内控工作方案范文(3篇).docx

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1、 内控工作方案范文(3篇) 为进一步做好贯彻实施行政事业单位内部掌握标准（试行）(财会20xx21号)（以下简称内控标准）工作，加强内部掌握建立，提高治理水平，依据河南省教育厅关于印发省教育厅部门属预算单位内部掌握建立工作方案的通知（教财20xx737号）及河南省财政厅关于进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作的通知（豫财会20xx17号）要求，结合我校实际，特制订河南师范大学内部掌握建立工作方案。 一、实施内控标准的意义 内部掌握是指学校为实现掌握目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对学校内部的部门治理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进展相互制约、相互监视的防范和

2、管控。它既是学校的一项重要治理活动，也是学校的一项重要制度建立；既是学校治理的一项系统工程，也是学校治理的重要基石。 二、实施内控标准的指导思想 以中国特色社会主义理论，以会计法、预算法等法律法规和相关规定为依据，抓住贯彻实施内控标准的有力契机，通过“宣传发动、梳理流程、明确职责、建立制度、催促实施、完善提高”等措施，夯实学校各项根底工作，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，进一步推动财务标准化、精细化、信息化治理，有效防范舞弊和预防腐败，提高学校内部治理水平。 三、组织领导 （一）领导机构 成立“河南师范大学内部掌握建立领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织

3、制定学校内控掌握建立工作方案、协调解决重大事项、监视指导工作开展。 组长:常俊标 副组长：孙先科陈广文李雪山马治军（常务） 张现周 成员：孔国庆白鑫刚张银付曹书文闫留义 韩占良李庆广马玉栋宋鲁伟徐久成 王雄伟刘玉芳郭海明刘怀光朱遵略 黄进才赵新生武军会时花玲周营军 （二）联合工作机构 成立由财务处牵头，党委办公室、校长办公室、监察处、审计处、人事处、国有资产治理处、后勤治理处、基建处等部门参与的“河南师范大学内部掌握建立联合工作组”（以下简称“联合工作组”），内控领导小组和联合工作组下设办公室（以下简称“内控办公室”），内控办公室设在财务处。联合工作组在内控领导小组领导下，详细负责全校各单位内

4、控建立的催促、指导、检查等工作。 组长:马治军 成员：孔国庆白鑫刚张银付闫留义宋鲁伟曹书文韩占良李庆广马玉栋周营军 以上相关处室同时指定1名联络员。 四、主要任务及目标 （一）工作任务 依据内控标准要求，应从单位层面和业务层面两个方面加强内部掌握。一是建立并组织实施适合学校实际状况的内部掌握体系，包括学校经济活动的决策、执行和监视相互分别；建立健全内部掌握关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分别、相互制约和相互监视；充分运用现代科学技术手段，加强内部掌握等。二是梳理学校各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略；在此根底上，依据国家有关规定，建立健全

5、学校各项内部治理制度，并催促相关工作人员仔细执行。三是落实河南省财政厅关于进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作的通知（豫财会20xx17号）河南省财政厅关于进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作的通知（豫财会20xx17号）等要求，进一步强化内部掌握建立，提高学校治理效劳水平和风险防范力量，促进学校可持续、安康进展，更好发挥内部掌握在提升内部治理水平、标准内部权力运行、促进依法治校、推动廉政建立中的重要作用。 （二）任务分工 学校内控建立工作领导小组及联合工作组，负责对学校内部掌握工作的组织状况、内部掌握机制的建立状况、内部治理制度的完善状况、内部掌握关键岗位工作

6、人员的治理状况、财务信息的编报状况等进展综合评价并提出完善意见；各相关职能部门对详细经济业务活动进展全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定详细制度，经学校审批后组织实施。 详细经济业务活动主要包括预算业务治理、收支业务治理、票据治理、政府选购业务治理、资产治理、建立工程治理、合同治理及内部监视治理等。财务处负责预算业务治理、收支业务治理、票据治理等相关业务；国有资产治理处负责政府选购业务治理、合同治理、固定资产治理等相关业务；基建处负责建立工程治理等相关业务；审计处负责审计等相关业务；监察处负责内部监视治理等相关业务；其他职能部门根据工作职责分工及内控标准要求，负责分管领域经济业务活动掌

