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1、8The General Equilibrium and Welfare Economics总体均衡与福利经济学（对应第六篇）包括总体均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。81TheTheoryofGeneralEquilibrium总体均衡理论总体均衡理论也称为效率理论。最简单的是222模型。即假定只有：2个经济人（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）01-08-15281-1GeneralEquilibriumofProduction生产的总体均衡01-08-153（1）TheEdgeworthBoxDiagramofProduction埃奇沃思生产箱式图Edgeworth,
2、1845-1926（1881年数学心理学）01-08-154A、GeometryExplain几何说明表达的是要素空间。A生产X商品，B生产Y商品。箱的大小为：高为现存资本量宽为现存劳动量箱中的任意一点，都表示着一个要素组合。KLLKOAOB。KB或KYKA或KYLA或LXLB或LY01-08-155B、AlgebraExplain代数说明L0=LA+LB=LX+LYK0=KA+KB=KX+KY01-08-156（2）theContractCurveofProduction生产的契约曲线01-08-157A、GeometryExplain几何说明a）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产
3、量。b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6W01-08-158c）帕累托改善与帕累托效率在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。01-08-159d）注意此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。01-08-1510B、Algebra Explain代数说明生产函数：X0=FX（LX，KX）
4、Y0=FY（LY，KY）要素最优配置条件：（MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/r利润最大化公式：MCX/MCY=PX/PY完全竞争中，经济利润为零：wLA+rKA-PAX=0wLB+rKB-PBY=001-08-1511接上页生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的W/r，。与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y，才是具有帕累托效率的。或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的W/r。01-08-1512C、边际转换曲线把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。生产可能性曲线又称为边际转换曲线。其斜率称为边际转换率MRTXY。WE2E3
5、XYXeYe01-08-1513接上页边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=X/Y=MCX/MCY。在利润最大化条件下，也即等于PX/PY。再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。01-08-151481-2GeneralEquilibriumofExchange交换的总体均衡总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。01-08-1515（1）TheEdgeworthBoxDiagramofExchange
6、埃奇沃思交换箱式图01-08-1516A、GeometryExplain几何说明在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。B、AlgebraExplain代数说明X0=XA+XBY0=YA+YBOAOB01-08-1517（2）TheContractCurveofExchange交换的契约曲线01-08-1518A、GeometryExplain几何说明a）A与B各有一组无差曲线；b）交换契约曲线的定义：A与B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。c）帕累托改善：d）帕累托效率：HE1E2E3E4OAOB01-08-1519B、A
7、lgebraExplain代数说明l效用函数：UA=FA（XA，YA）UB=FB（XB，YB）l效用最大化条件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PYl在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，并形成交换箱式图。01-08-1520接上页这时，在已定的要素数量和一定的W/r和PX/PY比的约束下，生产出一定的X与Y商品，并以一定的数量配置给A、B；这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。01-08-1521结论此时，16个未知数，15个方程，只要设四种价格中有一种为1，就能得到1组解，不过此时的价格，都只是相对价格。01-08-1522
8、81-3UtilityAnalisisofGeneralEquilibrium总体均衡的效用分析01-08-1523（1）UtilityFrontier效用边界交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。帕累托改善：UBUA0HE2E301-08-1524（2）AllUtilityFrontier所有的效用边界生产箱式图中的一个W/r比对应一组X，Y，由此而对应一个交换箱式图；每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转换为一条效用边界；01-08-1525（3）MostUtilityFrontier最大效用边界一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界
9、。01-08-1526性质包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。01-08-152782TheTheoryofWelfare福利理论福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。01-08-152882-1TheSupplementofParetoEfficiency对帕累托效率的补充福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是
10、具有帕累托效率的。帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。01-08-1529（1）Kaldor-HicksPrinciples卡尔多希克斯准则卡尔多（1939年9月）经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。01-08-1530例在一个原来不准养狗的
11、区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年；另一部分人对养狗的评价为-200元；由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。01-08-1531（2）ScitovskyPrinciples西多夫斯基准则西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯准则，并由此而提出自己的准则。01-08-1532问题的提出比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以
12、称为“改善”，由此而矛盾了。01-08-1533含义为此，西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。01-08-1534（3）Assessment评价：A、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法
13、进行所谓的“补偿”。01-08-153582-2ArrowsImpossibilityTheorem阿罗不可能性定理对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。01-08-1536（1）Expression表述：阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。他所选择的这些“道德准则”是：01-08-1537A、“无限制选择”：个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。01-08-1538B、“帕累托原则”：这是指个人效用与社会福利正相关。01-0
