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1、专利申请基本知识中国矿业大学信息与电气工程学院陈烨编辑中国矿业大学信息与电气工程学院陈烨编辑中国矿业大学信息与电气工程学院陈烨编辑中国矿业大学信息与电气工程学院陈烨编辑1主要内容一、学习目的二、专利基础知识三、专利申请的要求四、专利缴费指南四、专利缴费指南五、专利检索五、专利检索六、主要专利网站六、主要专利网站2一、学习专利知识的目的对于任何学科，专利信息是一类重要的信息资源。由于专利信息与知识产权密切相关，其中有70%的信息不可能从其他的技术文献中获得，因此查询和利用专利信息就显得尤为重要。3二、专利基础知识1、专利法的宗旨2、专利法保护的范围3、专利的类型4、授予专利权的条件5、专利申请文
2、件的种类6、说明书的撰写7、权利要求书8、说明书摘要9、请求书的书写10、申请附图的绘制要求41、专利法的宗旨为了保护发明创造专利权,鼓励发明创造,有利于发明创造的推广应用,促进企业和个人科学技术进步和创新,适应社会主义现代化建设的需要。52、专利法保护范围专利法所称的发明创造是指:(1)、发明(2)、实用新型(3)、外观设计63、发明、实用新型、外观设计专利发明专利发明专利一是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型实用新型一是指对产品的形状、结构或者其结合所提出的适于实用的新技术方案。外观设计外观设计一是指对产品的形状、图案或者其结合以及彩色与形状、图案的结合所做出富有美感，
3、并适于工业应用的新设计。74、授予专利权的条件授予专利权的发明和实用新型具备授予专利权的发明和实用新型具备“三三性性”(1)、新颖性、新颖性 (2)、创造性、创造性 (3)、实用性、实用性8(1)新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。9关于新颖性特别应注意关于新颖性特别应注意:不要让自己的行为造成的新颖性的丧失，要注意：申请专利后再发表论文；申请专利后再进行成果鉴定；申请专利后再上市销售。10(2)创造性是指同申请日
4、以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。11(3)实用性是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。125、专利申请文件种类专利申请文件包括：(一)说明书(二)权利要求书(三)说明书摘要(四)请求书(五)如果有附图还应提交说明书附图和摘要附图136、说明书的撰写(一)要求应对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。(二)五项内容：(1)技术领域(2)背景技术(3)发明内容(4)附图说明(5)具体实施方式14(一)要求专利法实施细则第十八条规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用
5、新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容：15(二)五项内容的具体编写要求：(1)技术领域技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；(2)背景技术背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；(3)发明内容发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；(4)附图说明附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；16(5)具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。
6、发明或者实用新型专利申请人应当按照前款规定的方式和顺序撰写说明书，并在说明书每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型。发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利要求所述的”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。177、权利要求书权利要求书应当以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，限定专利申请的保护范围。在专利权授予后，权利要求书是确定发明或者实用新型专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的根据，有直接的法律效力。权利要求分为独立权利要求和从属权利要求。独立权利要求应当从整体上
7、反映发明或者实用新型的主要技术内容，它是记载构成发明或者实用新型的必要技术特征的权利要求。从属权利要求是引用一项或多项权利要求的权利要求，它是一种包括另一项（或几项）权利要求的全部技术特征，又含有进一步加以限制的技术特征的权利要求。进行权利要求的撰写必须十分严格、准进行权利要求的撰写必须十分严格、准确、具有高度的法律和技术方面的技巧确、具有高度的法律和技术方面的技巧。188、说明书摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点根据专利法实施细则第二十四条，摘要应当写明发明的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点及主要用途。未写明发明名称或不能反映技术方案要点的
8、，会在审查中被要求补正；不能使用商业性宣传用语的.摘要文字部分（包括标点符号）不得超过300个字。199.请求书申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。2010附图要求说明书附图应当用制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰、足够深，并不得着色和涂改。剖面图中的剖面线不得妨碍附图标记线和主线条的清楚识别。几幅附图可以绘制在一张图纸上。一幅总体图可以绘制在几张图纸上，但应保证每一张上的图都是独立的，而且当