7、握的归口治理；全校各单位根据内控标准和工作方案要求，仔细开展内控机制建立，切实履行内部掌握职责。 （三）工作目标 通过贯彻实施内控标准，将内部掌握理念深入人心，形成人人注意风险防范、到处强化责任意识的良好气氛；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监视实现有效分别，议事决策机制、岗位责任制、内部监视等内控机制更加完善；内部掌握牵头部门及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部掌握中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部掌握关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建立长足进展，风险评估和内部

8、掌握方法更加科学标准；以预算治理、收支治理、政府选购治理、资产治理、建立工程治理、合同治理等业务层面内部掌握制度为主要内容，汇编形成学校内部掌握工作手册；学校内控标准落实工作进入常态化、标准化轨道，内部掌握工作成效全面显现。到2023年，根本建成与现代大学治理体系相适应的，权责全都、制衡有效、运行顺畅、执行有力、治理科学的内部掌握体系，更好地发挥内部掌握在提升学校内部治理水平、标准内部权力运行、促进依法行政、推动廉政建立中的重要作用。 五、工作步骤 (一)宣传培训学习阶段（20xx年9月底前） 根据学校统一部署，在组织相关人员参与培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习

9、活动，使全校相关人员全面了解实施内控标准的意义、原则、内容和方法，在校内形成“人人学内控，人人懂内控，人人参加内控，人人执行内控”的良好局面。各单位应马上启动本单位的内部掌握建立工作，确定1名中层干部为联络员，负责内部掌握建立的联络工作。联络员根本信息表于20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）。结合本单位实际，制定周密具体、切实可行的工作方案或工作规划，积极组织好本单位的内部掌握建立工作。 （二）梳理工作流程健全内掌握度阶段（20xx年10月底前） 根据内控标准要求，在全面学习根底上，各单位要对单位层面和业务层面现有的工作制度和业务内容进展全面梳理，查找风险点，制定风险防范

10、应对措施。在全面梳理现有的工作制度和业务内容根底上，各单位要根据科学、民主、标准、严谨原则，依据工作实际和业务特点，修改工作程序，利用文字、图表等形式完善业务流程，建立单位内部掌握制度的根本框架；充分利用信息化系统，固化工作流程。 (三)开展内部掌握根底性评价阶段（20xx年10月15日前） 通过开展内部掌握根底性评价工作，一方面，明确单位内部掌握的根本要求和重点内容，使各单位在内部掌握建立过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部掌握体系建立；另一方面，旨在发觉单位现有内部掌握根底的缺乏之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部掌握体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位完成内部掌握

11、建立与实施工作。 (四)内掌握度再完善阶段（20xx年11月底前） 各单位将包括评价得分、扣分状况、特殊说明项及下一步工作安排等内容在内的内部掌握根底性评价报告向单位主要负责人汇报，明确下一步单位内部掌握建立的重点和改良方向。根据内部掌握要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合本单位实际状况的内部掌握体系，确保在20xx年底前顺当完成内部掌握建立与实施工作。 (五)根底性评价总结阶段（20xx年12月5日前） 各单位应于20xx年12月2日前，向校内控办公室报送单位内部掌握根底性评价工作总结报告，电子版同时发送至财务处稽核科段世芳便笺。总结报告内容包括本单位开展单位内部掌握根底性评价工作的阅

12、历做法、取得的成效、存在的问题、工作建议等。学校于12月5日上报省教育厅根底性评价总结。 (六)督导指导和检查阶段（20xx年9月起） 学校将加强监视检查力度，加强建立过程的督导，对不重视内部掌握建立工作和工作不到位，影响学校内控建立整体工作进展的的单位将在全校通报催促其整改，检查结果作为安排年度经费预算、实施绩效评价、学校年度考核的参考依据。对评价结果不真实的单位，一经查实，应严厉追究相关单位和人员的责任。 (七)评价报告报送阶段（20xx年3月底前） 在各单位完成内控建立的根底上，学校对整体内部掌握根底性评价和内部掌握工作作进一步总结完善，再次开展内部掌握根底状况综合性评价，最终形成学校的

13、内部掌握根底性评价报告，作为20xx年决算报告的重要组成局部报送省教育厅。 六、工作要求 （一）高度重视，细心组织 各单位要站在促进学校事业安康进展的高度，要充分熟悉全面推动行政事业单位内部掌握建立和实施内部掌握根底性评价工作的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部掌握，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，通过“以评促建”的方式推动本单位内部掌握水平的整体提升。工作涉及到单位层面、业务层面、评价监视等多方面工作，时间要求紧，工作任务重，必需加强宣传、培训和学习，细心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边标准、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、治理科学的内控体系。 （二）细化职责