14、8-1539C、“独立选择”：其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。01-08-1540D、“不存在独裁”：这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；01-08-1541（）Votingparadox投票悖论这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。01-08-1542模型对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给
15、于表示。只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。01-08-1543接上页甲ABC乙BCA丙CAB程序一AVSBCVSA程序二BVSCAVSB程序三AVSCCVSB01-08-1544（3）Assessment评价：对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权
16、威是不可避免的。01-08-154582-3SocialWelfareFunction社会福利函数由柏格森（Bergson）于1938年提出社会福利函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。01-08-1546（1）SocialWelfareFunction社会福利函数社会福利是个人福利的增函数，即：W=W（U1，U2，U3，Un）并且有：问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。01-08-1547（2）OneDollarbeEqualOneDollar一元等于一元华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的福利经济学提出“一元等于一元”的命题。这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除
17、了。其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。01-08-1548（3）TheDecisionofOptimumProductionandExchange最优生产与交换的决定有了“一元等于一元”的命题，社会福利函数就得以成立了。在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。UBUA01-08-15498.3ThePolicyofMicroeconomics微观经济政策当政府针对经济个量所采取的行为，称为政府微观经济政策。01-08-155083-1ThePublicGoodsandSupply共用物品及其供给01-08-1551（1）Classi
18、fyofConsumerGoods消费品的分类01-08-1552A、PrivateGoods个人用物品凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：a）rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。b）excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。c）non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。01-08-1553B、PublicGoods共用物品a）定义：具有非争夺性；具有非排他性；具有外部性的物品。01-08-1554b）（Externalities）外部性有以下二种：消费的外部性（如教育）；
19、生产的外部性（如污染）。01-08-1555d）负外部性：把自己经济活动的部分成本强加给别人。01-08-1556生产的负外部性如污染；几个概念：MPC（marginalprivatecost）MSC（marginalsocialcost）MEC（marginalexternalcost）MSC=MPC+MEC解决方法：可以用征税给予改善。CQDMPCMSCMEC征税额01-08-1557消费的负外部性几个概念：MPB（marginalprivatebenefit）MEB（marginalexternalbenefit）MSB（marginalsocialbenefit）MSB=MPB+MEB
20、可以用税收政策给予改善。C&RQMSC=MPCD=MPBMSB征税额01-08-1558e）正外部性：一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。01-08-1559接上页f）free-rider搭便车：共用物品使用中必然出现的问题。g）政府职能：以权威和科层组织提供共用物品。关于“公共财政”。01-08-1560C、Semi-PublicGoods准共用物品a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。b）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。c）物品性质的变化：01-08-1561（2）OptimumSupplyofPublicGoods共用物品的最优供给垂直相加的社会边
21、际利益曲线（MSB）。即：MSB=MB1+MB2+MB3+MBnMSB与社会边际成本（MSC）的交点F，决定了该共用物品的最佳供给量。C，R，PQMSC=SMB1MB2MSB01-08-156283-2环境问题随着人口的增加，原来不稀缺的物品转为稀缺了。环境是一个例。污染的评价指标是物理量指标。01-08-1563（1）OptimumPurificatoryLevel最适度净化水平寻找边际社会利益与治理的社会边际成本相等的点P。BCMSBMSC0%100%P%01-08-1564（2）GovernmentMethodOFControlThePollution政府控制污染的方法A、Regulat
22、ion规制：制定排放标准，限期达标，超标关、停。01-08-1565B、CompensateLoser赔偿损失者污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿。污染者行为目标是治理与赔偿的总和最小；01-08-1566模型分析生产者什么也不干，赔偿额为高达D+E+F+G。在P点，生产者的赔偿额为G，治理费为F，总额为F+G，此时为最小。治理结果再向右，虽然赔偿额下降，再治理费迅速上升，总额是提高的。而P点正是社会的最佳点。DGEHFGMSB0%100%P%01-08-1567C、Effluent Charge 浓度费对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税。每单位收税t，生产者行为是税额与治
23、理费总额最小；最佳点仍然为P，此时税额为G+H,治理费为F；总和为G+H+E。什么也不干，总和为E+F+G+H；治理水平再向右，税收的减少小于治理费的增加，总费用增加。tBCMSBMSC0%100%HGFEDI70%01-08-156883-3FairDistribute公平分配01-08-1569（1）LorenzCurveandGiniCoefficient洛伦茨曲线和基尼系数社会分配平等程度的衡量方法。按收水平将居民分组，并计算每组人口收入占总收入的比重。画出图形，即洛伦茨曲线。A/A+B的值，即基尼系数。AB0%家庭比重数100%100%收入数比重01-08-1570基尼系数的值基尼系
24、数在0与1之间。0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国1994年的40.1相近。最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地马拉1989年59.6，南非1993年58.4；最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南1993年35.7。0
25、1-08-1571（2）ThePolicyofRedistribution再分配政策累进的所得税制。累进的财产税与遗产税制。在全球一体化中实施的困难。01-08-157283-4GovernmentRegulation政府规制政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理。在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。对垄断企业、对污染等，已经作过分析。01-08-1573（1）ProtectConsumer保护消费者A、ProductStandard产品标准：质量的最低标准：包装的明示性要求：B、ProductsListofProhibitedGoods禁止销售的物品清单；C、TheEducatio
26、nofCoerciveImplement强制履行的教育；01-08-1574（2）TheOccupationalLicenseSystem职业许可证制度职业方面信息不对称的社会问题。颁发职业许可和等级证书。如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级证书，等。01-08-157583-5GovernmentFailure政府失效（1）TheAuthoritybyWrongUsed权威的不恰当使用设租（rest-set）与寻租（rest-seeking）。（2）TheFailureofInternatization内部化的失效01-08-1576（3）TheInertiaofGovernmentFailure政府失效的惯性政府失效不容易发现和改正。原因有：国家领域太大（与家庭相比）。有可能在一定程度上封锁信息。维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。01-08-1577