15. 下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是_。 AP.摩根 B纽约第一
5、国民银行 C库恩罗布公司 D花旗银行 16. 道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简朴算术股价平均数法 B加权股价平均数法 C修正股价平均数法 D几何股价平均数法 17. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1000 B10 C100 D1 18. _于2023年7月制定了中国证券分析师职业道德守则。 A中国证监会 B证券业协会 C证券分析师协会 D证券分析师专业委员会 19. 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。 A手续费 B佣金 C担保金 D保证金 20. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股
6、意向书当天停牌1小时，连续停牌日为（）日。 ATT+1 BTT+2 CTT+3 DTT+4 21. _是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金协议 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 22. 在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A类别资产选择 B资产配置决策 C资产混合比例 D类别资产及其比例的调节 23. 以下关于金融衍生工具联动性的说法对的的是（）。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
7、C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确限度 24. _为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 25. 下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是_。 AP.摩根 B纽约第一国民银行 C库恩罗布公司 D花旗银行 26.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起 A1年 B18个月 C2年 D30个月 27.某投资者当天
8、申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为_股。 A100 B1000 C10000 D1000000 28.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用重要资产的20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分派计划和增资计划 29.认购公司型基金的投资人是基金公司的_。 A股东 B管理人 C委托人 D债权人 30. 保荐代表人在2个自然年度内被采用监管措施累计_次
9、以上，中国证监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A2；3 B2；6 C3；3 D3；6 31. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须通过_的过程。 A“对话报价反馈” B“对话报价确认” C“询价再询价” D“询价反馈” 32. 依据优先股票在公司赚钱较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派，可将优先股分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 33. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费
10、 D基金转换费 34. 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 35. 关于记账式债券的论述不对的的是_。 A我国1994年开始发行记账式债券 B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以运用证券交易所的交易系统来发行债券 C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 36. _是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代
11、替钞票分派给股东。 A钞票股息 B股票股息 C资本利得 D财产股息 37. 初次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_估价。 A开盘价 B收盘价 C成本价 D平均价 38. 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A20% B15% C10% D5% 39. 当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式拟定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式拟定每个有效申购实际应配售的
12、新股数量 40. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。 A2023 B3000 C5000 D6000 41. 我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于_，公司债、金融债不高于_。_ A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 42. 下列人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。 A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B乙公司净资产占实收资本的35% C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债达成净资产的75% 43. 设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年
13、7月1日买入202303回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为_元。 A100.468 B120.012 C113.651 D124.862 44. 应收账款周转率与_无关。 A销售收入 B年初应收账款 C年末固定资产 D销售成本 45. 新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 46. 关于股份公司分立，下列说法对的的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他因素而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生
14、分立 C新设分立是指股份有限公司将其所有财产分割为两部分以上，此外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 47. 光头光脚的长阳线表达当天_。 A空方占优 B多方占优 C多、空平衡 D无法判断 48. 2023年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓，若期货公司规定的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。 A20% B25% C28% D38% 49. 临时停市_。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D由证券交易所决定，并报告本地地方政府 50. 在行为金融理论中，_导致投资者不能根据变化了的情况修正增长的预测模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差