9、全部图纸组合起来构成一幅完整总体图时又不互相影响其清晰程度。附图的周围不得有框线。附图总数在两幅以上的，应当使用阿拉伯数字顺序编号，并在编号前冠以“图”字，例如图，图21附图要求附图应当尽量垂直绘制在图纸上，彼此明显地分开。当零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将附图的顶部置于图纸的左边。一页纸上有两幅以上的附图，且有一幅已经水平布置时，该页上其他附图也应当水平布置。附图标记应当使用阿拉伯数字编号。同一零件出现在不同的图中应当使用相同的附图标记，一件专利申请的各文件（说明书及其附图、权利要求书、摘要）中应当使用同一附图标记表示同一零件，但并不要求每一幅图中的附图标记编号连续。附图的
10、大小要适当，应当能清晰地分辨出图中每一个细节，并适合于用照相制版、静电复印、缩微等方式大量复制。22附图要求同一附图中应当采用相同比例绘制，为使其中某一组成部分清楚显示，可以另外增加一幅局部放大图。附图中除必要的词语外，不应当含有其他注释。附图中的词语应当使用中文，必要时，可以在其后的括号里注明原文。流程图、框图应当视为附图，并应当在其框内给出必要的文字和符号。特殊情况下，可以使用照片贴在图纸上作为附图。例如，显示金相结构或者组织细胞时。23三、专利申请要求1.专利申请程序2.专利申请受理部门3.专利申请前查询4专利申请文件准备5办理专利申请6专利申请费用241专利审批程序专利审批程序依据专利
11、法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。发明、实用新型和外观设计专利的申请、审查流程图如下：25262受理专利申请的部门受理专利申请的部门申请人申请专利时,应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收（以下简称专利局受理处），也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处；专利代办处全称为“国家知识产权局专利局XX代办处”（以下简称代办处）。代办处是国家知识产权局专利局在各省、自治区、直辖市知识产权局设立的专利业务派出机构，主要承担专利局授权或委托的
12、专利业务工作及相关的服务性工作，工作职能属于执行专利法的公务行为，目前主要业务包括：专利申目前主要业务包括：专利申请文件的受理、费用减缓请求的审批、专利费用的收缴、请文件的受理、费用减缓请求的审批、专利费用的收缴、专利实施许可合同备案、办理专利登记簿副本及相关业务专利实施许可合同备案、办理专利登记簿副本及相关业务咨询服务。咨询服务。273申请前查询申请前查询专利代理机构查询283申请文件准备申请文件准备申请发明专利申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图），各一式两份。申请实用新型专利申请实用新型专利
13、的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其摘要附图，各一式两份。申请外观设计专利申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明，一式两份。294如何办理专利申请?办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替书面申请文件。在专利审批程序中只
14、有书面文件才具有法律效力。各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致。签章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利代理机构的，应当由专利代理机构签章办理。办理手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印件，但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明。305提交申请时如何排列申请文件发明或者实用新型专利申请文件应按发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求
15、书、说明书、说明书附要附图、权利要求书、说明书、说明书附图和其他文件图和其他文件。外观设计专利申请文件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当分别用阿拉伯数字顺序编号。31申请文件的纸张要求申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用4尺寸（210毫米297毫米）的纸张。申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸张左边和上边应各留25毫米空白，右边和下边应当各留15毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定的表格。这些表格可以在专利局受理大厅的咨询处索
16、要，也可以向各地的专利局代办处索取或直接从国家知识产权国家知识产权局网站局网站下载。32申请文件的文字和书写要求申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译文，应当在中文后的括号内注明英文或原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中文译文，申请文件包括请求书在内，都应当用宋体、仿宋体或楷体打字或印刷，字迹呈黑色，字高应当在3.54.5毫米之间，行距应当在2.53.5毫米之间。要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份应采用复印件，并保证两份文件内容一致。申请文件中有图的，应当用墨水和绘图工具绘制，或者用绘图软件绘制，线条应当均匀清晰，不得涂改。不得使用工程蓝图