14、，落实责任 各单位（部门）要成立相应工作机构，加强对贯彻实施内控标准开展内部掌握评价工作的组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。工作任务要落实到详细岗位和专人，做到任务到岗、责任到人、一级抓一级、层层抓落实。建立牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调协作的联动机制。要结合实际细化工作方案，明确工作职责，健全工作机制，加强组织落实，积极推动，确保完成各项工作任务。 （三）部门带头，齐抓共管 内控标准的贯彻实施，不仅是一项全员参加的“系统性工程”，更是一项单位负责人带头执行的“一把手

15、工程”。各职能部门、各单位要加强沟通、相互协调、齐抓共管，各阶段工作可压茬进展。各职能部门既是分管领域内控实施的组织者，也是内控工作的实施者，要把执行内控标准作为提升治理水平的根底工作和重要抓手，积极带头开展工作，履行宣传培训、示范引导、催促检查等职责。各单位作为内控标准实施的主体，要根据学校统一部署，主动开展工作，全面提升风险防控和内部治理水平。 （四）加大宣传，营造气氛 要加大对单位内部掌握建立及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、播送、网络、微信等媒体资源，进展多层次、全方位的宣传报道，引导单位广阔干部职工自觉提高风险防范和抵抗权力滥用意识，确保权力标准有序运行。同时，要加强对单位

16、领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部掌握方面的教育培训，为全面推动行政事业单位内部掌握建立营造良好的环境和气氛。 （五）加强监视，不断完善 建立健全内部掌握的监视检查、自我评价和问责制度。通过日常监视和专项监视，检查内部掌握实施过程中存在的突出问题、治理漏洞和薄弱环节，进一步改良和加强内部掌握。同时，将内部掌握制度实施状况与干部考核、追责问责结合起来，促进自我监视、自我约束机制的不断完善，构建符合我校实际，具有较强操作性和适应性、完备的内部掌握体系。 【篇二】内控工作方案 为进一步提高内部治理水平，标准内部掌握，加强廉政风险防控建立，落实内部掌握各项工作，成立阿勒泰市中心小学内部掌

17、握工作小组。组成如下： 组长：略 内部掌握工作小组主要职责包括： 1.制定并组织实施学校内部掌握制度，落实学校内部掌握目标； 2.构建学校内部掌握体系，制定学校内部掌握体系建立方案； 3.组织开展单位层面和业务层面风险评估工作； 4.制定风险治理策略和跨科室的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控； 5.编制全面风险治理报告，向治理层提示学校重大、重要风险以供决策需要； 6.确定学校内部掌握缺陷认定标准，定期组织对内部掌握实施的有效性进展评估并出具评价报告和内部掌握缺陷整改方案； 7.完善学校内部掌握流程，促进内控流程与信息系统的结合； 8.建立学校内部掌握实施的鼓励机制，促

18、进内部掌握有效实施； 9.组织开展内部掌握的日常工作。 【篇三】内控工作方案 为贯彻中心全面推动依法治国的方针，根据XX关于全面推行行政事业单位内部掌握做好根底性评价工作的通知的要求，为尽快建立符合标准要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、治理科学的内部掌握制度，加快推动治理学校内部掌握制度的建立实施，经讨论打算成立学校内部掌握制度领导小组、内部掌握工作小组、内部掌握评价与监视小组，其中各小组组成人员名单如下： 内部掌握制度领导小组： 组长：XX 副组长：XX 成员：XXXXX 内部掌握领导小组全面负责学校内部掌握建立、实施和评价工作，内部掌握坚持问题导向和共同治理原则，充分发挥内部掌握和监视的相互作用，形成监管合力，优化监视效果，确保内部掌握掩盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监视的全过程。 内部掌握工作小组： 组长：XX 组员：XXXX 内控工作小组责任重大，工作贯穿学校内控工作的方方面面，从学校的预算、支出、工程建立、合同治理、资产治理到内控的风险治理，都需统筹把握，合理、高效运行。 内部掌握评价与监视小组： 组长：XX 组员：XXXX 为保障学校各项收支在阳光下运行，办好人民满足的教育，使学校各项工作经得起社会、群众的考验，内控评价与监视小组要定期、定量、定性对学校各项工作监视与评价。 XXXX 20*年1月