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1、 制度落实年活动的自查报告 为彻底转变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，订正以信任代替治理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推动合规文化建立，确保我社持续，安康进展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查状况汇报如下： 一. 加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，于2022年8月12日，组织召开了由分社全体员工参与的.制度落实年活动发动会。会上组织学习了省联社关于印发XX省农村信用社制度落实年活开工作实施方案的通知、关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活开工作实施方案的通知，全面安排部署了分社制
2、度落实年活开工作。 成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的 制度落实年活动实施小组，并制定了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活开工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署，XX负责活动资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺当开展学习，并对比各项制度开展自查。 二、仔细落实文件精神，积极开展学习和自查 1、根据关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活开工作实施方案的通知要求，分社干部员工对比自己岗位职责仔细开展自查，对履职状况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。 三、仔细梳理，查找存在的问题 (一)制度落实不力。联
3、社虽然制定了强制休假制度、重要岗位轮换制度等治理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。 (二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。 (三)由于人少事情多，金融根底效劳有待提高。 四、整改措施 针对本次对我社自查工作中发觉的问题,彻底订正以信任代替治理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推动合规文化建立，有效治理风险，确保我社持续、快速、安康进展，提高分社案件防控力量。分社要仔细做好以下工作： (一)加强信用社干部、员工对内控根本制度以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。 (二)分社将进一步加大对内控根本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改状况进展跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 (三)连续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，进一步防范操作风险。 (四)加强学习，做好三个结合，确保制度落实年与制度执行力建立提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。