17、。33专利申请内容的单一性要求一件发明或者实用型新专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。34申请文件的填写和撰写申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。35专利申请的受理专利局受理处或各专利局代
18、办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专利局代办处的申请文件，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续。36受理通知书向专利局受理处寄交申请文件的，一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局（以下简称专利局）的受理通知书，不符合受理条件的，将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件。超过一个月尚未收到专利局通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失。37提交申请文件注意事项向专利局申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交或寄交给专利
19、局受理处或上述任何一个专利局代办处，在提交文件时应注意下列事项：（1）向专利局提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份；表格可以从网上下载。网址是（信函寄至：国家知识产权局专利局初审及流程管理部发文处）。38提交申请文件注意事项（2）一张表格只能用于一件专利申请。（3）向专利局提交的各种文件申请人都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文件填写的一致性一致性，并可以此作为答复审查意见时的参照。39提交申请文件注意事项（4）申请文件是邮寄的，应当用挂号信函。无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄，不得用包裹邮寄申请文件。挂号
20、信函上除写明专利局或者专利局代办处的详细地址（包括邮政编码）外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局专利局受理处收”或“国家知识产权局专利局代办处收”的字样。申请文件最好不要通过快递公司递交，通过快递公司递交申请文件，以专利局受理处以及各专利局代办处实际收到日为申请日。一封挂号信内应当只装同一件申请的文件。邮寄后，申请人应当妥善保管好挂号收据存根。40提交申请文件注意事项（5）专利局在受理专利申请时不接收样品、样本或模型。在审查程序中，申请人应审查员要求提交样品或模型时，若在专利局受理窗口当面提交的，应当出示审查意见通知书；邮寄的应当在邮件上写明“应审查员（姓名）要求提交模型”的字样。（6
21、）申请人或专利权人的地址有变动，应及时向专利局提出著录项目变更；申请人与专利事务所解除代理关系，应向专利局办理变更手续。41专利费用说明1三种专利申请费（发明专利申请文件印费;2专利申请附加费（说明书附加费、权利要求附加费）3发明专利申请审查费4三种专利登记费（含印花税）5三种专利年费6三种专利年费的滞纳金42专利费用说明7恢复权利请求费8著录项目变更手续费9延长期限请求费10实用新型专利检索费11发明专利申请维持费12三种专利复审费13三种专利无效宣告请求费14优先权要求费优先权要求费15中止程序请求费43专利费用说明16发明、实用新型专利强制许可请求费17强制许可使用裁决请求费18集成电路
22、布图设计费用（1）布图设计登记费（2）布图设计登记复审请求费（3）著录项目变更手续费（4）延长期限请求费（5）恢复布图设计登记权利请求费（6）非自愿许可使用布图设计请求费（7）非自愿许可使用布图设计支付报酬裁决费44专利申请缴费指南1.申请费申请费申请费的缴纳期限是自申请日起算两个月内。与申请费同时缴纳的费用还包括发明专利申请公布印刷费、申请附加费，要求优先权的，应同时缴纳优先权要求费。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请将视为撤回。说明书（包括附图）页数超过30页或者权利要求超过10项时，需要缴纳申请附加费，金额以超出页数或者项数计算。优先权要求费的费用金额以要求优先权的项数计算。未在规定
23、的期限内缴纳或缴足的，视为未要求优先权。45专利缴费指南（人民币：元）（人民币：元）发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计申请费申请费900900500500500500文件印刷费文件印刷费5050说明书附加费从第说明书附加费从第3131页起每页页起每页从第从第301301页起每页页起每页 50 5010010050501001005050100100权利要求附加费从第权利要求附加费从第1111项起每项项起每项150150150150150150优先权要求费每项优先权要求费每项80808080808046专利缴费指南2.发明专利申请实质审查费发明专利申请实质审查费申请人要求实质审查的，应提交
24、实质审查请求书，并缴纳实质审查费，缴纳费用为2500元。实质审查费的缴纳期限是自申请日（有优先权要求的，自最早的优先权日）起三年内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请视为撤回。47专利缴费指南3.复审费复审费申请人对专利局的驳回决定不服提出复审的，应提交复审请求书，并缴纳复审费，发明专利1000元；实用型专利300元；外观设计300元。复审费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出驳回申请决定之日起三个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，复审请求视为未提出。48专利缴费指南4.著录事项变更费等著录事项变更费等著录事项变更费、实用新型检索报告费、中止程序请求费、无效宣告请求费、强制许可请求费、强制
25、许可使用费的裁决请求费的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，上述请求视为未提出。49专利缴费指南（人民币：元）（人民币：元）发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计著录事项变更手续费：发明人、申请人、专利权人变更专利代理机构、代理人委托关系变更200200505020020050502002005050中止程序请求费600600600600600600无效宣告请求费300030001500150015001500强制许可请求费300300200200强制许可使用费30030030030050专利缴费指南专利费用的减缓专利费用的减缓申请人或者专利权人缴纳专利费用
26、确有困难的，可以请求减缓。可以减缓的费用包括五种：申请可以减缓的费用包括五种：申请费费（其中印刷费、附加费不予减缓）、发明专利发明专利申请审查费、复审费、发明专利申请维持费、自申请审查费、复审费、发明专利申请维持费、自授予专利权当年起三年的年费授予专利权当年起三年的年费。其他费用不予减缓。请求减缓专利费用的，应当提交费用减缓请求书，如实填写经济收入状况，必要时还应附具有关证明文件。51专利缴费指南缴费注意事项缴费注意事项（1）通过邮局或者银行汇款，应当在汇款单附言栏中或者汇款用途栏中写明正确的申请号或专利号及费用名称。正确的申请号或专利号应为9位（2003年10月1日之前申请的专利）或13位（
27、2003年10月1日之后申请的专利），不得缺位，最后一位校验位前的小数点可以省略。例如：9位申请号可写成9910XXXX.2或者9910XXXX2；13位数申请号可以写成200510XXXXXX.1或者200510XXXXXX1。所缴的费用名称可以用简称（见专利费用标准）。52专利缴费指南（2）汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信息，通过邮局汇款的，一个申请号或专利号应为一笔汇款，并要求邮局工作人员录入完整通讯地址和邮政编码，这些信息在以后的程序中是有重要作用的。（3）通过银行汇款，如需发传真，应在汇款当日，将汇款单复印件及申请号或专利号、费用名称、分项金额、邮编、地址
28、、收件人信息，发至收费处。（传真：01062084312）。此办法是对未在汇款时注明上述必要信息的补救方式，不具有法律效力。53专利缴费指南银行汇付开户银行：中国工商银行北京北太平庄支行户名：中华人民共和国国家知识产权局专利局帐号：0200010009014400518邮局汇付商户客户号：110000860收款人：国家知识产权局专利局收费处详细缴费参见“国家知识产权专利局”网页。54怎样检索专利可以满足您的要求主题检索主题检索-这包括对某一种产品创意、技术领域或生产程序的检索。公司专利权人检索公司专利权人检索通过检索，可确定拥有专利权公司的名称和资料。此外，如果希望了解某公司在世界范围内拥有的
29、公开专利项目，只需要按这公司全名，通过检索，便可获有关资料。55怎样检索专利可以满足您的要求？相关专利检索相关专利检索在国际市场上具备潜力的新产品或新技术，通常会申请在全世界多国范围内有效的专利登记。相关专利检索可以帮助您确定在其他国家当中是否有类似的专利登记。专利法律状态检索专利法律状态检索可向各专利局查明对每一项发明的法律状态，包括专利权利是否有效、终止、视为撤回等信息。此外，还可通过发明有检索、新颖性检索、现有技术检索及申请号码检索。56免费专利检索网站美国专利数据库是最早出现在互联网上的免费专利资源，后来各个国家陆续在互联网上建立了自己的检索站点。1、美国专利商标局（USPTO）htt
30、p:/www.uspto.gov/patft/index.html可获取专利全文。57免费专利检索网站2、欧洲专利局（EPO）http:/可通过关键词、专利号、发明人、发明单位、发明国家、发明时间等检索。58免费专利检索网站3、日本专利局网站、日本专利局网站http:/www.jpo.go.jp/日本专利局知识产权电子图书馆的英文版网址。该数据库收录1976年10月以后的所有公开的日本专利（包括发明与实用专利）的扫描图形，其中1993年以后的说明书实现了英文全文数码化。网页中还有各种数据库选项。可选择“Searching PAJ”进行日本专利检索。该数据库收录1976年10月以后的所有公开的日
31、本专利（包括发明与实用专利）的扫描图形，其中1993年以后的说明书实现了英文全文数码化。可通过申请人、标题、文摘、公开日、IPC分类号等字段进行检索。59免费专利检索网站4、WIPO世界知识产权专利世界知识产权专利http:/www.wipo.int/patentscope/en/世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization,简称 WIPO)是根据1967年7月14日在斯德哥尔摩签定的成立世界知识产权组织公约（该公约1970年4月26日生效）成立的。我国于1980年3月3日参加了WIPO，成为该组织的第90个成员国。至2000年1月，其成员
32、国已达173个。WIPO知识产权数字图书馆IPDL提供了对世界知识产权组织WIPO时下主办的各类知识产权数据汇编的查询。60免费专利检索网站5、俄罗斯专利局、俄罗斯专利局http:/www.fips.ru/ensite/俄罗斯联邦工业产权协会联机数据库提供若干检索俄罗斯专利的数据库，1.俄文摘要数据库(RUABRU)收录1994年以来的俄国授权专利和专利申请，数据包括著录信息、综述等申请专利时规定的项目，还包括主要插图。可以免费使用。2.英文摘要数据库(RUABEN)收录1994年以来的俄国授权专利（patented inventions），数据包括著录项目、综述和主要插图。可以免费使用。61免费专利检索网站6、中国专利局专利检索、中国专利局专利检索http:/